財庫〔2020〕49號《財政部關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券柜臺發(fā)行工作的通知》

財政部關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券柜臺發(fā)行工作的通知








財庫〔2020〕49號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團財政局，中央國債登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司，全國銀行間同業(yè)拆借中心，上海證券交易所，深圳證券交易所，柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構：

為進(jìn)一步拓寬地方政府債券（以下稱(chēng)地方債）發(fā)行渠道，更好滿(mǎn)足個(gè)人和中小機構投資者需求，根據《中華人民共和國預算法》、《地方政府債券發(fā)行管理辦法》（財庫〔2020〕43號）和《財政部關(guān)于開(kāi)展通過(guò)商業(yè)銀行柜臺市場(chǎng)發(fā)行地方政府債券工作的通知》（財庫〔2019〕11號）等有關(guān)規定，現就進(jìn)一步做好通過(guò)全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺（以下稱(chēng)柜臺）發(fā)行地方債工作有關(guān)事宜通知如下。

一、充分認識地方債柜臺發(fā)行工作的重要意義

地方債柜臺發(fā)行是地方債發(fā)行渠道的重要組成部分，是加強地方債發(fā)行管理，豐富投資者結構，實(shí)現可持續發(fā)展的重要舉措。自2019年試點(diǎn)以來(lái)，柜臺發(fā)行工作取得了積極成效，進(jìn)一步拓寬了地方債發(fā)行渠道，有效激發(fā)了社會(huì )投資活力，吸引了廣大人民群眾參與地方建設和共享改革發(fā)展成果,滿(mǎn)足了人民群眾投資理財需求。當前國內經(jīng)濟面臨復雜嚴峻形勢，國際環(huán)境發(fā)生深刻變化，進(jìn)一步全面推進(jìn)地方債柜臺發(fā)行對于做好“六保”工作，落實(shí)“六穩”任務(wù)，促進(jìn)以國內大循環(huán)為主體，國內國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局具有重要意義。各級財政部門(mén)要高度重視地方債柜臺發(fā)行工作，不斷培育柜臺發(fā)行市場(chǎng)，加強人員業(yè)務(wù)培訓，做好市場(chǎng)調研和機構溝通，積極推進(jìn)地方債柜臺發(fā)行工作。

二、合理確定地方債柜臺發(fā)行的品種、期限、頻次和規模

（一）地方財政部門(mén)應當結合地方債項目收益、個(gè)人和中小機構投資特點(diǎn)、柜臺市場(chǎng)需求等，科學(xué)合理確定地方債柜臺發(fā)行的品種、期限、頻次和規模。

（二）通過(guò)柜臺發(fā)行的地方債以中短期為主，地方財政部門(mén)應當結合實(shí)際情況，優(yōu)先選擇具有本地區特點(diǎn)、項目收益較高的債券，期限方面優(yōu)先考慮安排5年期以下（含5年期）債券。

（三）地方財政部門(mén)應當積極推進(jìn)地方債柜臺發(fā)行工作，原則上已開(kāi)展過(guò)的地區2021年安排柜臺發(fā)行應不少于兩次，確保已建立起來(lái)的發(fā)行渠道持續暢通，未開(kāi)展過(guò)的地區應至少安排一次。

（四）地方財政部門(mén)應當加強與柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構的聯(lián)系，充分了解投資者需求，合理確定地方債柜臺發(fā)行規模。

三、及時(shí)報送和披露相關(guān)信息

（一）地方財政部門(mén)應當于債券額度下達后及時(shí)向財政部報送地方債柜臺發(fā)行計劃，每季度最后一個(gè)月20日前報送下季度發(fā)行計劃（具體到月份），包括債券類(lèi)型、債券期限、當期柜臺計劃發(fā)行量、當期債券總量、發(fā)行時(shí)間等（見(jiàn)附件）。財政部將結合債券市場(chǎng)情況，按照“先備案先安排”的原則，統籌協(xié)調各地區分批開(kāi)展，并及時(shí)將安排情況反饋地方財政部門(mén)。

（二）地方財政部門(mén)應當在月度和季度地方債發(fā)行計劃中披露柜臺發(fā)行安排，并按規定及時(shí)公開(kāi)債券發(fā)行相關(guān)信息，為投資者購買(mǎi)柜臺地方債和市場(chǎng)宣傳籌備等預留充足的時(shí)間。

（三）地方財政部門(mén)應當在每期柜臺發(fā)行結束15個(gè)工作日內向財政部提交相關(guān)發(fā)行情況。

四、擇優(yōu)選取柜臺業(yè)務(wù)承辦機構

（一）地方債柜臺發(fā)行前，地方財政部門(mén)應當在本地區已取得柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦資質(zhì)的地方債承銷(xiāo)團成員范圍內，按照“公開(kāi)、自愿、擇優(yōu)”的原則，結合柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構報送的柜臺地方債分銷(xiāo)意愿，以前年度政府債券和政策性金融債分銷(xiāo)數量、宣傳推廣途徑、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數量、電子銀行（包括網(wǎng)上銀行、手機銀行）開(kāi)通情況等，選取柜臺業(yè)務(wù)承辦機構。

（二）地方債柜臺發(fā)行前，地方財政部門(mén)應當與柜臺業(yè)務(wù)承辦機構簽署分銷(xiāo)協(xié)議，明確地方債的柜臺分銷(xiāo)時(shí)間、分銷(xiāo)方式、分銷(xiāo)限額及未分銷(xiāo)部分處理方式、對柜臺業(yè)務(wù)承辦機構實(shí)際分銷(xiāo)比例的考核，以及雙方權利義務(wù)等有關(guān)要求。地方財政部門(mén)可結合實(shí)際情況與承辦機構確定分銷(xiāo)協(xié)議的有效期。

（三）年度中，地方財政部門(mén)可以結合實(shí)際需要增加本地區地方債柜臺業(yè)務(wù)承辦機構，增補程序應當符合相關(guān)規定。

五、加強地方債柜臺發(fā)行宣傳

（一）地方財政部門(mén)應當加強地方債柜臺發(fā)行宣傳，柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構、中央國債登記結算有限責任公司、符合條件的發(fā)行場(chǎng)所等，要創(chuàng )新宣傳渠道和方式，積極配合做好宣傳工作。

（二）地方財政部門(mén)應當統一對外宣傳口徑，發(fā)行前向媒體和柜臺業(yè)務(wù)承辦機構等提供地方債柜臺業(yè)務(wù)問(wèn)題解讀材料，督促配合宣傳的相關(guān)機構在發(fā)行前、分銷(xiāo)期等關(guān)鍵節點(diǎn)進(jìn)行多渠道、多類(lèi)型的廣泛宣傳。

（三）柜臺業(yè)務(wù)承辦機構應當統籌各方資源力量，抓好宣傳營(yíng)銷(xiāo)、人員培訓等關(guān)鍵環(huán)節，發(fā)行前應當充分開(kāi)展市場(chǎng)調研，梳理摸排潛在客戶(hù)，做好柜臺地方債的客戶(hù)資源儲備。

六、加強協(xié)調配合，及時(shí)提供數據信息

柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構、中央國債登記結算有限責任公司、發(fā)行場(chǎng)所等應當密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)收集市場(chǎng)信息和意見(jiàn)建議，加強協(xié)調配合，保障地方債柜臺發(fā)行工作順暢，如遇涉及地方債柜臺發(fā)行的重大或異常情況，應當及時(shí)向財政部門(mén)報告。中央國債登記結算有限責任公司應當加強地方債柜臺報價(jià)監測，及時(shí)統計匯總柜臺發(fā)行數據并報財政部門(mén)。

七、強化柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構相關(guān)職責

（一）柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構開(kāi)展地方債柜臺發(fā)行前，應當提前告知發(fā)行場(chǎng)所、中央國債登記結算有限責任公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心等配合開(kāi)辦業(yè)務(wù)。

（二）柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構應當不斷提高營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺發(fā)售地方債的服務(wù)水平，研究完善便捷投資者通過(guò)柜臺購買(mǎi)地方債的途徑和流程。加強投資者教育，充分挖掘地方債價(jià)值屬性，突出地方債安全系數高、投資起點(diǎn)低、交易靈活、收益穩健等特點(diǎn)，并結合柜臺地方債可交易屬性，提示投資者理性看待債券價(jià)格波動(dòng)。

（三）發(fā)行結束后，柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構應當根據全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)管理相關(guān)規定，為投資者提供報價(jià)交易等服務(wù)，提高柜臺市場(chǎng)流動(dòng)性。

（四）柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或電子渠道銷(xiāo)售地方債，應當遵循誠實(shí)守信原則，與地方債柜臺發(fā)行相關(guān)的披露信息應當及時(shí)、完整、準確、有效地向投資者傳遞，保護投資者合法權益，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當利益。

八、其他

地方債柜臺發(fā)行的區域范圍、定價(jià)方式、分銷(xiāo)期安排、手續費率等相關(guān)事宜，按照《財政部關(guān)于開(kāi)展通過(guò)商業(yè)銀行柜臺市場(chǎng)發(fā)行地方政府債券工作的通知》（財庫〔2019〕11號）規定執行。






附件：地方政府債券柜臺發(fā)行計劃表






 

財政部

2020年12月31日

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