保監發(fā)〔2006〕11號《中國保監會(huì )關(guān)于印發(fā)〈國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任追究試行辦法〉的通知》【全文廢止】

《中國保監會(huì )關(guān)于印發(fā)〈國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任追究試行辦法〉的通知》【全文廢止】






保監發(fā)〔2006〕11號

全文廢止，廢止依據：2010年1月29日發(fā)布的《保監會(huì )關(guān)于印發(fā)〈保險機構案件責任追究指導意見(jiàn)〉的通知》（保監發(fā)〔2010〕12號）

各保險公司，各保監局，機關(guān)各部門(mén)：

為有效遏制國有保險機構重大案件的發(fā)生，防范和控制風(fēng)險，促進(jìn)保險業(yè)穩定持續健康快速發(fā)展，保監會(huì )制定了《國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任追究試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）?，F予印發(fā)，并將有關(guān)事項通知如下：

一、國有保險機構總公司應當根據本《辦法》的要求，制定重大案件責任追究辦法，并在本《辦法》施行之日起六個(gè)月內，報保監會(huì )法規部備案。

二、國有保險機構以外的其他保險機構，應當參照本辦法，及時(shí)制定重大案件責任追究辦法，并報保監會(huì )法規部備案。





 

中國保監會(huì )

二○○六年一月二十日

國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任追究試行辦法

 

第一條 為有效遏制國有保險機構重大案件的發(fā)生，防范和控制風(fēng)險，促進(jìn)保險業(yè)穩定持續健康快速發(fā)展，制定本辦法。

第二條 國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任是指因國有保險機構部門(mén)負責人、分管領(lǐng)導、主要負責人（含主持工作的副職，下同）等相關(guān)領(lǐng)導人員的瀆職、失職行為導致發(fā)生保險業(yè)重大案件，依照本辦法應當承擔的責任。

第三條 本辦法中所稱(chēng)國有保險機構，指國有獨資的保險公司、保險集團公司、保險控股公司，以及上述公司控股的保險公司、保險資產(chǎn)管理公司。

前款規定的國有保險機構，包括上述公司的總公司及其分支機構。

第四條 國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任追究，必須以事實(shí)為依據，與相關(guān)違法違規行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及社會(huì )危害程度相當，應當公平公正，堅持教育與懲戒相結合。

第五條 各國有保險機構應當根據本辦法追究重大案件相關(guān)責任人的領(lǐng)導責任，中國保監會(huì )及其派出機構根據本辦法和相關(guān)法律、法規、規章，對國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任追究實(shí)施監督管理。

第六條 對國有保險機構重大案件負有領(lǐng)導責任的人員，依法應當承擔刑事責任或者其他法律責任的，仍可依據本辦法追究其領(lǐng)導責任。

第七條 發(fā)生下列重大案件，國有保險機構應當按照本辦法追究相關(guān)人員的領(lǐng)導責任：

（一）違反《中華人民共和國刑法》，構成貪污、挪用、賄賂、侵占、騙取保險金等犯罪，涉案金額100萬(wàn)元以上，人民法院已經(jīng)作出生效判決的案件；

（二）因不遵守法律、法規和規章制度，造成國有保險機構實(shí)際損失10萬(wàn)元以上的案件。

對于涉案金額或者實(shí)際損失未達到上述標準、實(shí)際損失難以確定以及未造成實(shí)際損失的案件，如果影響特別惡劣或者可能造成系統性風(fēng)險的，對案件相關(guān)人員的領(lǐng)導責任追究適用本辦法。

第八條 國有保險機構應當完善內部控制制度，建立健全風(fēng)險管理體系，提高案件防范能力。應當建立健全案件責任制度，明確總公司及其分支機構案件防范和查處職責，加強對分支機構的案件防范和查處工作的監督檢查。

第九條 發(fā)生重大案件，發(fā)案機構主要負責人應當自案件發(fā)現之日起5個(gè)工作日內向其上一級機構、總公司和所在地的中國保監會(huì )派出機構作專(zhuān)項報告。

國有保險機構總公司發(fā)生重大案件，其主要負責人應當自案件發(fā)現之日起5個(gè)工作日內向中國保監會(huì )作專(zhuān)項報告。

第十條 國有保險機構發(fā)生重大案件，造成10萬(wàn)元至50萬(wàn)元損失的，其部門(mén)負責人、分管領(lǐng)導、主要負責人有下列情形之一的，根據情節輕重，給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級處分；造成50萬(wàn)元以上損失的，根據情節輕重，給予降級、撤職、開(kāi)除處分；構成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。對相關(guān)責任人可同時(shí)采取限制薪酬水平等必要措施。

（一）不貫徹執行法律、法規和各項規章制度；

（二）嚴重失職，管理不力，致使內部控制制度和風(fēng)險管理制度存在嚴重缺陷；

（三）因違反決策程序造成重大決策失誤，導致保險資金發(fā)生損失；

（四）因參與內幕交易或者非法關(guān)聯(lián)交易，導致保險資金發(fā)生損失；

（五）未按規定進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，導致案件隱患未被及時(shí)發(fā)現，或者因對檢查發(fā)現的問(wèn)題不及時(shí)進(jìn)行有效整改，導致重大案件發(fā)生；

（六）對舉報的案件隱患不按規定進(jìn)行調查處理。

第十一條 國有保險機構發(fā)生重大案件，損失金額50萬(wàn)元以上的，除按照本辦法第十條追究相關(guān)人員領(lǐng)導責任外，發(fā)案機構上一級機構部門(mén)負責人、分管領(lǐng)導、主要負責人有下列情形之一的，根據情節輕重，分別給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級、撤職處分；情節特別嚴重的，給予開(kāi)除處分。對相關(guān)責任人可同時(shí)采取限制薪酬水平等必要措施。

（一）對國家有關(guān)方針政策、法律、法規、規章以及各保險機構總公司制定的制度不及時(shí)傳達、認真貫徹，致使下一級機構未能及時(shí)了解和執行；

（二）未建立對下一級機構的有效監督管理制度，或者未嚴格執行各項監督管理制度；

（三）對已經(jīng)暴露的案件隱患未及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處理，導致重大案件發(fā)生；

（四）對舉報的案件隱患不按規定進(jìn)行調查處理。

第十二條 國有保險機構發(fā)生重大案件，損失金額100萬(wàn)元以上，情節嚴重的，除按照本辦法第十條、第十一條追究相關(guān)人員領(lǐng)導責任外，發(fā)案機構上二級機構部門(mén)負責人、分管領(lǐng)導、主要負責人有本辦法第十一條所列情形之一的，根據情節輕重，給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級、撤職處分；情節特別嚴重的，給予開(kāi)除處分。對相關(guān)責任人可同時(shí)采取限制薪酬水平等必要措施。

第十三條 國有保險機構發(fā)生重大案件，損失金額200萬(wàn)元以上，情節嚴重，且發(fā)案機構的上二級機構為總公司以下機構的，除按照本辦法第十條、第十一條、第十二條追究相關(guān)人員領(lǐng)導責任外，其總公司部門(mén)負責人、分管領(lǐng)導、主要負責人有本辦法第十一條所列情形之一的，根據情節輕重，給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級、撤職處分；情節特別嚴重的，給予開(kāi)除處分。

第十四條 國有保險機構發(fā)生重大案件，損失金額200萬(wàn)元以上，情節特別嚴重的，對其經(jīng)營(yíng)決策具有決定權的保險集團公司、保險控股公司的部門(mén)負責人、分管領(lǐng)導、主要負責人有本辦法第十一條所列情形之一的，根據情節輕重，給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級、撤職處分；情節特別嚴重的，給予開(kāi)除處分。

第十五條 因國有保險機構的內部審計、稽核部門(mén)未按規定履行監督檢查職責，導致重大案件發(fā)生的，其部門(mén)負責人的領(lǐng)導責任追究，比照本規定執行。

第十六條 相關(guān)責任人已經(jīng)離退休的，仍應當按照本辦法追究其領(lǐng)導責任，離退休時(shí)間超過(guò)五年的除外。

相關(guān)責任人已經(jīng)調離原工作崗位的，由發(fā)案保險機構按照本規定追究其領(lǐng)導責任，并將處理決定通知其現工作的保險機構。

第十七條 發(fā)生重大案件的，國有保險機構總公司應當成立特別工作小組，對重大案件的領(lǐng)導責任進(jìn)行調查、提出處理意見(jiàn)，由保險機構有關(guān)部門(mén)作出處理決定，并自作出決定之日起30日內報發(fā)案機構所在地的中國保監會(huì )派出機構備案。

對損失金額超過(guò)50萬(wàn)元的案件領(lǐng)導責任追究，由特別工作小組提出初步處理建議，國有保險機構總公司進(jìn)行審核、作出處理決定，并自作出決定之日起30日內報中國保監會(huì )備案。

第十八條 國有保險機構未按本規定對負有領(lǐng)導責任的人員進(jìn)行處分的，中國保監會(huì )及其派出機構在調查核實(shí)相關(guān)違法違規事實(shí)的基礎上，可以責令該國有保險機構對相關(guān)負有領(lǐng)導責任的人員作出行政處分；對由中國保監會(huì )任免的國有保險機構領(lǐng)導人員，中國保監會(huì )可以直接給予行政處分。

國有保險機構作出的處分決定與相關(guān)違法違規事實(shí)的性質(zhì)、情節和危害程度明顯不相當的，中國保監會(huì )及其派出機構在調查核實(shí)的基礎上，可以責令該國有保險機構重新作出處分決定。

對于拒絕作出或者拒絕重新作出處分決定的國有保險機構及其相關(guān)責任人，可以依據《保險法》第一百四十七條第（二）項和第一百五十條的規定予以行政處罰。

第十九條 國有保險機構總公司應當依據本辦法制定重大案件責任追究辦法，對責任追究標準和追究程序予以規范，其制定的責任追究標準不得低于本辦法的要求。

國有保險機構總公司應當在本辦法施行之日起六個(gè)月內，將其制定的重大案件責任追究辦法報中國保監會(huì )備案。

第二十條 對于本辦法中有關(guān)重大案件追究領(lǐng)導責任的涉案金額及實(shí)際損失金額的標準，中國保監會(huì )可以根據實(shí)際情況進(jìn)行調整。

第二十一條 國有保險機構以外的其他保險機構，應當參照本辦法制定重大案件責任追究辦法。

第二十二條 本辦法由中國保監會(huì )負責解釋和修訂。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/feizhi/117535.html

本文關(guān)鍵詞： 保監發(fā), 中國保監會(huì ), 國有, 保險, 機構, 重大, 案件, 領(lǐng)導, 責任, 追究, 試行, 辦法, 通知, 全文廢止