保監稽查〔2013〕643號《中國保監會(huì )關(guān)于印發(fā)〈保監局案件風(fēng)險監管考核辦法（試行）〉的通知》【全文廢止】

《中國保監會(huì )關(guān)于印發(fā)〈保監局案件風(fēng)險監管考核辦法（試行）〉的通知》【全文廢止】






保監稽查〔2013〕643號

全文廢止，廢止依據：2021年6月21日發(fā)布的《中國銀保監會(huì )關(guān)于清理規章規范性文件的決定》（中國銀行保險監督管理委員會(huì )令2021年第7號）

各保監局：

為提升保險案件風(fēng)險監管水平，切實(shí)防范、化解案件風(fēng)險，我會(huì )制定了《保監局案件風(fēng)險監管考核辦法（試行）》，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。




 

中國保監會(huì )

2013年9月2日

保監局案件風(fēng)險監管考核辦法（試行）

第一章 總 則
 

第一條 為提升保險案件風(fēng)險監管水平，切實(shí)防范、化解案件風(fēng)險，制定本辦法。

第二條 本辦法考核的保險案件包括業(yè)內案件和業(yè)外案件兩大類(lèi)。

業(yè)內案件是指保險公司、保險中介公司及保險從業(yè)人員，因執業(yè)行為，獨立或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施的，觸犯刑法，涉嫌侵占、挪用、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、洗錢(qián)、傳銷(xiāo)等，被公安司法機關(guān)立案查處的案件。業(yè)外案件是指僅由保險業(yè)以外的單位或個(gè)人實(shí)施的，涉嫌保險欺詐、非法設立保險機構、非法經(jīng)營(yíng)保險業(yè)務(wù)，以及利用保險業(yè)洗錢(qián)、非法集資等，被公安司法機關(guān)依法處理的案件。

第三條 保險案件風(fēng)險監管考核堅持定性分析與定量分析相結合、履職情況與工作效果相結合、保監局自評與保監會(huì )測評相結合的原則。

第四條 本辦法考核對象為保監局。

 

第二章 考核內容與分值配置
 

第五條 考核內容分為履職情況、區域風(fēng)險狀況、激勵約束事項三個(gè)方面，總分值為120分。

第六條 履職情況考核保監局在基礎管理、風(fēng)險預防與警示教育、風(fēng)險處置、督促問(wèn)責與整改等方面工作情況，總分值為80分。具體包括以下四個(gè)方面：

（一）基礎管理考核崗位職責設置、制度機制建設、信息處理與風(fēng)險分析、檔案管理等，共20分；

（二）風(fēng)險預防與警示教育考核工作計劃制訂、風(fēng)險提示或警示教育、風(fēng)險排查與抽查、線(xiàn)索收集與證據采集、案件移送等，共20分；

（三）風(fēng)險處置考核案件報告、案件調查、風(fēng)險控制與化解、執法合作、維穩與輿情監測等，共25分；

（四）督促問(wèn)責與整改考核問(wèn)責監管、信息披露與后續管理、督促整改等，共15分。

第七條 區域風(fēng)險狀況考核包括，業(yè)內案件的百億元保費發(fā)案件數、大案要案件數、案件份額變化率、發(fā)案機構占比等，配置的分值分別為6分、8分、3分、3分，共20分。

第八條 激勵約束事項包含案件風(fēng)險監管工作加分事項和扣分事項，加分、扣分均以20分為限。

加分事項包括協(xié)作破獲業(yè)外案件、發(fā)現破獲業(yè)內案件、創(chuàng )新工作取得成效等。

扣分事項包括瞞報案件、風(fēng)險處置不當等。


 

第三章 考核的組織實(shí)施

第九條 保險案件風(fēng)險監管考核一年一次，考核工作由保監會(huì )組織實(shí)施，具體工作由保監會(huì )稽查局承辦。

第十條 保監局應于每年1月15日前，完成對上一年度履職情況和激勵約束事項方面的自評，并將年度自評報告報送保監會(huì )稽查局。

第十一條 保監會(huì )稽查局應于每年1月底前，完成對保監局上一年度區域風(fēng)險狀況的測評，以及對保監局自評情況的復評，形成考評報告提交保監會(huì )稽查工作委員會(huì )審議后，報送會(huì )領(lǐng)導審定。

第十二條 保險案件風(fēng)險監管年度考核結果由保監會(huì )向保監局反饋。

第十三條 保監會(huì )與保監局應按有關(guān)規定建立和保存保險案件風(fēng)險監管考核檔案。


 

第四章 附 則

第十四條 跨監管轄區的案件，按照案件性質(zhì)、立案情況、管轄權和涉案機構等因素，計入相應保監局考核范圍。

第十五條 本辦法由保監會(huì )負責解釋。

第十六條 本辦法自2014年1月1日起施行。




附件：保監局案件風(fēng)險監管考核指標及評分規則

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