保監稽查〔2010〕192號《中國保險監督管理委員會(huì )關(guān)于開(kāi)展案件責任追究清理工作的通知》【全文廢止】

中國保險監督管理委員會(huì )關(guān)于開(kāi)展案件責任追究清理工作的通知【全文廢止】





保監稽查〔2010〕192號

全文廢止，廢止依據：2021年6月21日發(fā)布的《中國銀保監會(huì )關(guān)于清理規章規范性文件的決定》（中國銀行保險監督管理委員會(huì )令2021年第7號）

各保險集團公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險中介公司：

為認真貫徹落實(shí)《保險機構案件責任追究指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》），嚴肅追究已發(fā)案件相關(guān)人員的責任，確?！吨笇б庖?jiàn)》順利實(shí)施及案件責任追究工作有效銜接，保監會(huì )決定開(kāi)展保險機構案件責任追究清理工作?，F將有關(guān)事項通知如下：

一、清理的范圍及內容

（一）清理范圍

各公司應按照《指導意見(jiàn)》第三條的相關(guān)規定，將本系統2007年1月1日至2010年6月30日間發(fā)現的、符合問(wèn)責標準的刑事案件、行政案件和其他案件進(jìn)行統一清理。

（二）清理內容

1、發(fā)案及處理情況。包括發(fā)案機構、案發(fā)時(shí)間、案件性質(zhì)、基本案情、直接責任人、間接責任人、損失情況、公安司法機關(guān)或金融監管部門(mén)或公司內部的調查及處罰情況、案件追贓或挽回損失情況等。

2、責任追究情況。包括是否進(jìn)行責任追究，已問(wèn)責的，應報告責任追究對象、責任追究時(shí)間、責任追究結果等，未問(wèn)責的，需說(shuō)明具體原因，并報告問(wèn)責計劃。

發(fā)案及處理情況、責任追究情況應逐案清理、填報，具體格式見(jiàn)附件。

二、時(shí)間安排

此次案件責任追究清理工作分為三個(gè)階段：

（一）自查階段：3月20日至6月30日，各公司對案件查處情況、責任追究情況進(jìn)行自查。

（二）處理、匯總階段：7月份，各公司對案件責任追究清理工作進(jìn)行初步匯總，對未進(jìn)行責任追究的案件要抓緊問(wèn)責，對自查工作開(kāi)展不力的所屬機構要及時(shí)處理。

（三）報告階段：7月15日至8月15日，各公司對自查情況、匯總處理情況進(jìn)行總結報告。

三、工作要求

（一）要高度重視，加強領(lǐng)導。此次案件責任追究清理工作是保險業(yè)推行責任追究制度的重點(diǎn)工作之一，既涉及對以往案件管理情況的梳理，又涉及建立健全新的案件責任追究制度，時(shí)間緊、任務(wù)重，各公司要高度重視，加強對此項工作的領(lǐng)導。集團公司要加強對各子公司的領(lǐng)導，各總公司要對本系統內清理工作負總責。各公司要成立案件責任追究清理工作領(lǐng)導組織，明確責任人、責任部門(mén)專(zhuān)門(mén)負責清理工作的組織實(shí)施、監督和落實(shí)。各公司法人代表（董事長(cháng)或總經(jīng)理）為第一責任人，分管案件責任追究工作的高管人員為直接責任人。清理工作責任部門(mén)、責任人和聯(lián)系人名單、聯(lián)系電話(huà)和電子郵箱地址于4月20日前報中國保監會(huì )稽查局。

（二）要認真部署，明確責任。各公司要根據通知要求，盡快制定清理工作的具體實(shí)施方案，明確工作任務(wù)、時(shí)間安排，周密部署，狠抓落實(shí)，確保清理工作落到實(shí)處。各公司要明確清理工作的責任，對于在清理范圍內瞞報、漏報的案件，要追究有關(guān)高管人員責任，對于清理工作開(kāi)展不力的機構和人員要進(jìn)行處理。

（三）要全面清理，逐案審核。各公司要根據通知要求，組織指導所屬機構開(kāi)展全面、系統的清理，對符合責任追究標準的案件，要逐案審核，尤其是對案件責任人問(wèn)責事由、問(wèn)責結果執行情況的審核。暫未進(jìn)行責任追究的要詳細說(shuō)明原因，并報告處理計劃。

（四）要劃清界線(xiàn)，明確標準。案件責任追究以2010年7月1日為分界線(xiàn)，適用不同的責任追究標準。2010年7月1日前案發(fā)并如實(shí)報告的案件，國有保險公司應按照公司原有制度和《國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任追究試行辦法》（保監發(fā)〔2006〕11號）開(kāi)展責任追究工作；其他保險公司應按照公司原有制度或參照《國有保險機構重大案件領(lǐng)導責任追究試行辦法》開(kāi)展責任追究工作。2010年7月1日前案發(fā)、未報告的案件，以及2010年7月1日后案發(fā)的案件，各公司應按照新制定并向中國保監會(huì )報備的案件責任追究辦法開(kāi)展責任追究工作。

四、報送說(shuō)明

（一）報送原則。按照“屬地管理、分級報送”的原則，各保險集團公司將集團本級及非金融機構子公司的案件責任追究清理情況向中國保監會(huì )報送；各保險公司和保險資產(chǎn)管理公司將本系統的案件責任追究清理情況向中國保監會(huì )報送；各保險公司省級分支機構、各保險中介公司將本機構的案件責任追究清理情況向當地保監局報送。

（二）報送時(shí)限與報送方式。各公司應于2010年8月15日前采用雙介質(zhì)方式進(jìn)行報送。紙質(zhì)文件應報送案件責任追究清理工作報告、案件責任追究決定書(shū)復印件等內容，電子文檔應報送可編輯的工作報告和案件責任追究決定書(shū)的掃描件。

（三）報告相關(guān)要求

1、報告簽發(fā)人：各公司案件責任追究清理工作報告要由本公司法定代表人簽發(fā)，各公司省級分支機構的報告要由機構主要負責人簽發(fā)。

2、報告應包含以下內容：一是要詳細報告公司的案件責任追究清理工作開(kāi)展情況。包括本公司清理工作安排、清理范圍、清理方法、清理結果等內容。二是要如實(shí)報告清理過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題。包括本公司在案件查處、案件報送、案件責任追究等工作中存在的問(wèn)題、原因，下一步的整改措施等。三是要如實(shí)報告公司對案件責任追究工作開(kāi)展不力的分支機構和相關(guān)人員的處理情況。

聯(lián)系單位：保監會(huì )稽查局

聯(lián)系人：姜薇、陳婕妤

聯(lián)系電話(huà)：010-66288709、66286017

傳真：010-66288122

電子郵件地址：jichaju@circ.gov.cn





附件：【點(diǎn)擊下載】

1、保險機構案件責任追究情況匯總表

2、保險機構案件責任追究情況明細表

中國保險監督管理委員會(huì )

二○一○年三月三日

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