發(fā)改辦財金〔2021〕409號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2020年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2020年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)工作的通知






發(fā)改辦財金〔2021〕409號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，中央國債登記結算有限責任公司，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )：

為規范企業(yè)債券主承銷(xiāo)商及信用評級機構的業(yè)務(wù)行為，提高中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系,推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《企業(yè)債券管理條例》《企業(yè)債券中介機構信用評價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規和規范性文件，現就開(kāi)展2020年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)工作有關(guān)事項通知如下：

一、信用評價(jià)期限和評價(jià)對象

本次信用評價(jià)期限為2020年1月1日至12月31日，評價(jià)對象為在評價(jià)期限內作為主承銷(xiāo)商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續期內的承銷(xiāo)機構，以及國家發(fā)展改革委認定的具有開(kāi)展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的評級機構。

二、信用評價(jià)的實(shí)施

（一）國家發(fā)展改革委委托中央國債登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結算公司”）和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì )”）分別具體實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷(xiāo)商及信用評級機構信用評價(jià)工作，被評價(jià)主承銷(xiāo)商、信用評級機構及相關(guān)參評機構、專(zhuān)家應予以配合，中央結算公司和交易商協(xié)會(huì )應分別就評價(jià)結果和評價(jià)相關(guān)情況與受評機構進(jìn)行溝通、反饋。

（二）為確保評價(jià)指標體系的客觀(guān)公正、科學(xué)規范，2020年度評價(jià)指標分為信用行為指標、業(yè)務(wù)能力指標、專(zhuān)家及機構評價(jià)指標三個(gè)板塊，部分評分內容在以往年度基礎上進(jìn)行優(yōu)化調整，具體評價(jià)指標及評價(jià)方案由中央結算公司和交易商協(xié)會(huì )通過(guò)中國債券信息網(wǎng)、“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布。

（三）參與評價(jià)的主承銷(xiāo)商應按要求提供2020年度企業(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報告、填報評價(jià)相關(guān)材料；評級機構應按要求提供2020年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報告、填報評價(jià)相關(guān)材料。主承銷(xiāo)商和評級機構應保證提供資料真實(shí)、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評價(jià)資格,并將情況記入主承銷(xiāo)商、評級機構及責任人的信用記錄，同時(shí)在本次評價(jià)報告中予以通報。

（四）參與評價(jià)的機構和專(zhuān)家應獨立、客觀(guān)、公正地進(jìn)行評價(jià)，真實(shí)、準確、全面地反映主承銷(xiāo)商和評級機構的企業(yè)債券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和信用行為，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應當回避。相關(guān)主承銷(xiāo)商和評級機構不得通過(guò)不正當方式影響評價(jià)工作。

（五）主承銷(xiāo)商和評級機構報送的評價(jià)材料應加蓋單位公章，相關(guān)機構評價(jià)表應加蓋單位公章或部門(mén)公章，專(zhuān)家評價(jià)表應由本人簽名。上述材料應于2021年5月28日前通過(guò)傳真或電子郵件（掃描版）按時(shí)反饋。主承銷(xiāo)商信用評價(jià)材料反饋至中央結算公司（郵箱qyzxp@ccdc.com.cn；聯(lián)系電話(huà)010-88174605;傳真010-66069350）；評級機構信用評價(jià)材料反饋至交易商協(xié)會(huì )（郵箱qyzpjpj@nafmii.org.cn;聯(lián)系電話(huà)010-66539263；傳真010-66538035）。

三、評價(jià)結果的運用

根據評價(jià)結果，我委將對主承銷(xiāo)商和評級機構進(jìn)行分類(lèi)管理，實(shí)施守信激勵、失信懲戒措施。鼓勵和支持評價(jià)結果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商和評級機構積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng )新、業(yè)務(wù)培訓等方面提供更多機會(huì )和條件。對于評價(jià)結果靠后的主承銷(xiāo)商和評級機構，我委將會(huì )同省級發(fā)展改革部門(mén)加強日常監管，對于存在突出問(wèn)題的，將及時(shí)采取相關(guān)監管措施。





 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2021年5月17日

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