豫發(fā)改財金[2011]1315號《河南省發(fā)展和改革委員會(huì )關(guān)于促進(jìn)我省股權投資基金業(yè)發(fā)展的通知》

河南省發(fā)展和改革委員會(huì )關(guān)于促進(jìn)我省股權投資基金業(yè)發(fā)展的通知

豫發(fā)改財金[2011] 1315號

各省轄市政府，省直各部門(mén)：

為促進(jìn)我省股權投資基金業(yè)發(fā)展，經(jīng)省政府同意，現就促進(jìn)我省股權投資基金業(yè)發(fā)展的有關(guān)事項通知如下：

一、股權投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的設立與登記

股權投資基金企業(yè)是指以非公開(kāi)方式向特定對象募集設立的對非上市企業(yè)進(jìn)行股權投資，并提供增值服務(wù)的非證券類(lèi)投資基金企業(yè)，主要包括產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資基金企業(yè)。股權投資基金管理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理企業(yè)）是指受托管理運作股權投資基金的企業(yè)。股權投資基金企業(yè)及管理企業(yè)應當遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律法規和規定設立。

（一）組織形式。股權投資基金企業(yè)可以依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。管理企業(yè)可以依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。

（二）設立條件。內資股權投資基金企業(yè)設立應具備的條件是：

一﹑是股權投資基金企業(yè)注冊資本不低于1億元，首期繳付不少于5000萬(wàn)元，法律法規規定不能分期繳付的除外。投資者應以貨幣方式出資，單個(gè)投資者出資不低于500萬(wàn)元。

二﹑是以股份有限公司形式設立的，發(fā)起人數不得少于2人、最高不得超過(guò)200人；以有限責任公司形式設立的，股東人數不得超過(guò)50人；以合伙制形式設立的，合伙人數不少于2人、最高不得超過(guò)50人；以其他組織形式設立的，投資者人數應當符合有關(guān)法律法規的規定。

三﹑是法律法規規定的其他條件。

內資股權投資基金管理企業(yè)設立應具備的條件：

一﹑是注冊資本不少于1000萬(wàn)元，首期繳付不少于500萬(wàn)元，法律法規規定不能分期繳付的除外。所有股東或合伙人均應當以貨幣形式出資。

二﹑是以股份有限公司形式設立的，發(fā)起人數不得少于2人、最高不得超過(guò)200人；以有限責任公司形式設立的，股東人數不得超過(guò)50人；以合伙制形式設立的，合伙人數不少于2人、最高不得超過(guò)50人。

三﹑是法律法規規定的其他條件。

外商投資股權投資基金管理企業(yè)設立具備的條件是：

一﹑是注冊資本不低于200萬(wàn)美元，并以貨幣形式出資；

二﹑是以有限責任公司形式設立，股東人數不超過(guò)50人；

三﹑是法律法規規定的其他條件。


（三）企業(yè)名稱(chēng)。對股權投資基金企業(yè)、股權投資基金管理企業(yè)，在企業(yè)名稱(chēng)中可以使用“股權投資基金”、“股權投資基金管理”、“股權投資企業(yè)”等字樣。


（四）經(jīng)營(yíng)范圍。股權投資基金企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍統一核定為：從事非證券類(lèi)股權投資活動(dòng)及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)；股權投資基金管理企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍統一核定為：管理或受托管理股權類(lèi)投資及相關(guān)資訊服務(wù)。


（五）籌資方式。股權投資基金的資本只能以私募的方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不能通過(guò)在媒體（包括企業(yè)網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區張貼布告、向社會(huì )散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機短信或通過(guò)舉辦研討會(huì )、講座及其他公開(kāi)或變相公開(kāi)方式（包

括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機構的柜臺投放招股說(shuō)明書(shū)等）直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介。股權投資基金的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認繳出資。


二、股權投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的備案管理

（一）公司制、合伙制股權投資基金企業(yè)和管理企業(yè)登記注冊后，按照國家關(guān)于股權投資企業(yè)備案管理的有關(guān)要求，通過(guò)受托管理企業(yè)向省級及省級以上發(fā)展改革部門(mén)備案。其中：船業(yè)投資基金核定為創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，其設立和備案管理按照《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號令）及相關(guān)規定執行。產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)及管理企業(yè)的設立和備案、名稱(chēng)核準、經(jīng)營(yíng)范圍按照國家有關(guān)規定執行。


（二）申請備案。股權投資基金企業(yè)申請備案的，應提交以下文件和材料：

一、是股權投資基金企業(yè)備案申請書(shū)；

二、是股權投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件；

三、是股權投資基金資本招股說(shuō)明書(shū)；

四、是股權投資基金公司章程或者合伙協(xié)議；

五、是所有投資者簽署的資本認繳承諾書(shū)；

六、是驗資機構關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗資報告；

七、是發(fā)起人關(guān)于股權投資企業(yè)資本募集是否合法合規的情況說(shuō)明書(shū)；

八、是高級管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料；

九、是律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見(jiàn)書(shū)。


委托管理的，應提交受托協(xié)議。受托管理機構申請附帶備案的，應提交以下材料：

一、是受托管理機構的營(yíng)業(yè)執照復印件；

二、是受托管理機構公司中的章程或者合伙協(xié)議；

三、是受托管理機構股東（合伙人）名單及情況介紹；

四、是所有高級管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料；

五、是開(kāi)展股權投資基金管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績(jì)。

高級管理人員是指公司型企業(yè)的董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機構的，則該機構的高級經(jīng)理人員一并視為高級管理人員。


（三）發(fā)展改革部門(mén)將備案文件抄送同級政府金融、財政和稅務(wù)等部門(mén)。


三、創(chuàng )造股權投資基金企業(yè)及管理企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境

（一）縣級以上政府及有關(guān)部門(mén)應當將股權投資基金業(yè)發(fā)展納入本級國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃及金融業(yè)發(fā)展專(zhuān)項規劃，采取有效措施加快推進(jìn)。

（二）縣級以上政府和升級以上開(kāi)發(fā)區應當依據《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資引導基金規范設立與運作指導意見(jiàn)的通知》（國辦發(fā)[2008]116號），結合本地實(shí)際，研究建立本級創(chuàng )業(yè)投資引導基金，支持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)展。

（三）推動(dòng)股權投資基金與企業(yè)（項目）的對接平臺。各級發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、商務(wù)、科技等有關(guān)部門(mén)每年都要定期向管理企業(yè)推薦好企業(yè)、好項目，并隨時(shí)提供咨詢(xún)服務(wù)。

（四）對股權投資基金投資的符合產(chǎn)業(yè)結構調整的項目，優(yōu)先列入省市重點(diǎn)項目和上市后備企業(yè)培育，在資金、土地供應等方面優(yōu)先予以支持。

（五）鼓勵商業(yè)銀行在本省開(kāi)展股權投資基金托管業(yè)務(wù)和并購貸款業(yè)務(wù)。鼓勵各類(lèi)非銀行金融機構依法投資或發(fā)起設立股權投資基金和管理企業(yè)。

（六）股權投資企業(yè)在主管部門(mén)備案并通過(guò)年檢的可以按照稅法規定享受?chē)矣嘘P(guān)稅收優(yōu)惠政策。

（七）發(fā)展改革部門(mén)研究制定促進(jìn)股權投資基金業(yè)發(fā)展的政策措施，并對股權投資基金

企業(yè)及管理企業(yè)的資金募集和投資運作實(shí)施監管，監管辦法另行制訂，以推動(dòng)股權投資基金業(yè)健康發(fā)展。


二〇一一年八月十六日

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