豫財資合〔2015〕5號《河南省財政廳關(guān)于印發(fā)河南省PPP開(kāi)發(fā)性基金設立方案的通知》

河南省財政廳關(guān)于印發(fā)河南省PPP開(kāi)發(fā)性基金設立方案的通知

豫財資合〔2015〕5號

省直有關(guān)部門(mén)，各省轄市財政局、有關(guān)縣（市）財政局：

《河南省PPP開(kāi)發(fā)性基金設立方案》已經(jīng)省政府批準，現予以印發(fā)。

請按照《方案》內容，認真做好PPP項目篩選和前期準備工作，積極與基金進(jìn)行對接，形成工作合力，加快推廣運用政府和社會(huì )資本合作（PPP）模式。

附件：河南省PPP開(kāi)發(fā)性基金設立方案
 

河南省財政廳

2015年6月2日
 

河南省PPP開(kāi)發(fā)性基金設立方案

為加快推廣運用政府和社會(huì )資本合作(PPP)模式，積極發(fā)揮財政資金導向作用，充分利用金融機構、社會(huì )資本的資金和管理優(yōu)勢，推動(dòng)基礎設施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資機制創(chuàng )新，促進(jìn)我省經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展，按照《河南省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)財政支持穩增長(cháng)若干政策措施的通知》（豫政辦[2015]57號）要求，河南省財政廳制定了設立河南省PPP開(kāi)發(fā)性基金的運作方案。

一、基金設立的目的

(一)幫助市縣規范PPP項目前期運作。安排一定前期費用補貼，幫助市縣聘請專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機構提前介入，規范項目操作流程，確保各環(huán)節工作有序開(kāi)展。

(二)更好發(fā)揮示范項目帶動(dòng)作用。對于示范項目進(jìn)行獎勵，提高市縣政府的積極性，發(fā)揮可復制、可推廣樣板的示范作用，幫助市縣樹(shù)立標桿、明確目標、理清思路。

(三)解決部分市縣資金不足問(wèn)題。選擇部分項目給予資本支持，有利于推動(dòng)PPP項目推廣運用。

二、基金設立的原則

(一)激勵引導。通過(guò)設立PPP開(kāi)發(fā)性基金，對PPP項目推廣運用的關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)項目給予支持，調動(dòng)市縣政府推廣應用PPP模式的積極性，增強社會(huì )資本的投資信心，吸引更多金融機構和社會(huì )資本投資我省PPP項目。

(二)放大效應。通過(guò)少量財政資金的“種子”作用，撬動(dòng)金融和社會(huì )資本，將財政資金放大5倍，擴大基金對項目投入的規模和力度。同時(shí)，積極與亞行、財政部和我省有關(guān)新型城鎮化發(fā)展基金進(jìn)行對接，發(fā)揮基金的整體效用。

(三)降低成本。省財政出資部分作為基金劣后，并可補貼金融或社會(huì )資本收益，或不收取收益，在吸引金融機構投資的同時(shí)，降低基金價(jià)格，達到降低政府對PPP項目資本投入或付費價(jià)格的目標。

(四)規范操作。通過(guò)引進(jìn)咨詢(xún)機構參與市縣PPP項目的前期運作，利用金融機構多元化的投融資服務(wù)和項目管理，進(jìn)一步強化風(fēng)險管控，減少行政干預，規范PPP開(kāi)發(fā)性基金的投向使用，確保推廣運用PPP項目規范有序。

三、基金的發(fā)起與設立

(一)基金名稱(chēng)：河南省PPP開(kāi)發(fā)基金。

(二)基金規模：人民幣50億元。

(三)基金期限：5～7年。

(四)基金出資人構成

1．省豫資公司(代表省財政廳出資)；

2．若干家金融機構；

3．其他社會(huì )資本。

(五)基金管理人：由主要出資人指定。

(六)基金的募集：省財政廳委托省豫資公司出資10億元，金融機構及其他出資人采取認繳制，出資比例以合同形式約定。

四、基金的投資與收益

(一)基金的投資范圍。根據河南省PPP模式推廣運用規劃，基金將用于河南省PPP項目，包括運用PPP模式改造的存量項目和新增項目。

(二)基金支持的方式及標準。PPP開(kāi)發(fā)性基金通過(guò)資本支持和技術(shù)援助兩形式對我省PPP項目給予支持。其中資本支持方式占財政安排資金的90％，并吸引金融機構共同參與，放大財政資金倍數；技術(shù)援助方式包括項目前期費用補貼和示范項目獎勵，占財政安排資金的10％。

1．資本支持

基金投資的資本金收益參照貸款基準利率確定。對于新增項目，基金按照項目公司中財政出資部分的30％給予資本金支持，總投資在10億元以下(含10億元)的單個(gè)項目最高支持2000萬(wàn)元，總投資超過(guò)10億元的項目最高支持5000萬(wàn)元；對于存量項目采用PPP模式改造的，基金按不超過(guò)項目總投資的5-10％給予支持，最高不超過(guò)5000萬(wàn)元。對于不需要政府出具資本金的項目，基金按照上述標準為項目公司(實(shí)際給社會(huì )資本)提供支持，社會(huì )資本需相應降低政府付費標準或金額。

(1)基金的投資模式。采用股權為主、債權為輔等方式投入PPP項目。

(2)基金的退出機制?；鹚顿Y具體項目期限5—7年，實(shí)行股權投資的，到期優(yōu)先由項目的政府方或社會(huì )資本方回購；實(shí)行債權投入的，由借款主體項目公司按期歸還。

(3)基金出資人的回報機制?；鸢凑障喈斢谫J款基準利率確定收益，基金出資人按照當期市場(chǎng)最優(yōu)惠的資金價(jià)格收取回報，財政出資部分收益可補貼金融機構或社會(huì )資本，或不收取收益?；鸩扇?yōu)先與劣后的結構，其他出資人作為優(yōu)先級，財政出資人作為劣后級。

2．技術(shù)援助

(1)前期費用補貼。列入省級備選項目庫，補助項目前期費用的50％，每個(gè)項目最高補助50萬(wàn)元。由財政部或省級公開(kāi)推介的項目，補貼前期費用的100％，每個(gè)項目最高補貼100萬(wàn)元，列入備選項目庫時(shí)已經(jīng)享受過(guò)的費用補貼金額將予以扣除(注：PPP管理中心設PPP項目庫，按照意向→備選→推介→示范，四個(gè)層級逐步篩選出優(yōu)質(zhì)項目進(jìn)行推廣)。此費用將作為基金贈款提供給地方政府，可作為地方政府在項目公司中的權益。

(2)項目獎勵。列入財政部全國示范的項目，每個(gè)項目獎勵500萬(wàn)元。此費用將作為基金贈款提供給地方政府，可作為地方政府在項目公司中的權益。

五、基金的管理

(一)基金募投項目的決策?；鹜顿Y由基金決策委員會(huì )按照市場(chǎng)化規則決策。為了提高基金公司選擇項目的準確性，減少盡職調查的時(shí)間和精力，省財政廳PPP工作內部協(xié)調機制可對省級PPP項目庫內項目進(jìn)行初審，推薦給基金投資決策委員會(huì )決策。

1．財政廳PPP工作內部協(xié)調機制初審。由省財政廳PPP管理中心、相關(guān)業(yè)務(wù)處室、有關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家等PPP工作協(xié)調機制小組成員單位5人以上單數組成審查小組，定期召開(kāi)項目初審論證會(huì )，研究提出推薦項目名單。

2．基金的投資決策。由基金管理人和投資人組建投資決策委員會(huì )，負責對外投資決策。

(二)基金投資的申報管理

1．申請省PPP開(kāi)發(fā)基金的項目須納入省級項目庫，由項目實(shí)施機構向所在市或縣財政部門(mén)申請，經(jīng)市或縣財政部門(mén)審核后上報省財政廳。

2．投資決策委員會(huì )審定通過(guò)的項目，基金管理人與項目公司簽訂協(xié)議，明確投入規模、投入方式、收益回報、投入期限、回購機制、權利和義務(wù)等。

3．如基金投入在項目公司成立前，則基金的投入規模、期限、約定收益及回購機制等應寫(xiě)入PPP項目的實(shí)施方案，并在項目采購中與合作方達成一致意見(jiàn)，寫(xiě)入PPP項目合作協(xié)議。

(三)基金的拔付。根據項目的投資決策協(xié)議，由基金管理人負責資金撥付。

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