中期協(xié)字[2015]15號 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于發(fā)布實(shí)施《期貨行業(yè)人才培養戰略規劃》的通知

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于發(fā)布實(shí)施《期貨行業(yè)人才培養戰略規劃》的通知

中期協(xié)字[2015]15號             2015-2-11

各會(huì )員單位：

《期貨行業(yè)人才培養戰略規劃(2014-2018)》經(jīng)協(xié)會(huì )第四屆理事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò)，現發(fā)布實(shí)施。

特此通知。

附件：期貨行業(yè)人才培養戰略規劃(2014-2018)

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
二○一五年二月十一日

 

期貨行業(yè)人才培養戰略規劃

（2014-2018）

 

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )于2008年制定了《中國期貨業(yè)人才發(fā)展戰略規劃》，并相應提出了實(shí)施“人才興業(yè)”工程的具體措施，經(jīng)過(guò)多年努力，這些舉措已實(shí)施完成，在行業(yè)人才培養與培訓方面取得了顯著(zhù)成效。當前，我國期貨市場(chǎng)面臨創(chuàng )新發(fā)展的歷史性機遇，國務(wù)院“新國九條”及中國證監會(huì )“期貨經(jīng)營(yíng)機構創(chuàng )新發(fā)展意見(jiàn)”均明確提出要提升期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力，并對行業(yè)人才培養和培訓工作提出了更新更高的要求。為落實(shí)證監會(huì )創(chuàng )新發(fā)展意見(jiàn)要求,進(jìn)一步實(shí)施中國證監會(huì )制定的“中國證券期貨行業(yè)人才隊伍建設發(fā)展規劃（2011-2020）”，推進(jìn)期貨行業(yè)人才培養與培訓工作，特制訂本規劃。

 

一、重點(diǎn)實(shí)施三方面的人才培養

 

    （一）創(chuàng )新人才培養

為了適應期貨行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展對專(zhuān)業(yè)人才的迫切需求,規劃并盡快實(shí)施培養急需創(chuàng )新型專(zhuān)業(yè)人才的“千人工程”，即利用四年左右的時(shí)間在金融衍生品和商品衍生品領(lǐng)域，培養出兩千名左右資產(chǎn)管理、期現結合、場(chǎng)外業(yè)務(wù)、投資組合、期權操作、結構化、產(chǎn)品設計、風(fēng)險控制等類(lèi)別的創(chuàng )新型專(zhuān)業(yè)人才。要努力做好對創(chuàng )新人才的服務(wù)保障工作，支持其中的高層次人才通過(guò)參與政策咨詢(xún)、項目論證、行業(yè)標準制定等方式進(jìn)行重點(diǎn)培養，同時(shí)鼓勵、支持、推薦高端人才參加國家人才工程項目評選，開(kāi)展對行業(yè)優(yōu)秀人才的評選表彰。

 

1.金融衍生品創(chuàng )新型專(zhuān)業(yè)人才

繼續與廈門(mén)大學(xué)金融工程研究中心合作，面向期貨公司和其他金融機構，培養金融衍生品研發(fā)、產(chǎn)品設計及基金經(jīng)理類(lèi)的金融衍生品創(chuàng )新人才，滿(mǎn)足市場(chǎng)發(fā)展對金融衍生品人才的迫切需求。

 

2.商品期貨及衍生品創(chuàng )新型專(zhuān)業(yè)人才

由協(xié)會(huì )組織或與有關(guān)機構合作，組織期貨經(jīng)營(yíng)機構從事研發(fā)及風(fēng)險管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員與現貨企業(yè)擬參與期貨交易的操作型人員參加培訓，邀請有豐富實(shí)踐經(jīng)驗的大型現貨企業(yè)、國際投行、咨詢(xún)公司和國內外商品私募等機構的實(shí)務(wù)型專(zhuān)家授課，通過(guò)專(zhuān)業(yè)學(xué)習、案例討論與操作經(jīng)驗交流，通過(guò)產(chǎn)品設計與風(fēng)險管理方案等形式，培養一批了解商品期貨和現貨市場(chǎng)，熟悉大宗商品業(yè)務(wù)，能開(kāi)展期現結合及場(chǎng)外業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人才，增強期貨經(jīng)營(yíng)機構服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力，提升現貨企業(yè)利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險管理的水平。

 

3.期權交易操作型人才

為滿(mǎn)足期貨經(jīng)營(yíng)機構資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理公司等創(chuàng )新業(yè)務(wù)發(fā)展的要求，繼續與歐洲期貨交易所合作，通過(guò)計算機演示教學(xué)，程序化交易、量化交易及算法交易模型設計，交易軟件模擬實(shí)戰等方式，培養熟悉期權交易、套利策略及風(fēng)險管控的行業(yè)急需的期權交易操作型人才。

 

4. 基金經(jīng)理（CPO）、商品交易顧問(wèn)（CTA）型人才

邀請券商及基金等行業(yè)的明星基金經(jīng)理、境內外知名商品交易顧問(wèn)、期貨市場(chǎng)知名專(zhuān)家、知名高校教授等授課，培養具有很強的數量分析和市場(chǎng)走勢把控能力，具有戰略性思維、國際化眼光、良好職業(yè)道德、極強風(fēng)險控制能力和壓力承受力的職業(yè)基金經(jīng)理（CPO）型人才；培養熟悉投資策略、資金管理和風(fēng)險控制體系的國內商品交易顧問(wèn)（CTA）型人才，為期貨公司開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供人才支持。

 

5.風(fēng)險管理型人才

為滿(mǎn)足期貨經(jīng)營(yíng)機構在開(kāi)展資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理公司等創(chuàng )新業(yè)務(wù)過(guò)程中面臨的風(fēng)險管理需求，有效管控股票期權、商品期貨期權等新品種上市可能產(chǎn)生的風(fēng)險，培養熟悉風(fēng)險管理方式和手段，掌握風(fēng)險識別、風(fēng)險計量、風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險控制和風(fēng)險處置技能的風(fēng)險管理型人才。

 

6.交易商、做市商型人才

積極培育交易商，特別是專(zhuān)業(yè)交易商型人才，推進(jìn)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的建立和場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的開(kāi)展。與歐洲期貨交易所合作，邀請美國、歐洲等做市商機構的專(zhuān)業(yè)人士，講解交易商報價(jià)技巧、交易策略、風(fēng)險管理、系統設計等課程，培育專(zhuān)業(yè)的做市商型人才。

 

（二）國際化人才培養

我國期貨市場(chǎng)國際化進(jìn)程在加快，培養有國際視野和國際化經(jīng)營(yíng)理念的管理人才和專(zhuān)業(yè)人才勢在必行。國際化人才培養重在三個(gè)方面，一是期貨經(jīng)營(yíng)機構的高級管理人才，二是期貨經(jīng)營(yíng)機構風(fēng)險管理方面的高層人才，三是期貨經(jīng)營(yíng)機構金融衍生品方面的高級專(zhuān)業(yè)人才。要通過(guò)走出去、請進(jìn)來(lái)等方式，加強與國際上著(zhù)名金融機構的合作與交流，借鑒國際上成熟期貨市場(chǎng)的經(jīng)驗，增強與國際上期貨經(jīng)營(yíng)機構間的溝通，學(xué)習國際上先進(jìn)的合規管理與風(fēng)控經(jīng)驗，提高期貨資產(chǎn)管理、產(chǎn)品設計和業(yè)務(wù)創(chuàng )新的能力，為我國期貨市場(chǎng)對外開(kāi)放和國際化培養一批領(lǐng)軍人才、風(fēng)控人才和高級專(zhuān)業(yè)人才。

 

（三）期貨后備人才培養

 

1.高校大學(xué)生金融衍生品知識競賽

繼續與中金所聯(lián)合，每年舉辦全國高校大學(xué)生金融期貨與衍生品知識競賽，對獲獎學(xué)生免費提供協(xié)會(huì )金融衍生品網(wǎng)絡(luò )培訓課程，以加深高校學(xué)生對金融衍生品市場(chǎng)的了解，提高其學(xué)習興趣，培養金融衍生品后備人才。

此項工作已舉辦兩期，全國參與高校近800所，參與競賽學(xué)生達6萬(wàn)人，獲獎學(xué)生近千人。2015年以后每年舉辦1期，仍按每期參與學(xué)生3萬(wàn)人計，四年下來(lái)參賽學(xué)生將超過(guò)10萬(wàn)人，獲獎學(xué)生總數將達4000人?？梢灶A期，這些具有較高專(zhuān)業(yè)水平的金融衍生品后備人才，必將在我國期貨市場(chǎng)發(fā)展中發(fā)揮突出作用。

 

2.高校大學(xué)生商品期貨與衍生品知識競賽

與三家商品交易所聯(lián)合，面向全國普通高等學(xué)校的全日制在校本科生、研究生開(kāi)展全國高校大學(xué)生商品期貨與衍生品知識競賽，推動(dòng)對商品期貨的專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習，在商品期貨及衍生品方面起到培養高校后備人才的作用。

 

3.高校期貨輔修專(zhuān)業(yè)

與高校和地方協(xié)會(huì )合作，建立高校期貨輔修專(zhuān)業(yè)，推動(dòng)高校期貨類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)科建設，進(jìn)一步擴大期貨在高校學(xué)生中的影響力，加大期貨行業(yè)后備人才儲備。擬用兩年左右時(shí)間，選擇10所左右高校開(kāi)設輔修期貨專(zhuān)業(yè)課程，兩年后逐步擴展到其它高校。協(xié)會(huì )與高校共同設計課程大綱并提供經(jīng)費支持，高校負責安排招生、教務(wù)和建立相應的學(xué)分認定和結業(yè)考核機制，地方協(xié)會(huì )負責協(xié)調溝通并在當地選拔實(shí)務(wù)類(lèi)課程師資。

 

4.金融學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士（期貨及衍生品方向）

在全國選擇5所左右高校，合作舉辦金融學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士（期貨及衍生品方向）班，由中期協(xié)推薦實(shí)務(wù)型專(zhuān)家授課，安排實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節，聯(lián)系到期貨經(jīng)營(yíng)機構實(shí)習，此舉意在為期貨市場(chǎng)培養高端后備人才。

 

5.吸引境外期貨與衍生品專(zhuān)業(yè)人才回國就業(yè)

依托協(xié)會(huì )在美國芝加哥、加拿大多倫多、德國法蘭克福3個(gè)境外培訓基地，與有關(guān)機構合作，面向中國留學(xué)生和期貨衍生品相關(guān)機構中的從業(yè)人員，在境外開(kāi)展短期培訓，吸引有意向回國的專(zhuān)業(yè)人才回國就業(yè)。

 

6.期貨從業(yè)資格考試培訓

適應期貨市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展的新形勢，修訂期貨從業(yè)資格考試教材。針對擬參加期貨從業(yè)資格考試的人員，編寫(xiě)考試輔導資料，通過(guò)網(wǎng)絡(luò )學(xué)院、地方協(xié)會(huì )和期貨公司對報考人員進(jìn)行考前輔導，使其掌握期貨從業(yè)人員應具備的專(zhuān)業(yè)知識。同時(shí)，通過(guò)多種途徑加大對從業(yè)資格考試的宣傳，進(jìn)一步提升考試的關(guān)注度和影響力，大幅度增加參加期貨從業(yè)資格考試的人數，爭取每年參加期貨從業(yè)資格考試人數不低于30萬(wàn)課次。

 

7.期貨論文大獎賽

繼續組織開(kāi)展全國高校期貨論文大獎賽，每2年舉辦一次。通過(guò)媒體和高校宣傳，向全國高校在校生廣泛征集參賽論文，邀請國內知名學(xué)者、行業(yè)內知名專(zhuān)家參與初審、復審、答辯等環(huán)節，評選期貨相關(guān)的優(yōu)秀論文，通過(guò)大獎賽的形式吸引更多高校學(xué)生關(guān)注期貨、研究期貨，培養期貨相關(guān)的后備人才。  

  

二、開(kāi)展五個(gè)方面的專(zhuān)項培訓

 

（一）高管培訓

 

1.董事層和經(jīng)理層培訓

針對期貨公司董事長(cháng)、監事長(cháng)（監事會(huì )主席）、獨立董事和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官等高管人員，開(kāi)展以公司戰略調整、業(yè)務(wù)轉型與創(chuàng )新發(fā)展、風(fēng)險控制為主題的課程學(xué)習和討論交流，使其對期貨市場(chǎng)新形勢、公司定位、發(fā)展戰略和業(yè)務(wù)創(chuàng )新有更加清晰地思考，提高期貨市場(chǎng)高管人員開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品以及業(yè)務(wù)轉型與創(chuàng )新發(fā)展形勢下風(fēng)險管控的認識。

 

2.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理培訓

為適應期貨行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的新形勢和新要求，針對期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理開(kāi)展以業(yè)務(wù)轉型和創(chuàng )新發(fā)展為主題的培訓，并注重營(yíng)業(yè)部創(chuàng )新發(fā)展的經(jīng)驗交流，以提升期貨公司營(yíng)業(yè)部負責人的綜合素質(zhì)與業(yè)務(wù)水平，適應機構轉型升級和創(chuàng )新發(fā)展的要求。

 

（二）期貨經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員的專(zhuān)項培訓

為適應期貨經(jīng)營(yíng)機構創(chuàng )新發(fā)展的需求，開(kāi)展有針對性的專(zhuān)項培訓。結合期權品種的上市，大規模開(kāi)展期權基礎知識的普及性培訓，包括股票期權、商品期權、金融期權等。做好原油期貨、外匯期貨、場(chǎng)外交易、結構化產(chǎn)品設計、投資組合、創(chuàng )新業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制等新品種和新業(yè)務(wù)的培訓。以速成方式強化培訓，在短時(shí)間培訓一批行業(yè)急需的專(zhuān)業(yè)人才。

在開(kāi)展專(zhuān)項培訓中，特別要重視對期貨經(jīng)營(yíng)機構IT人員的業(yè)務(wù)培訓。新形式下，期貨經(jīng)營(yíng)機構創(chuàng )新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，越來(lái)越依賴(lài)于信息技術(shù)的應用，金融業(yè)務(wù)與信息技術(shù)的融合已經(jīng)成為期貨經(jīng)營(yíng)機構提升競爭力的重要途經(jīng)之一。但目前期貨經(jīng)營(yíng)機構的信息技術(shù)人員，普遍對期貨新業(yè)務(wù)特別是創(chuàng )新業(yè)務(wù)了解不多，既懂技術(shù)又懂業(yè)務(wù)的人才極度匱乏。為培養熟悉技術(shù)和業(yè)務(wù)的綜合型人才，滿(mǎn)足創(chuàng )新業(yè)務(wù)對此類(lèi)人才的需求，應重視面向期貨經(jīng)營(yíng)機構技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)知識與創(chuàng )新業(yè)務(wù)培訓。

 

（三）機構期貨與衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)人員培訓

將培訓與投資者教育相結合，培訓對象擴展至銀行、保險、基金、券商等其他金融機構。為機構投資者提供政策法規、專(zhuān)業(yè)知識、交易策略、風(fēng)險控制等方面的培訓及期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，為機構投資者參與期貨及衍生品市場(chǎng)提供人才支持。

 

（四）現貨企業(yè)期貨及衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)人員培訓

加強與國家有關(guān)部委和地方政府合作，接受政府部門(mén)、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )、大型企業(yè)委托，根據培訓對象的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，當地及周邊地區的產(chǎn)業(yè)特征，為實(shí)體企業(yè)擬從事期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)人員開(kāi)展實(shí)用性培訓。如面向全國數萬(wàn)名農產(chǎn)品價(jià)格信息員的期貨知識培訓；面向上市企業(yè)衍生品業(yè)務(wù)人員開(kāi)展的期貨專(zhuān)項培訓；面向領(lǐng)導干部的期貨及金融衍生品知識培訓，以擴大期貨市場(chǎng)影響力，發(fā)揮期貨市場(chǎng)的功能與作用，更好地為實(shí)體經(jīng)濟服務(wù)。

 

（五）交易所與地方協(xié)會(huì )工作人員的培訓。

接受交易所委托，開(kāi)展面向交易所從業(yè)人員的專(zhuān)項培訓；組織對地方協(xié)會(huì )工作人員的培訓，提高地方協(xié)會(huì )工作人員的專(zhuān)業(yè)勝任能力，更好地發(fā)揮地方協(xié)會(huì )的作用。

 

三、注重四個(gè)方面的基礎建設

 

（一）培訓基地建設

 

1.金融衍生品培訓基地

    繼續鞏固與廈門(mén)大學(xué)金融工程研究中心的合作，借助廈門(mén)大學(xué)在金融工程、衍生品領(lǐng)域的國內領(lǐng)先的學(xué)術(shù)應用水平構建高端金融衍生品人才培養模式，每年進(jìn)行期權、利率、固定收益產(chǎn)品、外匯及其他衍生品方面的強化訓練，培養金融衍生品研究、產(chǎn)品設計及基金經(jīng)理高端人才；同時(shí)加強與中國金融期貨交易所合作，深化合作內容與形式，共建金融期貨及其衍生品培訓基地。

 

2.商品期貨及衍生品培訓基地

充分利用三家商品交易所在現貨品種上的產(chǎn)業(yè)資源，分別建立上海、鄭州、大連商品期貨及衍生品培訓基地，發(fā)揮交易所及大型現貨企業(yè)在商品期貨及衍生品方面的優(yōu)勢，開(kāi)展商品期貨及衍生品高端人才培訓，提高期貨經(jīng)營(yíng)機構服務(wù)現貨企業(yè)的能力。

 

3.境外培訓基地

協(xié)會(huì )將繼續加強對現有美國、加拿大、歐洲三個(gè)境外培訓基地的維護工作，利用好境外資源，進(jìn)一步深化與國際著(zhù)名高校、交易所、大型金融機構的合作，完善、豐富培訓課程，開(kāi)展交流互訪(fǎng)，探討與改進(jìn)培訓合作的內容和形式，建立持久的合作關(guān)系。

 

（二）地方培訓學(xué)院建設

充分利用地方資源，考慮地區分布，選取期貨機構相對集中、高校資源豐富、資本市場(chǎng)發(fā)展較快的地區（如北京、上海、杭州、南京、廣州、鄭州、成都、深圳、大連、武漢、長(cháng)沙、西安等地），設立若干地區培訓學(xué)院。由協(xié)會(huì )制定培訓課程，組織師資，在證監局支持下，匯聚地方協(xié)會(huì )、期貨公司、高校等多方力量，為地方培養培訓期貨人才。地區培訓學(xué)院將主要承擔營(yíng)業(yè)部經(jīng)理培訓、期貨專(zhuān)項人才培訓、后備人才培養、現貨企業(yè)與機構投資者培訓等工作。此項工作應制定專(zhuān)項工作計劃，從2015年起組織實(shí)施。

 

（三）網(wǎng)絡(luò )培訓學(xué)院建設

建立中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)絡(luò )培訓學(xué)院，打造全國最具影響力的期貨與金融衍生品的互聯(lián)網(wǎng)培訓平臺。面向行業(yè)內從業(yè)人員、投資者與高校學(xué)生，在協(xié)會(huì )現有網(wǎng)絡(luò )課程的基礎上，逐步推出各系列實(shí)用型課程。利用網(wǎng)絡(luò )教育使培訓突破地域和時(shí)間限制，不僅滿(mǎn)足從業(yè)人員的后續培訓需求，同時(shí)面向期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行投資者教育，特別是面向全國高校大學(xué)生，宣傳期貨市場(chǎng)，培養衍生品人才。

網(wǎng)絡(luò )培訓學(xué)院重在課程建設，為適應行業(yè)從業(yè)人員繼續教育、投資者教育和期貨后備人才教育三方面的需求，網(wǎng)絡(luò )培訓學(xué)院將建設以下課程體系：

1.期貨經(jīng)營(yíng)機構管理類(lèi)課程。針對期貨公司董事長(cháng)、監事長(cháng)和獨立董事的公司治理與內控課程；針對公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險官等高管人員的期貨公司經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)課程。

 

2.崗位后續教育類(lèi)課程。針對期貨公司各崗位系列的從業(yè)人員，如研發(fā)、信息技術(shù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與客服、風(fēng)控以及前臺、中臺、后臺等崗位需要，開(kāi)設后續培訓課程。

 

3.創(chuàng )新業(yè)務(wù)類(lèi)課程。針對期貨經(jīng)營(yíng)機構的業(yè)務(wù)轉型與業(yè)務(wù)創(chuàng )新，面向從業(yè)人員開(kāi)設業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng )新類(lèi)課程。

 

4.金融衍生品類(lèi)課程。針對金融衍生品研究、產(chǎn)品設計及基金經(jīng)理等人員，開(kāi)設股指期權、股指期貨、外匯期貨、國債期貨、結構化產(chǎn)品、場(chǎng)外衍生品等金融衍生品課程。

 

5.商品期貨及衍生品類(lèi)課程。針對期貨經(jīng)營(yíng)機構的研發(fā)人員、現貨企業(yè)期貨操作人員，開(kāi)設商品期貨及衍生品頭寸管理、交易策略、套期保值與套利、交易風(fēng)險管理、期現結合等課程。

 

6.期貨品種分析系列課程。針對期貨公司投資咨詢(xún)、研究分析人員、現貨企業(yè)期貨操作人員及高校學(xué)生，開(kāi)設已上市的商品期貨品種分析系列課程，并將配合陸續推出的新品種，如原油和期權類(lèi)品種，及時(shí)增加對應的課程，建立完整的期貨品種分析課程庫。包括各品種現貨鏈上下游的市場(chǎng)情況、現貨企業(yè)風(fēng)險管理需求分析、各品種套期保值和套利模式、期貨為現貨企業(yè)服務(wù)的實(shí)例等，突出各品種期貨的應用與案例分析，重點(diǎn)講授分析師應掌握的各品種研究分析的方式方法、研究的體系。

 

7.后備人才課程。針對高校中對期貨和金融衍生品有興趣的學(xué)生，開(kāi)設期貨基礎知識的系列課程與期貨專(zhuān)題講座等課程。

 

8.從業(yè)資格考試輔導類(lèi)課程。適應期貨從業(yè)資格考試新教材的變化，在網(wǎng)上開(kāi)設期貨法律法規、期貨及衍生品基礎知識、期貨及衍生品的分析與應用等內容的輔導課程。

 

9.投資者教育類(lèi)課程。創(chuàng )新期貨投教形式，開(kāi)辦期貨空中講堂，針對不同類(lèi)型的投資者，以通俗易懂的“慕課”類(lèi)形式，制作動(dòng)漫、視頻、音頻課件，開(kāi)展在線(xiàn)教育和互動(dòng)交流，介紹期貨品種及金融衍生品基礎知識、投資策略與技巧。

 

網(wǎng)絡(luò )培訓學(xué)院建設是關(guān)系到協(xié)會(huì )人才培養、業(yè)內培訓、投資者教育的重點(diǎn)工程，應加強與有關(guān)機構合作，投入必要的人力、物力和財力，力爭在2015年初具規模，對全行業(yè)從業(yè)人員、廣大投資者和高校學(xué)生產(chǎn)生影響力。

 

（四）師資隊伍建設

為滿(mǎn)足行業(yè)人才培養與培訓的需要，在協(xié)會(huì )現有師資庫的基礎上擴充師資，建設一支500-600人的兼職教師隊伍，以滿(mǎn)足各級各類(lèi)課程設置的需要。

1.從期貨行業(yè)內，包括交易所、期貨公司、監管部門(mén)，選擇兼職教師200人左右；

2.從證券、基金、銀行、保險、私募等金融機構和現貨企業(yè)選擇兼職教師100人左右；

3.從國內高等院校、研究機構、投資咨詢(xún)機構選擇兼職教師100人左右；

4.從美國華爾街、香港、臺灣及國外期貨與金融衍生品發(fā)達國家和地區選擇兼職教師100人左右。

師資篩選主要采取推薦和試講的方法。通過(guò)各種渠道的推薦收集專(zhuān)業(yè)水平高、講課效果好的專(zhuān)家信息，通過(guò)協(xié)會(huì )各種培訓篩選專(zhuān)業(yè)基礎扎實(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗豐富的人員，以實(shí)務(wù)教學(xué)和應用能力培養為重點(diǎn)不斷完善各個(gè)培訓體系師資隊伍的建設。

師資按照監管部門(mén)、交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機構、銀行、證券、保險、基金、現貨企業(yè)、高等院校與研究機構、境外專(zhuān)家等進(jìn)行專(zhuān)項分類(lèi)，對師資個(gè)人情況按照個(gè)人基本資料、授課經(jīng)歷、個(gè)人履歷、授課評價(jià)等項目統一制表，進(jìn)行師資庫管理。制定師資評價(jià)體系，通過(guò)課件制作、講課效果和學(xué)員反饋等指標對師資的授課質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評定，不斷充實(shí)與調整。

 

四、加強與三個(gè)方面的合作

 

（一）加強與交易所的合作

 

加強協(xié)會(huì )與交易所間的溝通交流，與國內外交易所廣泛開(kāi)展合作，充分利用交易所的產(chǎn)業(yè)資源和專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，并且學(xué)習借鑒成熟市場(chǎng)的期貨及衍生品發(fā)展經(jīng)驗和人才培養模式。

 

與上海、鄭州、大連三家商品交易所合作開(kāi)展商品期貨及衍生品培訓、期貨分析師培訓，商品期貨及衍生品知識競賽，建立商品期貨培訓基地；與中金所合作開(kāi)展全國高校金融期貨及衍生品知識競賽，加強金融期貨知識的宣傳及普及。

 

與芝加哥期權交易所（CBOE）、芝加哥商品交易所（CME）、和洲際交易所（ICE）等進(jìn)行廣泛合作，建立赴美高級管理人才培養基地；與歐洲期貨交易所（EUREX）合作，開(kāi)展金融衍生品高級人才培養；加強與香港、新加坡等地區交易所的合作，充分學(xué)習借鑒成熟市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)驗。   

 

（二）加強與其它相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )及專(zhuān)業(yè)培訓機構的合作

1.與證監會(huì )系統內的證券業(yè)協(xié)會(huì )、基金業(yè)協(xié)會(huì )、上市公司協(xié)會(huì )、北京證券期貨研究院、資本市場(chǎng)學(xué)院以及金融行業(yè)內的銀行間交易商協(xié)會(huì )、保險行業(yè)協(xié)會(huì )、信托行業(yè)協(xié)會(huì )、中國國債協(xié)會(huì )等開(kāi)展合作，學(xué)習證券、基金、銀行、保險等其他金融機構在資產(chǎn)管理、產(chǎn)品設計等業(yè)務(wù)方面的經(jīng)驗，同時(shí)面向其他金融機構從業(yè)人員開(kāi)展期貨及衍生品培訓，培育機構投資者。與上市公司協(xié)會(huì )合作，推動(dòng)上市公司利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值和風(fēng)險管理。

 

2.與全國性行業(yè)協(xié)會(huì )合作，為現貨企業(yè)進(jìn)行有針對性的培訓與期貨投資咨詢(xún)，培育現貨企業(yè)投資者，促進(jìn)行業(yè)期現結合，幫助實(shí)體企業(yè)更好地參與期貨市場(chǎng)、利用期貨工具服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。

 

3.與地方期貨業(yè)協(xié)會(huì )合作，充分發(fā)揮地方協(xié)會(huì )的優(yōu)勢與特長(cháng)，聯(lián)合開(kāi)展期貨專(zhuān)業(yè)人才培訓、后備人才培養、機構與現貨企業(yè)培訓及投資者教育，努力降低培訓成本，提高培訓效率。

 

4.與專(zhuān)業(yè)培訓機構合作，“走出去”與“請進(jìn)來(lái)”相結合，通過(guò)與境內外專(zhuān)業(yè)培訓機構合作，豐富衍生品課程建設體系與內容，開(kāi)展程序化、量化、高頻交易等專(zhuān)業(yè)人才的培訓。

 

（三）加強與高校的合作

加強與高校的合作，促進(jìn)高校在期貨及衍生品方面的人才培養，為行業(yè)儲備后備人才及潛在投資者。建議發(fā)起成立“期貨教學(xué)與人才培養研究會(huì )”，堅持每?jì)赡昱e辦高校期貨教學(xué)研討會(huì )，邀請全國部分高校經(jīng)濟或金融類(lèi)院系領(lǐng)導、期貨及金融衍生品方面課程現任師資、期貨行業(yè)內經(jīng)營(yíng)機構有關(guān)負責人，探索高校期貨專(zhuān)業(yè)“產(chǎn)學(xué)研”道路，交流全國高校期貨教學(xué)經(jīng)驗，創(chuàng )新期貨人才培養機制，推進(jìn)高校期貨類(lèi)專(zhuān)業(yè)方向的學(xué)科建設，培養行業(yè)后備人才。

 

    五、拓寬資金募集渠道，用好人才培養基金

在繼續按會(huì )費比例提取基金的基礎上，通過(guò)募集市場(chǎng)和行業(yè)內捐贈和贊助等形式，以及與交易所和金融機構合作開(kāi)展培訓項目等形式，進(jìn)一步擴大人才培養專(zhuān)項基金規模，并將基金更多地用于創(chuàng )新人才和急需專(zhuān)業(yè)人才培養的項目上，使協(xié)會(huì )的人才培養基金更好地發(fā)揮作用。

 

通過(guò)以上規劃的實(shí)施，爭取到2018年，實(shí)現期貨行業(yè)人才資源總量的穩步增長(cháng)、人才素質(zhì)的有效提升。培養造就一批熟悉國際國內期貨市場(chǎng)，熟悉期貨及衍生品業(yè)務(wù)，具有創(chuàng )新能力的高素質(zhì)經(jīng)營(yíng)管理人才；建立一支具有較強產(chǎn)品設計能力、期現結合能力、實(shí)盤(pán)交易能力、風(fēng)險控制能力的創(chuàng )新型專(zhuān)業(yè)人才隊伍；儲備一批關(guān)注期貨、學(xué)習期貨、熱愛(ài)期貨又具有期貨專(zhuān)業(yè)知識的后備人才，開(kāi)創(chuàng )期貨行業(yè)人才輩出、人盡其才的新局面。

 

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本文關(guān)鍵詞： 中期協(xié)字[2015]15號, 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì ), 期貨行業(yè)人才培養戰略規劃, 通知