豫政〔2015〕17號《河南省人民政府關(guān)于省級財政性涉企資金基金化改革的實(shí)施意見(jiàn)》

河南省人民政府關(guān)于省級財政性涉企資金基金化改革的實(shí)施意見(jiàn)

豫政〔2015〕17號

各市、縣人民政府,省人民政府各部門(mén):

為認真貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中全會(huì )精神和《國務(wù)院關(guān)于深化預算管理制度改革的決定》(國發(fā)〔2014〕45號),創(chuàng )新財政資金分配方式,充分發(fā)揮財政資金的杠桿和引導作用,實(shí)現政府作用與市場(chǎng)作用有機結合,建立符合現代財政制度要求的扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(cháng)效機制,現就推進(jìn)省級財政性涉企資金基金化改革提出如下實(shí)施意見(jiàn):


一、充分認識財政性涉企資金基金化改革的重要意義

黨的十八屆三中全會(huì )明確提出,“積極穩妥從廣度和深度上推進(jìn)市場(chǎng)化改革,大幅度減少政府對資源的直接配置”。國家《深化財稅體制改革總體方案》提出,“對競爭性領(lǐng)域專(zhuān)項逐一甄別排查,凡屬‘小、散、亂’以及效用不明顯的堅決取消,其余需要保留的也要改進(jìn)分配方式,引入市場(chǎng)化運作模式”。實(shí)施財政性涉企資金基金化改革,有利于進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權,充分發(fā)揮政府研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、科學(xué)編制行業(yè)發(fā)展規劃的職能,把具體支持項目選擇權歸于市場(chǎng),使市場(chǎng)在配置資源中起決定性作用,較好地實(shí)現政府作用與市場(chǎng)作用的有機結合;有利于通過(guò)“直接變間接、無(wú)償變有償、資金變基金”引導和擴大社會(huì )投資,充分發(fā)揮財政資金的杠桿作用,更好地實(shí)現政府調控目標;有利于通過(guò)股權投資,促進(jìn)企業(yè)完善法人治理結構,強化財政資金的激勵效應,提高財政資金的使用效益。


二、推進(jìn)財政性涉企資金基金化改革的總體要求

(一)指導思想。

落實(shí)中央和省委關(guān)于全面深化財稅體制改革的部署,深化財政支出領(lǐng)域改革,改進(jìn)財政性涉企資金分配方式,引入市場(chǎng)化運作模式,把市場(chǎng)作用和政府作用有機結合,發(fā)揮財政資金的杠桿和引導作用,推動(dòng)轉方式、調結構,激勵商業(yè)模式創(chuàng )新,構建財政資金激勵引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(cháng)效機制,加快培育“百千萬(wàn)億”級優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群,提高財稅體制服務(wù)現代產(chǎn)業(yè)體系構建和先進(jìn)制造業(yè)大省、高成長(cháng)服務(wù)業(yè)大省、現代農業(yè)大省建設的整體效能,促進(jìn)“四化”(工業(yè)化、信息化、城鎮化、農業(yè)現代化)同步協(xié)調發(fā)展。

(二)基本原則。

——政府引導,社會(huì )參與。通過(guò)基金化運作,吸引社會(huì )資本進(jìn)入政府支持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè),使政策目標和社會(huì )資本盈利目標趨向一致,實(shí)現多方共贏(yíng)。

——市場(chǎng)運作,專(zhuān)業(yè)管理。充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)基金管理團隊獨立決策和法人治理結構制衡作用,依照公司章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資、管理和退出,實(shí)行市場(chǎng)化運作。

——循環(huán)使用,滾動(dòng)發(fā)展。財政資金與金融資本相結合,吸引社會(huì )資本,共同設立基金,以股權方式進(jìn)行投資?；鹜ㄟ^(guò)企業(yè)上市、并購重組、股權轉讓等方式退出,獲得的合理回報原則上繼續用于擴大基金規模。

——加強監管,防范風(fēng)險。根據不同的基金種類(lèi)建立管理制度和激勵約束機制,明確相關(guān)機構的責任與義務(wù),建立有效的風(fēng)險防范體系。建立中期評估和后期績(jì)效評價(jià)制度,加強基金監管,規避資金運作風(fēng)險和道德風(fēng)險。


三、財政性涉企資金基金化改革重點(diǎn)

整合產(chǎn)業(yè)扶持類(lèi)財政性涉企專(zhuān)項資金,與金融機構合作,吸引社會(huì )資本,共同設立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金,支持先進(jìn)制造業(yè)、新型城鎮化、科技創(chuàng )新、現代農業(yè)等發(fā)展,帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其他符合基金化改革方向的專(zhuān)項資金,逐步納入涉企基金改革范圍。以后年度,根據省級財力增長(cháng)情況,財政支持工業(yè)發(fā)展、農業(yè)產(chǎn)業(yè)化、服務(wù)業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng )新等領(lǐng)域涉企專(zhuān)項資金的增加部分,原則上用于充實(shí)基金;符合基金化改革方向的其他專(zhuān)項資金逐步納入基金;基金投資實(shí)現的收益及退出投資收回的資金繼續用于滾動(dòng)發(fā)展,擴大基金規模。

按照整體謀劃、穩步實(shí)施、逐步到位的原則,近期啟動(dòng)省級財政性涉企資金基金化改革試點(diǎn),首批設立先進(jìn)制造業(yè)、現代農業(yè)、科技創(chuàng )新、文化產(chǎn)業(yè)4支政府性產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。


四、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金運作模式

(一)管理機制。

成立由省政府分管領(lǐng)導牽頭、相關(guān)部門(mén)參加的投資委員會(huì ),負責研究確定基金的投資領(lǐng)域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定基金管理團隊。

(二)投資模式。

各基金的投資委員會(huì )結合實(shí)際,確定采取委托專(zhuān)業(yè)團隊管理、委托省級投資公司管理或指定省級投資公司代持股份等模式,并制定操作規程。為減少資金沉淀,在不改變資金投資方向的前提下,可進(jìn)行模式轉換,統籌使用資金。

1.委托專(zhuān)業(yè)團隊管理。各基金的投資委員會(huì )通過(guò)公開(kāi)程序,遴選全國大型投資公司進(jìn)行合作,共同出資設立基金,由投資公司組建專(zhuān)業(yè)管理團隊,按市場(chǎng)化方式獨立運作。

2.委托省級投資公司管理。按照省級投資公司的定位,結合財政性涉企資金使用方向,由省政府指定一家省級投資公司管理基金,由其現有專(zhuān)業(yè)管理團隊按市場(chǎng)化方式獨立運作。

3.指定省級投資公司代持股份。按照省級投資公司的定位,結合資金使用方向,由省政府指定一家省級投資公司為受托管理機構。投資項目按程序申報、評審、確定并下達后,省財政廳向受托管理機構撥付項目資金,受托管理機構與被投資企業(yè)簽訂股權投資協(xié)議,實(shí)施股權投資。

(三)投資管理。

1.出資比例。委托專(zhuān)業(yè)團隊管理、委托省級投資公司管理或指定省級投資公司代持股份的,與專(zhuān)業(yè)管理團隊、投資公司(含金融機構)合作時(shí),按不同產(chǎn)業(yè)的投資風(fēng)險,財政資金采取不同的出資比例。

2.投資期限。原則上投資期為5年,一般不超過(guò)7年,后2年為回收期。

3.投資對象。限于我省境內未上市企業(yè),原則上不超過(guò)被投資企業(yè)注冊資本的20%,不參與企業(yè)管理。

4.投資比例。為保證資金的流動(dòng)性和分散風(fēng)險,對單個(gè)企業(yè)的累計投資不超過(guò)基金規模的20%。

5.考核與激勵。按單支基金的整體業(yè)績(jì)進(jìn)行考核,將財政增值收益的20%用于獎勵專(zhuān)業(yè)管理團隊,并將專(zhuān)業(yè)管理團隊作為今后優(yōu)先考慮的合作伙伴。為鼓勵專(zhuān)業(yè)管理團隊創(chuàng )新,對單個(gè)募投項目承認投資風(fēng)險,給予一定的投資失敗容忍度。

(四)項目選擇。

各行業(yè)主管部門(mén)提供項目庫,由專(zhuān)業(yè)管理團隊或省級投資公司開(kāi)展盡職調查、履行決策程序,甄選項目。

(五)退出機制。

按照收益最大、風(fēng)險最小原則,選擇IPO(首次公開(kāi)募股)、股權回購、股權轉讓、清算等市場(chǎng)化方式退出,本金及收益滾動(dòng)使用。為吸引更多的社會(huì )資本,財政資金退出可按事先約定略晚于金融機構和社會(huì )資本。

(六)風(fēng)險防控。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金運作應當公開(kāi)透明,面向社會(huì )公開(kāi)選聘基金管理人,并對擬出資的子基金建立投資前公示制度。健全子基金投資運作情況社會(huì )中介機構獨立審計制度。


五、組織實(shí)施

各行業(yè)主管部門(mén)要切實(shí)履行研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、科學(xué)編制行業(yè)發(fā)展規劃的職責,建好項目庫,主動(dòng)服務(wù)財政性涉企資金基金化改革。財政部門(mén)要整合資金,統籌協(xié)調基金設立,研究制定基金監管辦法,做好基金的績(jì)效評價(jià)工作。發(fā)展改革部門(mén)要把握投資方向,做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃工作,統籌協(xié)調項目庫建設和各類(lèi)基金的銜接工作,積極做好基金備案工作。工商部門(mén)要樹(shù)立主動(dòng)服務(wù)意識,指導基金管理公司完善注冊材料,限時(shí)完成注冊備案工作。各省轄市、縣(市、區)政府要積極配合,認真做好財政性涉企資金基金化改革相關(guān)工作,及時(shí)公布本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃、重點(diǎn)項目信息,做好項目對接和服務(wù)工作;加大專(zhuān)項資金整合力度,與省政府共同設立產(chǎn)業(yè)基金,擴大基金規模,提高調控能力。


附件:省級財政性涉企資金基金化改革試點(diǎn)方案

河南省人民政府


2015年3月25日

省級財政性涉企資金基金化改革試點(diǎn)方案

按照整體謀劃、穩步實(shí)施、逐步到位的原則,近期啟動(dòng)省級財政性涉企資金基金化改革試點(diǎn),首批設立先進(jìn)制造業(yè)、現代農業(yè)、科技創(chuàng )新、文化產(chǎn)業(yè)4支政府性產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。


一、基金概況

(一)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展基金。

1.資金來(lái)源及規模。整合現有的省級先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金、工業(yè)結構調整專(zhuān)項資金、節能減排專(zhuān)項資金等財政專(zhuān)項資金。

2.投資模式。公開(kāi)選擇專(zhuān)業(yè)管理團隊。

3.投資方向。支持高成長(cháng)制造業(yè)發(fā)展,培育戰略性新興產(chǎn)業(yè),支持傳統支柱產(chǎn)業(yè)轉型升級。

4.管理機制。投資委員會(huì )研究確定基金的投資領(lǐng)域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定專(zhuān)業(yè)管理團隊。相關(guān)部門(mén)負責制定項目指南、組織收集項目、擴充項目庫,參與對基金管理人和募投項目的監督、考核等。

(二)現代農業(yè)發(fā)展基金。

1.資金來(lái)源及規模。整合農業(yè)產(chǎn)業(yè)化集群發(fā)展資金、農業(yè)結構調整補助資金、新型農業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體補助資金、奶業(yè)工程資金等財政專(zhuān)項資金。

2.投資模式。委托省級投資公司管理。

3.投資方向。支持農業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展,支持特色農業(yè)主導產(chǎn)業(yè)中的設施農業(yè)生產(chǎn)與加工基地建設和都市生態(tài)農業(yè)發(fā)展,培育新型農業(yè)經(jīng)營(yíng)主體。

4.管理機制。投資委員會(huì )研究確定基金的投資領(lǐng)域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定專(zhuān)業(yè)管理團隊。相關(guān)部門(mén)負責制定項目指南、組織收集項目、擴充項目庫,參與對基金管理人和募投項目的監督、考核等。省級投資公司受托與基金管理人簽訂投資協(xié)議,對基金管理人和募投項目進(jìn)行日常監督管理。

(三)科技創(chuàng )新基金。

1.資金來(lái)源及規模。整合相關(guān)科技專(zhuān)項資金。

2.投資模式。公開(kāi)選擇專(zhuān)業(yè)管理團隊。

3.投資方向。支持初創(chuàng )期、種子期的科技型小微企業(yè)發(fā)展,支持科技創(chuàng )業(yè),支持高新技術(shù)成果轉化。

4.管理機制。投資委員會(huì )研究確定基金的投資領(lǐng)域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定專(zhuān)業(yè)管理團隊。相關(guān)部門(mén)負責制定項目指南、組織收集項目、擴充項目庫,參與對基金管理人和募投項目的監督、考核等。

(四)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。

1.資金來(lái)源及規模。整合相關(guān)文化專(zhuān)項資金。

2.投資模式。公開(kāi)選擇專(zhuān)業(yè)管理團隊。

3.投資方向。推動(dòng)文化創(chuàng )意和設計服務(wù)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展,支持傳統媒體與新興媒體融合發(fā)展,支持動(dòng)漫游戲及軟件設計、數字內容服務(wù)、文化創(chuàng )意、新型文化休閑娛樂(lè )、新型演藝等新型文化業(yè)態(tài)發(fā)展,支持傳統出版業(yè)向數字化轉型和國有演藝團體市場(chǎng)化運作。

4.管理機制。投資委員會(huì )研究確定基金的投資領(lǐng)域、支持方向、預期目標和激勵方案,確定專(zhuān)業(yè)管理團隊。相關(guān)部門(mén)負責制定項目指南、組織收集項目、擴充項目庫,參與對基金管理人和募投項目的監督、考核等。


二、工作步驟

(一)項目選擇。

根據省政府批準的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃和重大項目,由各基金的投資委員會(huì )確定投資方向,行業(yè)主管部門(mén)具體負責發(fā)布項目指南、建立項目庫、向基金推薦項目。

(二)安排資金。

由省財政廳會(huì )同金融部門(mén)籌集引導資金。

(三)選擇團隊。

按照基金種類(lèi)和投資模式,分別通過(guò)市場(chǎng)化模式公開(kāi)遴選基金管理團隊或政府委托省級投資公司(擁有管理團隊)的方式確定。

(四)基金注冊。

按照成熟一支注冊一支,爭取2015年6月底前全部注冊到位。

(五)資金募集。

按照資金放大比例,由專(zhuān)業(yè)管理團隊和省級投資公司將財政出資外的資金募集到位,盡快投放到具體項目。


三、職責分工

(一)財政部門(mén)。

牽頭負責財政性涉企資金基金化改革工作,代表政府履行出資人職責,確定基金規模、基金類(lèi)別及基金管理方式。

(二)行業(yè)主管部門(mén)。

負責研究確定資金投向,建立項目庫,推薦項目,配合選擇基金管理公司。

(三)金融機構。

負責出資設立基金,受托管理資金。

(四)指定省級投資公司。

負責受托管理基金,代持國有股權,作為基金出資人代表。

(五)專(zhuān)業(yè)管理團隊。

對投資人負責,建立科學(xué)合理的項目遴選機制、盡職調查流程、投資決策程序、風(fēng)險控制機制和投后管理制度。

省財政廳要盡快制定印發(fā)《河南省省本級涉企資金基金化改革試點(diǎn)基金操作規程》。各基金的投資委員會(huì )要根據《河南省省本級涉企資金基金化改革試點(diǎn)基金操作規程》,制定實(shí)施細則,報省政府批準后實(shí)施。

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