國辦發(fā)〔2011〕6號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知

國辦發(fā)〔2011〕6號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：
   
近年來(lái)，隨著(zhù)經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和我國對外開(kāi)放的進(jìn)一步擴大，外國投資者以并購方式進(jìn)行的投資逐步增多，促進(jìn)了我國利用外資方式多樣化，在優(yōu)化資源配置、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提高企業(yè)管理水平等方面發(fā)揮了積極作用。為引導外國投資者并購境內企業(yè)有序發(fā)展，維護國家安全，經(jīng)國務(wù)院同意，現就建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)并購安全審查）制度有關(guān)事項通知如下：
   
一、并購安全審查范圍
   
（一）并購安全審查的范圍為：外國投資者并購境內軍工及軍工配套企業(yè)，重點(diǎn)、敏感軍事設施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國防安全的其他單位；外國投資者并購境內關(guān)系國家安全的重要農產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，且實(shí)際控制權可能被外國投資者取得。
   
（二）外國投資者并購境內企業(yè)，是指下列情形：
    1.外國投資者購買(mǎi)境內非外商投資企業(yè)的股權或認購境內非外商投資企業(yè)增資，使該境內企業(yè)變更設立為外商投資企業(yè)。
    2.外國投資者購買(mǎi)境內外商投資企業(yè)中方股東的股權，或認購境內外商投資企業(yè)增資。
    3.外國投資者設立外商投資企業(yè)，并通過(guò)該外商投資企業(yè)協(xié)議購買(mǎi)境內企業(yè)資產(chǎn)并且運營(yíng)該資產(chǎn)，或通過(guò)該外商投資企業(yè)購買(mǎi)境內企業(yè)股權。
    4.外國投資者直接購買(mǎi)境內企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設立外商投資企業(yè)運營(yíng)該資產(chǎn)。
   
（三）外國投資者取得實(shí)際控制權，是指外國投資者通過(guò)并購成為境內企業(yè)的控股股東或實(shí)際控制人。包括下列情形：
    1.外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在50%以上。
    2.數個(gè)外國投資者在并購后持有的股份總額合計在50%以上。
    3.外國投資者在并購后所持有的股份總額不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響。
    4.其他導致境內企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、財務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權轉移給外國投資者的情形。
   
二、并購安全審查內容
   
（一）并購交易對國防安全，包括對國防需要的國內產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內服務(wù)提供能力和有關(guān)設備設施的影響。
   
（二）并購交易對國家經(jīng)濟穩定運行的影響。
   
（三）并購交易對社會(huì )基本生活秩序的影響。
   
（四）并購交易對涉及國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。
   
三、并購安全審查工作機制
   
（一）建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議）制度，具體承擔并購安全審查工作。
   
（二）聯(lián)席會(huì )議在國務(wù)院領(lǐng)導下，由發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭，根據外資并購所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域，會(huì )同相關(guān)部門(mén)開(kāi)展并購安全審查。
   
（三）聯(lián)席會(huì )議的主要職責是：分析外國投資者并購境內企業(yè)對國家安全的影響；研究、協(xié)調外國投資者并購境內企業(yè)安全審查工作中的重大問(wèn)題；對需要進(jìn)行安全審查的外國投資者并購境內企業(yè)交易進(jìn)行安全審查并作出決定。
   
四、并購安全審查程序
   
（一）外國投資者并購境內企業(yè)，應按照本通知規定，由投資者向商務(wù)部提出申請。對屬于安全審查范圍內的并購交易，商務(wù)部應在5個(gè)工作日內提請聯(lián)席會(huì )議進(jìn)行審查。
   
（二）外國投資者并購境內企業(yè)，國務(wù)院有關(guān)部門(mén)、全國性行業(yè)協(xié)會(huì )、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認為需要進(jìn)行并購安全審查的，可以通過(guò)商務(wù)部提出進(jìn)行并購安全審查的建議。聯(lián)席會(huì )議認為確有必要進(jìn)行并購安全審查的，可以決定進(jìn)行審查。
   
（三）聯(lián)席會(huì )議對商務(wù)部提請安全審查的并購交易，首先進(jìn)行一般性審查，對未能通過(guò)一般性審查的，進(jìn)行特別審查。并購交易當事人應配合聯(lián)席會(huì )議的安全審查工作，提供安全審查需要的材料、信息，接受有關(guān)詢(xún)問(wèn)。
   
一般性審查采取書(shū)面征求意見(jiàn)的方式進(jìn)行。聯(lián)席會(huì )議收到商務(wù)部提請安全審查的并購交易申請后，在5個(gè)工作日內，書(shū)面征求有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。有關(guān)部門(mén)在收到書(shū)面征求意見(jiàn)函后，應在20個(gè)工作日內提出書(shū)面意見(jiàn)。如有關(guān)部門(mén)均認為并購交易不影響國家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會(huì )議在收到全部書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內提出審查意見(jiàn)，并書(shū)面通知商務(wù)部。
   
如有部門(mén)認為并購交易可能對國家安全造成影響，聯(lián)席會(huì )議應在收到書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內啟動(dòng)特別審查程序。啟動(dòng)特別審查程序后，聯(lián)席會(huì )議組織對并購交易的安全評估，并結合評估意見(jiàn)對并購交易進(jìn)行審查，意見(jiàn)基本一致的，由聯(lián)席會(huì )議提出審查意見(jiàn)；存在重大分歧的，由聯(lián)席會(huì )議報請國務(wù)院決定。聯(lián)席會(huì )議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內完成特別審查，或報請國務(wù)院決定。審查意見(jiàn)由聯(lián)席會(huì )議書(shū)面通知商務(wù)部。
   
（四）在并購安全審查過(guò)程中，申請人可向商務(wù)部申請修改交易方案或撤銷(xiāo)并購交易。
   
（五）并購安全審查意見(jiàn)由商務(wù)部書(shū)面通知申請人。
   
（六）外國投資者并購境內企業(yè)行為對國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，聯(lián)席會(huì )議應要求商務(wù)部會(huì )同有關(guān)部門(mén)終止當事人的交易，或采取轉讓相關(guān)股權、資產(chǎn)或其他有效措施，消除該并購行為對國家安全的影響。
   
五、其他規定
   
（一）有關(guān)部門(mén)和單位要樹(shù)立全局觀(guān)念，增強責任意識，保守國家秘密和商業(yè)秘密，提高工作效率，在擴大對外開(kāi)放和提高利用外資水平的同時(shí)，推動(dòng)外資并購健康發(fā)展，切實(shí)維護國家安全。
   
（二）外國投資者并購境內企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家固定資產(chǎn)投資管理規定辦理項目核準。
   
（三）外國投資者并購境內企業(yè)涉及國有產(chǎn)權變更的，按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規定辦理。
   
（四）外國投資者并購境內金融機構的安全審查另行規定。
   
（五）香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者進(jìn)行并購，參照本通知的規定執行。
   
（六）并購安全審查制度自本通知發(fā)布之日起30日后實(shí)施。
  

                                                       
國務(wù)院辦公廳
                                                      
二○一一年二月三日
 

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