《商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項的暫行規定》商務(wù)部公告〔2011〕第8號

商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項的暫行規定

商務(wù)部公告〔2011〕第8號

為做好外國投資者并購境內企業(yè)安全審查申報工作，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》(國辦發(fā)〔2011〕6號)以及外商投資相關(guān)法律法規，現公布《商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項的暫行規定》。

本規定實(shí)施期間，公眾可于2011年3月5日至4月10日，向商務(wù)部提交意見(jiàn)和建議。商務(wù)部將對本規定實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤、評估，并結合公眾意見(jiàn)和建議，對規定進(jìn)行完善。
 

中華人民共和國商務(wù)部

二〇一一年三月四日

商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項的暫行規定

一、外國投資者并購屬于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的境內企業(yè)，應向商務(wù)部提出并購安全審查申請。

兩個(gè)或者兩個(gè)以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個(gè)外國投資者向商務(wù)部提出并購安全審查申請(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人)。

二、地方商務(wù)主管部門(mén)在按照《關(guān)于外國投資者并購境內企業(yè)的規定》、《外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規定》等有關(guān)規定受理并購交易申請時(shí)，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務(wù)部提出并購安全審查申請的，應暫不受理并購交易申請，書(shū)面要求申請人向商務(wù)部提交并購安全審查申請，并將有關(guān)情況上報商務(wù)部。

三、在向商務(wù)部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內企業(yè)的程序性問(wèn)題向商務(wù)部提出商談申請。

四、在向商務(wù)部提出并購安全審查正式申請時(shí)，申請人應提交下列文件：

(一)經(jīng)申請人的法定代表人或其授權代表簽署的并購安全審查申請書(shū)和交易情況說(shuō)明；

(二)經(jīng)公證和依法認證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權代表委托書(shū)、授權代表身份證明；

(三)外國投資者及關(guān)聯(lián)企業(yè)(包括其實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人)的情況說(shuō)明，與相關(guān)國家政府的關(guān)系說(shuō)明；

(四)被并購境內企業(yè)的情況說(shuō)明、章程、營(yíng)業(yè)執照(復印件)、上一年度經(jīng)審計的財務(wù)報表、并購前后組織架構圖、所投資企業(yè)的情況說(shuō)明和營(yíng)業(yè)執照(復印件)；

(五)并購后擬設立的外商投資企業(yè)的合同、章程或合伙協(xié)議以及擬由股東各方委任的董事會(huì )成員、聘用的總經(jīng)理或合伙人等高級管理人員名單；

(六)為股權并購交易的，應提交股權轉讓協(xié)議或者外國投資者認購境內企業(yè)增資的協(xié)議、被并購境內企業(yè)股東決議、股東大會(huì )決議，以及相應資產(chǎn)評估報告；

(七)為資產(chǎn)并購交易的，應提交境內企業(yè)的權力機構或產(chǎn)權持有人同意出售資產(chǎn)的決議、資產(chǎn)購買(mǎi)協(xié)議(包括擬購買(mǎi)資產(chǎn)的清單、狀況)、協(xié)議各方情況，以及相應資產(chǎn)評估報告；

(八)關(guān)于外國投資者在并購后所享有的表決權對股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )決議、合伙事務(wù)執行的影響說(shuō)明，其他導致境內企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、財務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權轉移給外國投資者或其境內外關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況說(shuō)明，以及與上述情況相關(guān)的協(xié)議或文件；

(九)商務(wù)部要求的其他文件。

五、申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務(wù)部應書(shū)面通知申請人受理申請。

屬于并購安全審查范圍的，商務(wù)部在15個(gè)工作日內書(shū)面告知申請人，并在其后5個(gè)工作日內提請外國投資者并購境內企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議)進(jìn)行審查。

自書(shū)面通知申請人受理申請之日起的15個(gè)工作日內，申請人不得實(shí)施并購交易，地方商務(wù)主管部門(mén)不得進(jìn)行并購審查。15個(gè)工作日后，商務(wù)部未書(shū)面告知申請人的，申請人可按照國家有關(guān)法律法規辦理相關(guān)手續。

六、商務(wù)部收到聯(lián)席會(huì )議書(shū)面審查意見(jiàn)后，在5個(gè)工作日內將審查意見(jiàn)書(shū)面通知申請人(或當事人)，以及負責并購交易管理的地方商務(wù)主管部門(mén)。

(一)對不影響國家安全的，申請人可按照《關(guān)于外國投資者并購境內企業(yè)的規定》、《外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規定》、《關(guān)于外商投資企業(yè)境內投資的暫行規定》等有關(guān)規定，到具有相應管理權限的相關(guān)主管部門(mén)辦理并購交易手續。

(二)對可能影響國家安全的，申請人未經(jīng)調整并購交易、修改申請文件并經(jīng)重新審查，不得申請并實(shí)施并購交易。

(三)外國投資者并購境內企業(yè)行為對國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，根據聯(lián)席會(huì )議審查意見(jiàn)，商務(wù)部會(huì )同有關(guān)部門(mén)終止當事人的交易，或采取轉讓相關(guān)股權、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。

七、在商務(wù)部向聯(lián)席會(huì )議提交審查后，申請人對申報文件有關(guān)內容做出修改或撤銷(xiāo)并購交易的，應向商務(wù)部提交交易修改方案或撤銷(xiāo)并購交易申請。商務(wù)部在收到申請報告及有關(guān)文件后，于5個(gè)工作日內提交聯(lián)席會(huì )議。

八、外國投資者并購境內企業(yè)，國務(wù)院有關(guān)部門(mén)、全國性行業(yè)協(xié)會(huì )、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認為需要進(jìn)行并購安全審查的，可向商務(wù)部提出進(jìn)行并購安全審查的建議，并提交有關(guān)情況的說(shuō)明(包括并購交易基本情況、對國家安全的具體影響等)。屬于并購安全審查范圍的，商務(wù)部應在5個(gè)工作日內將建議提交聯(lián)席會(huì )議。聯(lián)席會(huì )議認為確有必要進(jìn)行并購安全審查的，商務(wù)部根據聯(lián)席會(huì )議決定，要求外國投資者按本規定提交并購安全審查申請。

九、外國投資者并購境內企業(yè)申請未被提交聯(lián)席會(huì )議審查，或聯(lián)席會(huì )議審查認為不影響國家安全的，若此后因調整并購交易、修改有關(guān)協(xié)議或文件等因素，導致該并購交易屬于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，當事人應當停止交易，由外國投資者按照本規定向商務(wù)部提交并購安全審查申請。

十、本規定未盡事宜，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》執行。

十一、本規定自2011年3月5日起實(shí)施，有效期至2011年8月31日。

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