股轉系統公告〔2015〕91號《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》（2015年10月修訂版）

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司關(guān)于修訂《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》的公告
 
股轉系統公告〔2015〕91號                    2015-10-16

 
為進(jìn)一步簡(jiǎn)化流程，提高效率，方便申請掛牌公司及主辦券商辦理股票掛牌手續，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司修訂了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》，并于發(fā)布之日起施行。
 
特此公告。
 
附件：《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》
 

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司
 
2015年10月16日

全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2015年10月修訂）

 
為規范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉系統”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據相關(guān)法律法規、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》等有關(guān)規定，制定本指南。

一、股東開(kāi)戶(hù)

除股東存在外資、個(gè)人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內股東均應于申請掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉公司”）報送申請掛牌文件前，完成開(kāi)立證券賬戶(hù)的工作。
 
二、申請證券簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼

申請掛牌公司應于向全國股轉公司報送申請掛牌文件時(shí)一并提交《證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼申請書(shū)》，證券簡(jiǎn)稱(chēng)應避免與已掛牌公司和上市公司重復。
 
三、提交股票初始登記申請表

申請掛牌公司在審查期間對第一次反饋意見(jiàn)進(jìn)行回復時(shí)，無(wú)論是否存在首批解除轉讓限制情形，均需向全國股轉公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請表（加蓋主辦券商公章）掃描件及可編輯的WORD版本；存在申請掛牌同時(shí)股票發(fā)行情形的，股票初始登記申請表中應列示發(fā)行完成后的股東及持股數量。

除法定限售股份外，申請掛牌公司股東存在自愿限售股份情形的，應根據《關(guān)于向全國中小企業(yè)股份轉讓系統申請協(xié)助出具自愿限售登記函有關(guān)事項的公告》（股轉系統公告〔2014〕65號）的要求，向全國股轉公司掛牌業(yè)務(wù)部提交申請掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請書(shū)（掃描件），并提交主辦券商出具的審查意見(jiàn)（掃描件）。
 
四、領(lǐng)取同意掛牌函和繳費通知單

申請掛牌公司或主辦券商接到領(lǐng)取通知后，于第二個(gè)轉讓日派人持申請掛牌公司出具的介紹信和經(jīng)辦人身份證復印件前往全國股轉公司受理窗口領(lǐng)取《同意掛牌函》和《繳費通知單》。
 
五、繳費

根據《繳費通知單》的要求，申請掛牌公司繳納掛牌初費和當年年費。
 
六、領(lǐng)取發(fā)票

繳納掛牌初費和當年年費后，申請掛牌公司應向全國股轉公司掛牌業(yè)務(wù)部fapiao@neeq.com.cn發(fā)送準確的收信人姓名、單位、地址、郵編、聯(lián)系電話(huà)，全國股轉公司將以中國郵政EMS形式向申請掛牌公司寄送發(fā)票。
 
七、辦理信息披露

（一）掛牌前首次信息披露

申請掛牌公司繳納掛牌初費和當年年費后，主辦券商應協(xié)助其通過(guò)全國股轉系統業(yè)務(wù)支持平臺進(jìn)行首次信息披露操作。

掛牌前首次信息披露文件包括：

1．公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)；

2．財務(wù)報表及審計報告；

3．補充審計期間的財務(wù)報表及審計報告（如有）；

4．法律意見(jiàn)書(shū)；

5．補充法律意見(jiàn)書(shū)（如有）；

6．公司章程；

7．主辦券商推薦報告；

8．股票發(fā)行情況報告書(shū)（如有）；

9．全國股轉公司同意掛牌的函；

10．中國證監會(huì )核準文件（如有）；

11．其他公告文件。

上述1-7文件系統將自動(dòng)提取反饋回復的最后一稿，無(wú)須主辦券商再次上傳。
 
（二）首次信息披露操作流程

主辦券商登錄業(yè)務(wù)支持平臺，在確認申請掛牌文件在已歸檔的前提下，進(jìn)入首次信息批露模塊，找到待披露的項目，打開(kāi)并點(diǎn)擊“處理”即可進(jìn)入傳送公告頁(yè)面。

在該頁(yè)面，系統將自動(dòng)抓取“七(一)1-7”列示的文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認無(wú)誤后，選擇披露日期，點(diǎn)擊“披露”，系統將在轉讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
 
（三）更正公告

文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷(xiāo)。如確需修改，申請掛牌公司和主辦券商通過(guò)全國股轉系統業(yè)務(wù)支持平臺提交申請掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說(shuō)明（如涉及法律意見(jiàn)書(shū)更正的，由律師事務(wù)所出具說(shuō)明；涉及審計報告及財務(wù)報表更正的，由會(huì )計師事務(wù)所出具說(shuō)明），上述文件均需加蓋公章；經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。

凡涉及公司股票掛牌時(shí)股東所持可流通股份數量、行業(yè)種類(lèi)及代碼更正的，更正完成后，申請掛牌公司方可辦理掛牌手續。

 八、填寫(xiě)掛牌進(jìn)度計劃

主辦券商應在獲知申請掛牌公司代碼和簡(jiǎn)稱(chēng)的當日或第二個(gè)轉讓日，填寫(xiě)《股份公司股票掛牌進(jìn)度計劃表》并通過(guò)郵件方式發(fā)送給全國股轉公司掛牌業(yè)務(wù)部，合理安排申請掛牌公司辦理掛牌手續的時(shí)間，并嚴格執行。
 
九、股份初始登記

（一）申請掛牌公司應在收到全國股轉公司出具的申請掛牌材料受理通知書(shū)后，在中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算北京分公司”）網(wǎng)站http://www.chinaclear.cn/辦理在線(xiàn)登記平臺注冊。

（二）信息填報無(wú)誤的，中國結算北京分公司將在兩個(gè)轉讓日內郵寄在線(xiàn)登記平臺U-KEY及用戶(hù)手冊。

（三）申請掛牌公司取得中國結算郵寄的U-KEY和全國股轉公司出具的同意掛牌函后，根據中國結算北京分公司的要求在線(xiàn)辦理股票初始登記，取得電子版的《股份登記確認書(shū)》。
 
十、辦理股票掛牌

申請掛牌公司取得中國結算北京分公司出具的《股份登記確認書(shū)》的當日11時(shí)前，將《股份登記確認書(shū)》、《公開(kāi)轉讓記錄表》（加蓋主辦券商和申請掛牌公司公章）掃描件、《做市商持有證券信息表》（如有）提交至全國股轉公司掛牌業(yè)務(wù)部，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認書(shū)》當日起算的第三個(gè)轉讓日）以便辦理股份進(jìn)入交易系統的操作。
 
十一、掛牌前的第二次信息披露

（一）披露時(shí)間

T-1日（T日為掛牌日，下同），申請掛牌公司及主辦券商通過(guò)全國股轉系統業(yè)務(wù)支持平臺報送第二次信息披露文件。

系統將在轉讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
 
（二）披露文件

1．關(guān)于公司股票將在全國股轉系統掛牌公開(kāi)轉讓的提示性公告；

2．關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國股轉系統掛牌公開(kāi)轉讓的公告（如有）；
3．其他公告文件。
 
十二、申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資的流程

全國股轉系統是公開(kāi)市場(chǎng)，為提高投融資對接的效率，滿(mǎn)足申請掛牌公司的融資需求，申請掛牌公司可在申請掛牌時(shí)或掛牌審查期間提出股票發(fā)行申請，履行董事會(huì )、股東大會(huì )審議程序，自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行比例。申請掛牌同時(shí)股票發(fā)行后股東不超過(guò)200人的，中國證監會(huì )豁免核準。

（一）報送備案材料

在完成股票認購、驗資后，參照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》及其指引的有關(guān)規定，申請掛牌公司向全國股轉公司shouli@neeq.com.cn報送全套備案材料，取得《受理通知書(shū)》（電子版）后，再通過(guò)業(yè)務(wù)支持平臺上傳全套材料；取得全國股轉公司出具的股份登記函。
 
（二）辦理股份登記

取得股份登記函后，申請掛牌公司根據中國結算北京分公司的要求辦理股份初始登記，初始登記的股份為發(fā)行完成后的全部股份。
 
（三）披露發(fā)行的股份等文件

取得《股份登記確認書(shū)》后，申請掛牌公司披露《關(guān)于公司掛牌同時(shí)股票發(fā)行的股票將在全國股轉系統掛牌公開(kāi)轉讓的公告》等文件。
 
（四）披露工商變更登記公告

申請掛牌公司完成工商變更登記后，發(fā)布《關(guān)于完成工商變更登記的公告》。
 
（五）通過(guò)股票發(fā)行持有公司股份的股東

根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》的規定，通過(guò)申請掛牌同時(shí)股票發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開(kāi)轉讓條件，只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。
 
（六）掛牌日后完成股票發(fā)行的

申請掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發(fā)行的，其發(fā)行程序及投資者適當性要求按照已掛牌公司股票發(fā)行的規定辦理。
 
十三、掛牌儀式

申請掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請填寫(xiě)《全國股轉公司掛牌儀式申請》，發(fā)郵件至guapaiyishi @neeq.com.cn，與全國股轉公司信息研究部溝通具體事宜。
 
十四、臨時(shí)公告

申請掛牌公司在首次信息披露至股票掛牌期間應遵守《關(guān)于申請掛牌期間公司信息披露相關(guān)問(wèn)題的通知》（股轉系統公告〔2014〕26號）的規定，履行信息披露義務(wù)。

在此期間需進(jìn)行信息披露的，應通過(guò)電子郵件方式向全國股轉公司掛牌業(yè)務(wù)部財務(wù)和非財務(wù)審查員提交公告文件（加蓋申請掛牌公司公章或其他信息披露主體公章）、主辦券商情況說(shuō)明（加蓋主辦券商公章）、信息披露業(yè)務(wù)流轉表（加蓋主辦券商公章）等文件的掃描件，同時(shí)將抄送xxpl@neeq.com.cn。經(jīng)同意后，相關(guān)公告文件在轉讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
 
十五、部分文件參考格式

（一）證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼申請書(shū)

（二）主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計劃表

（三）掛牌公司協(xié)議轉讓股票公開(kāi)轉讓記錄表

（四）掛牌公司做市轉讓股票公開(kāi)轉讓記錄

（五）全國股轉公司掛牌儀式申請表

（六）協(xié)議轉讓股票掛牌提示性公告

（七）做市轉讓股票掛牌提示性公告

（八）掛牌同時(shí)發(fā)行的股票公開(kāi)轉讓公告

（九）關(guān)于完成工商變更登記手續的公告

（十）股票初始登記申請表

（十一）信息披露業(yè)務(wù)流轉表

（十二）聯(lián)系方式

項 目 經(jīng)辦部門(mén)、聯(lián)系電話(huà)
股票掛牌事務(wù) 全國股轉公司掛牌業(yè)務(wù)部
聯(lián)系電話(huà)：010-63889621、63889646、
          63889758、63889870
傳真：010-63889694
受理窗口 全國股轉公司綜合事務(wù)部
聯(lián)系電話(huà)：010-63889512 
Email：shouli@neeq.com.cn
繳費咨詢(xún) 全國股轉公司財務(wù)管理部
聯(lián)系電話(huà)：010-63889809、63999891
傳真：010-63889604
信息披露 全國股轉公司信息研究部
聯(lián)系電話(huà)：63889541
傳真：010-63889714
Email：xxpl@neeq.com.cn
掛牌儀式 全國股轉公司信息研究部
聯(lián)系電話(huà)：010-63889731 
Email：guapaiyishi@neeq.com.cn

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