匯發(fā)〔2015〕45號《國家外匯管理局關(guān)于調整合格機構投資者數據報送方式的通知》

國家外匯管理局關(guān)于調整合格機構投資者數據報送方式的通知

匯發(fā)〔2015〕45號

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局，各合格機構投資者境內托管人：

為改進(jìn)對合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者、合格境內機構投資者（上述三類(lèi)分別簡(jiǎn)稱(chēng)QFII、RQFII、QDII，統稱(chēng)合格機構投資者）的監管，便利合格機構投資者跨境證券投資，國家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）自2016年1月1日起，對合格機構投資者有關(guān)數據報送方式進(jìn)行調整?，F通知如下：

一、自2016年1月1日起，外匯局使用境內銀行按照《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機構外匯業(yè)務(wù)數據采集規范（1.0版）>的通知》（匯發(fā)〔2014〕18號）和《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<對外金融資產(chǎn)負債及交易統計制度>的通知》（匯發(fā)〔2013〕43號）要求報送的賬戶(hù)開(kāi)關(guān)戶(hù)及收支余、涉外收支、境內劃轉、賬戶(hù)內結售匯（上述四類(lèi)統稱(chēng)逐筆申報數據）、對外金融資產(chǎn)負債及交易等數據作為合格機構投資者業(yè)務(wù)監管和統計監測依據。

合格機構投資者的境內托管人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)托管人）應按照匯發(fā)〔2014〕18號和匯發(fā)〔2013〕43號文件的要求，及時(shí)、準確地報送逐筆申報數據和對外金融資產(chǎn)負債及交易等相關(guān)數據。其中，應按照本通知附件1所列的數據報送指引，自2016年1月1日起，正確填寫(xiě)業(yè)務(wù)編號或產(chǎn)品編號（QFII/RQFII應填寫(xiě)產(chǎn)品編號，QDII應填寫(xiě)業(yè)務(wù)編號，詳見(jiàn)附件1）。

除賬戶(hù)開(kāi)關(guān)戶(hù)數據外，托管人于2016年1月1日以前報送的其他逐筆申報數據不需要補填業(yè)務(wù)編號或產(chǎn)品編號，以避免重復計算和重復占用額度。對于仍然存續的賬戶(hù)，托管人應于2016年1月14日前完成在賬戶(hù)開(kāi)關(guān)戶(hù)數據中補填業(yè)務(wù)編號或產(chǎn)品編號的工作。

二、合格機構投資者選擇境內非銀行金融機構作為托管人的，逐筆申報數據由實(shí)際辦理業(yè)務(wù)的經(jīng)辦銀行報送。對外金融資產(chǎn)負債及交易數據仍由托管人報送。

三、托管人應按照附件2、3、4所列表格（表格電子版已發(fā)送至托管人日常聯(lián)絡(luò )郵箱），補充填寫(xiě)合格機構投資者獲得額度以來(lái)至2015年12月31日發(fā)生的逐筆跨境收支、賬戶(hù)內結售匯等歷史交易數據信息，于2016年1月14日前報外匯局資本項目管理司（加蓋托管人公章），同時(shí)以電子郵件方式報送至zb-sc@safe.gov.cn。請將QFII、RQFII和QDII信息填列為不同的表格并明確說(shuō)明。

外匯局將于2016年1月17日前將相應的業(yè)務(wù)辦理憑證信息（包括業(yè)務(wù)編號/產(chǎn)品編號、主體代碼、隨機碼等）通過(guò)電子郵件方式回復托管人。托管人應于2016年1月18日起登錄資本項目信息系統，核對各合格機構投資者的控制信息表數據以及歷史數據是否與實(shí)際情況一致（通過(guò)國家外匯管理局銀行信息門(mén)戶(hù)-網(wǎng)上辦事登錄，選擇資本項目業(yè)務(wù)-控制信息表查詢(xún)功能，輸入外匯局提供的業(yè)務(wù)辦理憑證信息查詢(xún)）。如存在不一致的情況，應以書(shū)面方式（加蓋托管人公章）向外匯局資本項目管理司提出數據修改需求，并附相應的證明文件。托管人應于2016年1月30日前完成全部數據核對工作。

四、托管人應確保逐筆申報數據準確關(guān)聯(lián)。托管人可于申報完成2日后登錄資本項目信息系統查看相關(guān)控制信息表和滯留數據，如果存在因申報不準確導致數據未能成功關(guān)聯(lián)或滯留，托管人應及時(shí)修改相關(guān)申報數據。

合格機構投資者選擇境內非銀行金融機構作為托管人的，數據關(guān)聯(lián)性核對工作由實(shí)際辦理業(yè)務(wù)的經(jīng)辦銀行完成。

五、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者跨境匯出投資本金和資本利得時(shí)，應拆分成兩筆并按照附件1的指引進(jìn)行國際收支申報，以免匯出資本利得占用匯出本金額度。

六、2016年1月至6月為數據并行報送期。對于自2016年7月1日起發(fā)生的業(yè)務(wù)，托管人無(wú)需再報送匯發(fā)[2014]18號文件附件《國家外匯管理局金融機構外匯業(yè)務(wù)數據采集規范》第六章“6.8.1合格境外機構投資者境內證券投資”、“6.8.2人民幣合格境外機構投資者境內證券投資”和“6.8.3合格境內機構投資者境外證券投資”等三個(gè)部分所涉及的報表數據。其他部分數據報送要求保持不變。

各分局、外匯管理部收到本通知后，應及時(shí)轉發(fā)給轄內中心支局、支局和外匯指定銀行。托管人應盡快將本通知轉發(fā)各分支機構。

如遇問(wèn)題需要咨詢(xún)，請與外匯局資本項目管理司聯(lián)系。聯(lián)系電話(huà)：010-68402347（業(yè)務(wù)）、010-68402164（技術(shù)）。傳真：010-68402208。

特此通知。



附件：1.QFII/RQFII/QDII數據報送指引

2.QFII/RQFII/QDII歷史交易數據信息—跨境收支

3.QFII/QDII歷史交易數據信息—賬戶(hù)內結匯

4.QFII/QDII歷史交易數據信息—賬戶(hù)內購匯

 
 

國家外匯管理局

2015年12月4日

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