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關(guān)于印發(fā)對失信被執行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知
2016年2月23日 發(fā)改財金〔2016〕141號
各省、自治區、直轄市有關(guān)部門(mén)、機構：
為深入貫徹黨的十八屆三中、四中、五中全會(huì )精神，落實(shí)《中央政法委關(guān)于切實(shí)解決人民法院執行難問(wèn)題的通知》（政法〔2005〕52號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）等文件精神及“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，促進(jìn)大數據信息共享融合，創(chuàng )新驅動(dòng)健全社會(huì )信用體系，國家發(fā)展改革委、最高人民法院、人民銀行、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、最高人民檢察院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、安全部、民政部、司法部、財政部、人力資源社會(huì )保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉建設部、交通運輸部、農業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛生計生委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權局、旅游局、法制辦、國家網(wǎng)信辦、銀監會(huì )、證監會(huì )、保監會(huì )、公務(wù)員局、外匯局、共青團中央、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對失信被執行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F印發(fā)你們，請認真貫徹執行。
附件：關(guān)于對失信被執行人實(shí)施聯(lián)合懲戒 的合作備忘錄全文及附件下載
關(guān)于對失信被執行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為深入貫徹黨的十八屆三中、四中、五中全會(huì )精神，落實(shí)《中央政法委關(guān)于切實(shí)解決人民法院執行難問(wèn)題的通知》（政法〔2005〕52號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）等文件精神及“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，促進(jìn)大數據信息共享融合，創(chuàng )新驅動(dòng)健全社會(huì )信用體系，國家發(fā)展改革委、最高人民法院、人民銀行、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、最高人民檢察院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、安全部、民政部、司法部、財政部、人力資源社會(huì )保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉建設部、交通運輸部、農業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛生計生委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權局、旅游局、法制辦、國家網(wǎng)信辦、銀監會(huì )、證監會(huì )、保監會(huì )、公務(wù)員局、外匯局、共青團中央、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司等部門(mén)就針對違法失信的被執行人實(shí)施聯(lián)合懲戒措施達成如下一致意見(jiàn)：
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象為最高人民法院公布的失信被執行人（包括自然人和單位）。
二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
國家發(fā)展改革委基于全國信用信息共享平臺建立失信行為聯(lián)合懲戒系統。最高人民法院通過(guò)該系統向簽署本備忘錄的其他部門(mén)和單位提供失信被執行人信息并按照有關(guān)規定更新動(dòng)態(tài)。其他部門(mén)和單位從失信行為聯(lián)合懲戒系統獲取失信被執行人信息，執行或協(xié)助執行本備忘錄規定的懲戒措施并按季度將執行情況通過(guò)該系統反饋給最高人民法院和國家發(fā)展改革委。
三、懲戒措施、共享內容及實(shí)施單位
（一）設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記參考；限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；限制收購上市公司 將失信被執行人相關(guān)信息作為設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的依據或參考；限制失信被執行人發(fā)行公司債券；對失信情形嚴重的被執行人，限制其收購上市公司，由證監會(huì )實(shí)施；限制失信被執行人發(fā)行企業(yè)債券，由國家發(fā)展改革委實(shí)施。
（二）從嚴審核在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券
對失信被執行人在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券從嚴審核，由人民銀行實(shí)施。
（三）限制設立融資性擔保公司；限制任職融資性擔保公司或金融機構的董事、監事、高級管理人員限制失信被執行人設立融資性擔保公司；限制失信被執行人任職融資性擔保公司或金融機構的董事、監事、高級管理人員。由銀監會(huì )、證監會(huì )、國家發(fā)展改革委、保監會(huì )、工信部、財政部、商務(wù)部、人民銀行、工商總局等具有金融機構任職資格核準職能的部門(mén)實(shí)施。
（四）協(xié)助查詢(xún)政府采購項目信息；
依法限制參加政府采購活動(dòng)協(xié)助查詢(xún)政府采購項目信息；依法限制失信被執行人作為供應商參加政府采購活動(dòng)。由財政部實(shí)施。
（五）限制設立保險公司；
限制支付高額保費購買(mǎi)具有現金價(jià)值的保險產(chǎn)品限制失信被執行人設立保險公司；限制失信被執行人（自然人）及失信被執行人（企事業(yè)單位）的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實(shí)際控制人支付高額保費購買(mǎi)具有現金價(jià)值的保險產(chǎn)品，由保監會(huì )實(shí)施。
（六）供設立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時(shí)審慎性參考
將失信被執行人相關(guān)信息作為設立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時(shí)審慎性參考，由銀監會(huì )實(shí)施。
（七）中止境內國有控股上市公司股權激勵計劃或終止股權激勵對象行權資格
對失信被執行人為境內國有控股上市公司的，協(xié)助中止其股權激勵計劃或終止其股權激勵對象行權資格，由國資委、財政部實(shí)施。
（八）供外匯額度核準與管理時(shí)審慎性參考
在合格境外機構投資者、合格境內機構投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據，由外匯管理局實(shí)施。
（九）供金融機構融資授信時(shí)審慎性參考
引導各金融機構在融資授信時(shí)查詢(xún)擬授信對象及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員是否為失信被執行人，對擬授信對象為失信被執行人的從嚴審核，由人民銀行、銀監會(huì )實(shí)施。
（十）限制補貼性資金和社會(huì )保障資金支持
協(xié)助限制失信被執行人申請補貼性資金和社會(huì )保障資金支持，由國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會(huì )保障部、國資委等相關(guān)部門(mén)實(shí)施。
（十一）享受優(yōu)惠性政策認定參考
在實(shí)施投資、稅收、進(jìn)出口等優(yōu)惠性政策時(shí)，查詢(xún)相關(guān)機構及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員是否為失信被執行人，對其享受該政策時(shí)審慎性參考，由國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局實(shí)施。
（十二）加強日常監管檢查
將失信被執行人和以失信被執行人為法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員的單位，作為重點(diǎn)監管對象，加大日常監管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據相關(guān)法律法規對其采取行政監管措施，由各市場(chǎng)監管、行業(yè)主管部門(mén)實(shí)施。
（十三）限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監事
失信被執行人為個(gè)人的，限制其擔任國有獨資公司董事、監事及國有資本控股或參股公司董事、監事及國有企業(yè)的高級管理人員；已擔任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔任相關(guān)職務(wù)的意見(jiàn)。由國資委、財政部等相關(guān)部門(mén)實(shí)施。
（十四）限制登記為事業(yè)單位法定代表人
失信被執行人為個(gè)人的，限制登記為事業(yè)單位法定代表人，由中央編辦實(shí)施。
（十五）通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公布
將失信被執行人信息通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公布，由國家發(fā)展改革委、工商總局實(shí)施。
（十六）通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì )公布
協(xié)調相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì )公布失信被執行人信息，由國家網(wǎng)信辦實(shí)施。
（十七）限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員
協(xié)助限制招錄（聘）失信被執行人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員，由中組部、人力資源社會(huì )保障部、公務(wù)員局等有關(guān)部門(mén)實(shí)施。
（十八）禁止參評文明單位、道德模范
對于機關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì )團體或其領(lǐng)導成員為失信被執行人的，不得參加文明單位評選，已經(jīng)取得文明單位榮譽(yù)稱(chēng)號的予以撤銷(xiāo)。各類(lèi)失信被執行人均不得參加道德模范評選，已獲得道德模范榮譽(yù)稱(chēng)號的予以撤銷(xiāo)。由中央宣傳部、中央文明辦實(shí)施。
（十九）限制乘坐飛機、列車(chē)軟臥等其他非生活和工作必需的消費行為
限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實(shí)際控制人乘坐飛機、列車(chē)軟臥、乘坐G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費行為，由交通運輸部、鐵路總公司等實(shí)施。
（二十）限制住宿較高星級賓館、酒店；限制在夜總會(huì )、高爾夫球場(chǎng)消費
限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實(shí)際控制人住宿四星級以上賓館、酒店及其他高等級、高消費賓館、酒店；限制在夜總會(huì )、高爾夫球場(chǎng)消費，由國家旅游局、商務(wù)部、公安部、文化部實(shí)施。
（二十一）限制購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)及國有產(chǎn)權交易
限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實(shí)際控制人購買(mǎi)房產(chǎn)、土地等不動(dòng)產(chǎn)；協(xié)助限制失信被執行人參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權交易。由國土資源部、住房城鄉建設部、國資委等相關(guān)部門(mén)實(shí)施。
（二十二）限制在一定范圍的旅游、度假
協(xié)助提供四星級及以上星級評定賓館及其他高等級、高消費賓館、酒店信息；限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實(shí)際控制人參加旅行社組織的團隊旅游，限制其享受旅行社提供的旅游相關(guān)的其他服務(wù)；限制失信被執行人在獲得旅游等級評定的度假區等旅游企業(yè)消費。由商務(wù)部、旅游局實(shí)施。
（二十三）限制子女就讀高收費私立學(xué)校
限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實(shí)際控制人的子女就讀高收費私立學(xué)校，由最高人民法院、教育部實(shí)施。
（二十四）查詢(xún)身份、護照、車(chē)輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找失信被執行人；限制出境；協(xié)助查封、扣押車(chē)輛
協(xié)助查詢(xún)反饋失信被執行人身份、護照信息及車(chē)輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找下落不明的失信被執行人；限制失信被執行人出境；協(xié)助查封、扣押失信被執行人名下的車(chē)輛。由公安部實(shí)施。
（二十五）限制使用國有林地；限制申報重點(diǎn)林業(yè)建設項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點(diǎn)草原保護建設項目
限制失信被執行人使用國有林地項目；限制其申報重點(diǎn)林業(yè)建設項目；限制失信被執行人申報國有草原占地項目；限制其申報重點(diǎn)草原保護建設項目。由國家發(fā)展改革委、國家林業(yè)局、農業(yè)部實(shí)施。
（二十六）查詢(xún)失信被執行人海關(guān)認證資格情況；限制成為海關(guān)認證企業(yè)；對進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴密監管
協(xié)助查詢(xún)失信被執行人海關(guān)認證資格情況；限制失信被執行人成為海關(guān)認證企業(yè)；在失信被執行人辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，實(shí)施嚴密監管，加強單證審核和布控查驗。由海關(guān)總署實(shí)施。
（二十七）查詢(xún)安全生產(chǎn)許可審批等信息；限制從事藥品、食品等行業(yè)；限制擔任生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負責人及董事、監事、高級管理人員
協(xié)助查詢(xún)失信被執行人安全生產(chǎn)許可審批登記信息、藥品醫療器械登記信息、出入境檢驗檢疫信用等級信息；將失信被執行人信息作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批的參考；協(xié)助限制失信被執行人從事危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、礦山生產(chǎn)、安全評價(jià)等行業(yè)；協(xié)助限制失信被執行人擔任生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負責人及董事、監事、高級管理人員，已擔任相關(guān)職務(wù)的，按規定程序要求變更。由食品藥品監管總局、安全監管總局、質(zhì)檢總局、工商總局實(shí)施。
（二十八）查詢(xún)漁業(yè)船舶登記信息
協(xié)助查詢(xún)失信被執行人漁業(yè)船舶登記信息，由農業(yè)部實(shí)施。
（二十九）查詢(xún)客運、貨運車(chē)輛登記信息
協(xié)助查詢(xún)失信被執行人客運、貨運車(chē)輛等登記信息，由交通運輸部實(shí)施。
（三十）查詢(xún)律師登記信息；限制參與評先、評優(yōu)
協(xié)助查詢(xún)失信被執行人的律師身份信息、律師事務(wù)所登記信息；對失信被執行人為律師、律師事務(wù)所的，在一定期限內限制其參與評先、評優(yōu)。由司法部實(shí)施。
（三十一）查詢(xún)婚姻登記信息
協(xié)助查詢(xún)失信被執行人的婚姻登記信息，由民政部、外交部、衛生計生委實(shí)施。
（三十二）以拒不執行判決、裁定罪處罰
協(xié)助對失信被執行人以拒不執行判決、裁定罪立案偵查、起訴等，由最高人民檢察院、公安部實(shí)施。
四、共享信息的持續管理
最高人民法院在全國信用信息共享平臺失信行為聯(lián)合懲戒系統上實(shí)時(shí)更新失信被執行人信息。其他部門(mén)和單位根據各自職責，下發(fā)給下級單位，指導監督下級單位按照本備忘錄及有關(guān)規定實(shí)施懲戒或解除懲戒。
協(xié)作過(guò)程中各方應建立完備系統日志，完整記錄用戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)、操作及客戶(hù)端信息，確保系統的安全和正常使用；建立必要的技術(shù)隔離措施，保護敏感核心信息的數據安全，杜絕超權限操作。
五、其他事宜
各部門(mén)和單位應密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定失信被執行人信息的使用、管理、監督的相關(guān)實(shí)施細則和操作流程，確保2016年2月底前實(shí)現失信被執行人信息共享和聯(lián)合懲戒。
本備忘錄實(shí)施過(guò)程中的具體操作問(wèn)題，由各部門(mén)另行協(xié)商解決。
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