黑政辦規〔2017〕47號《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)黑龍江省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變實(shí)施方案的通知》

《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)黑龍江省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變實(shí)施方案的通知》










黑政辦規〔2017〕47號

各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

《黑龍江省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變的實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

黑龍江省人民政府辦公廳

2017年9月8日

黑龍江省國資委以管資本為主

推進(jìn)職能轉變的實(shí)施方案

省國資委

按照國務(wù)院國資委和省委、省政府的決策部署，省國資委認真履行出資人職責，積極探索完善國有資產(chǎn)監管體制機制，加快推進(jìn)國有企業(yè)改革發(fā)展步伐，為實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值、防止國有資產(chǎn)流失、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟作出了積極貢獻。但與此同時(shí)，國有資產(chǎn)監督機制尚不健全，國有資產(chǎn)監管中越位、缺位、錯位問(wèn)題依然存在，亟需調整優(yōu)化國有資產(chǎn)監管機構職能和監管方式。依據《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號）、《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕63號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號）等文件精神，按照省委、省政府要求，特制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

（一）總體考慮。國有資產(chǎn)監管機構要準確把握依法履行出資人職責的定位，準確把握政府直屬特設機構的性質(zhì)，科學(xué)界定國有資產(chǎn)出資人監管的邊界，正確處理好加強監管和簡(jiǎn)政放權的關(guān)系，實(shí)現以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉變。轉變職能要做到“放管結合”。在“放”的方面，做到“四個(gè)一批”，即取消一批監管事項、下放一批監管事項、授權一批監管事項、移交一批公共管理事項。在“管”的方面，做到“四個(gè)突出”，即突出依法監管、突出管資本重點(diǎn)職能、突出加強國有資產(chǎn)監管、突出加強黨的建設。

（二）指導思想。全面貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記對我省重要講話(huà)精神和國務(wù)院國資委有關(guān)規定，按照深化簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)的改革要求，依法履行職責，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管，以提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力為中心，明確監管重點(diǎn)，精簡(jiǎn)監管事項，優(yōu)化部門(mén)職能，改進(jìn)監管方式，全面加強黨的建設，提高監管的科學(xué)性、針對性和有效性。

（三）基本原則。

1.堅持準確定位。按照政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權與經(jīng)營(yíng)權分離要求，省國資委作為省政府直屬特設機構，根據授權代表省政府依法履行出資人職責，專(zhuān)司國有資產(chǎn)監管，不行使社會(huì )公共管理職能，不干預企業(yè)依法行使自主經(jīng)營(yíng)權，加快實(shí)現向以管資本為主轉變。

2.堅持依法監管。進(jìn)一步加強依法監管工作，健全監管制度體系。完善出資人監管的權力和責任清單，重點(diǎn)管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產(chǎn)監督，完善監督機制，嚴格責任追究，切實(shí)防止國有資產(chǎn)流失。

3.堅持提高效能。明確國有資產(chǎn)監管重點(diǎn)，優(yōu)化監管職能配置，突出權責一致，改進(jìn)監管方式和手段，整合監管資源，優(yōu)化監管流程，提高監管效率，加強監管協(xié)同，推進(jìn)監管信息共享和動(dòng)態(tài)監管。將精簡(jiǎn)監管事項與完善國有企業(yè)法人治理結構相結合，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng )造力和市場(chǎng)競爭力。

4.堅持黨的領(lǐng)導。堅持黨對國有企業(yè)政治領(lǐng)導、思想領(lǐng)導、組織領(lǐng)導的有機統一，發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導核心和政治核心作用。健全完善黨建工作責任制，落實(shí)黨建工作主體責任，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、主要措施

（一）強化管資本職能，落實(shí)保值增值責任。

1.完善規劃投資監管。服從國家戰略和重大決策，落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策和全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體要求，調整優(yōu)化國有資本布局，加大對出資企業(yè)投資的規劃引導力度，加強對發(fā)展戰略和規劃的審核，研究提出出資企業(yè)國有資本布局結構整體規劃。改進(jìn)投資監管方式，通過(guò)制定出資企業(yè)投資負面清單、強化主業(yè)管理、核定非主業(yè)投資比例等方式，管好投資方向。落實(shí)企業(yè)投資主體責任，完善投資監管制度，開(kāi)展投資項目專(zhuān)項督查和專(zhuān)項審計，防止重大違規投資，依法依規追究責任。強化出資企業(yè)境外投資監管體系建設，嚴控境外投資風(fēng)險。

2.突出國有資本運營(yíng)。圍繞服務(wù)國家戰略目標和優(yōu)化國有資本布局結構，推動(dòng)國有資本優(yōu)化配置，提升國有資本運營(yíng)效率和回報水平，改組組建國有資本投資、運營(yíng)公司，實(shí)施資本運作，采取市場(chǎng)化方式推動(dòng)設立國有企業(yè)結構調整基金、國有資本風(fēng)險投資基金、國有企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展投資引導基金等相關(guān)投資基金。建立健全國有資本運作機制，組織、指導和監督國有資本運作平臺開(kāi)展資本運營(yíng)，鼓勵出資企業(yè)追求長(cháng)遠收益，推動(dòng)國有資本向糧食、綠色食品、石化、煤炭、煤化工、裝備制造、旅游、健康養老、石墨烯、生物質(zhì)能源、智能機器人制造等我省優(yōu)勢傳統產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)和前瞻性戰略性產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中。推動(dòng)地方國有資本與社會(huì )資本融合發(fā)展，加強與央企合作。

3.強化激勵約束。加強業(yè)績(jì)考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步發(fā)揮考核分配對企業(yè)發(fā)展的導向作用，實(shí)現“業(yè)績(jì)升、薪酬升，業(yè)績(jì)降、薪酬降”。改進(jìn)考核體系和辦法，堅持考核指標互補、導向突出、對標考核、分類(lèi)考核、分工考核、嚴格獎懲，對不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同發(fā)展階段的企業(yè)實(shí)行差異化考核。嚴格貫徹落實(shí)國有企業(yè)負責人薪酬制度改革相關(guān)政策，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。

（二）加強國有資產(chǎn)監督，防止國有資產(chǎn)流失。

1.堅持出資人管理和監督的有機統一。健全完善國有資本運作、防止國有資產(chǎn)流失的監管制度，加強對制度執行情況的監督檢查。增加監督專(zhuān)門(mén)力量，建立督促企業(yè)落實(shí)整改新模式，對發(fā)現問(wèn)題進(jìn)行深入核查、分類(lèi)處置、整改督辦、移交處理。組織開(kāi)展國有資產(chǎn)重大損失調查，形成發(fā)現、調查、處理問(wèn)題的監督工作閉環(huán)。加強監管協(xié)同，通過(guò)線(xiàn)索移交、專(zhuān)項核查、信息共享、督促整改、業(yè)務(wù)配合，增強監管合力，提高監督成效。加強監督成果在業(yè)績(jì)考核、薪酬分配、干部管理等方面的綜合運用，把國有資產(chǎn)管理和監督有機融合，促進(jìn)監管能力水平整體提升。

2.強化外派監事會(huì )監督。進(jìn)一步加強和改進(jìn)監事會(huì )監督，完善監督工作體制機制，明確外派監事會(huì )作為出資人監督專(zhuān)門(mén)力量的職責定位。加強對企業(yè)財務(wù)、內部控制、重大決策、運營(yíng)過(guò)程中可能涉及國有資產(chǎn)流失的事項和關(guān)鍵環(huán)節以及董事會(huì )和經(jīng)理層依法依規履職等情況的監督。著(zhù)力強化當期和事中監督，改進(jìn)監事會(huì )監督方式，落實(shí)監事會(huì )糾正違規決策、罷免或調整領(lǐng)導人員的建議權，建立可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責的履職記錄制度，建立以報告制度和履職記錄制度為核心的監督工作機制，提升監督效能。

3.嚴格落實(shí)責任。建立健全違法違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度體系，完善責任倒查和追究機制，構建權責清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責任體系。充分發(fā)揮財務(wù)監督、中介審計、紀檢監察和系統巡察“四位一體”監督作用，加大對違法違規經(jīng)營(yíng)投資責任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和追究刑事責任等手段，依法依規查辦違法違規經(jīng)營(yíng)投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

（三）精簡(jiǎn)監管事項，增強企業(yè)活力。

1.取消一批監管事項。嚴格按照出資關(guān)系界定監管范圍，減少對出資企業(yè)內部改制重組的直接管理。減少薪酬管理事項，取消出資企業(yè)年金方案、出資企業(yè)子企業(yè)分紅權激勵方案審批，重點(diǎn)加強事后備案和規范指導。減少財務(wù)管理事項，取消與借款費用、股份支付、應付債券等會(huì )計事項相關(guān)的會(huì )計政策和會(huì )計估計變更事前備案，重點(diǎn)管控出資企業(yè)整體財務(wù)狀況。取消出資企業(yè)職工監事選舉結果、工會(huì )組織成立和工會(huì )主席選舉等事項審批，由企業(yè)依法自主決策。

2.下放一批監管事項。將屬于出資企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)的決策事項和延伸到出資企業(yè)子企業(yè)的管理事項，下放給出資企業(yè)。將出資企業(yè)所持非上市股份有限公司的國有股權管理方案和股權變動(dòng)事項等審批權限下放給出資企業(yè)。

3.授權一批監管事項。結合落實(shí)董事會(huì )職權等試點(diǎn)工作，將出資人的部分權利授權試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì )行使，同時(shí)健全完善制度規范，切實(shí)加強備案管理。落實(shí)試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì )對經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績(jì)考核、薪酬管理以及企業(yè)職工工資總額管控、重大財務(wù)事項管理的職權，充分發(fā)揮董事會(huì )決策作用。

4.移交一批社會(huì )公共管理事項。落實(shí)政資分開(kāi)原則，立足國有資產(chǎn)出資人代表的職責定位，將配合承擔的企業(yè)節能減排、計劃生育、人口統籌等社會(huì )公共管理職能移交給相關(guān)部門(mén)和單位行使。

（四）整合相關(guān)職能，提高監管效能。

1.整合國有企業(yè)改革職能。對承擔的企業(yè)重組整合、結構優(yōu)化、改制上市、規范董事會(huì )建設以及解決歷史遺留問(wèn)題等職能進(jìn)行統籌整合，集中力量加大對改革改制、管理創(chuàng )新和商業(yè)模式創(chuàng )新的指導力度，加快完善現代企業(yè)制度。

2.整合推動(dòng)科技創(chuàng )新職能。明確出資企業(yè)科技創(chuàng )新方向和重點(diǎn)任務(wù)，整合知識產(chǎn)權保護、企業(yè)品牌建設等職能，推動(dòng)企業(yè)完善技術(shù)創(chuàng )新體系、實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)＋”行動(dòng)、創(chuàng )新孵化器建設等工作，鼓勵企業(yè)組建創(chuàng )新發(fā)展合作平臺，更好發(fā)揮出資企業(yè)在大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新中的骨干作用。

（五）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任。

1.建立健全黨建工作責任制。強化出資企業(yè)黨建工作考核，研究制定出資企業(yè)黨建工作責任制實(shí)施辦法，建立出資企業(yè)黨建工作考核評價(jià)機制，定期開(kāi)展黨組織書(shū)記抓基層黨建述職評議。落實(shí)“四同步”“四對接”要求，加強基層黨組織和黨員隊伍建設，推進(jìn)“兩學(xué)一做”學(xué)習教育和“創(chuàng )先爭優(yōu)”活動(dòng)常態(tài)化、制度化，配齊配強黨組織書(shū)記和專(zhuān)兼職黨務(wù)工作者，保證黨組織工作機構健全、工作經(jīng)費有保障、黨務(wù)工作者隊伍穩定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮，確保黨的領(lǐng)導、黨的建設在出資企業(yè)中得到體現和加強。推行人事管理和基層黨建一個(gè)部門(mén)抓一個(gè)領(lǐng)導管，落實(shí)黨務(wù)工作人員與經(jīng)營(yíng)管理人員同職級同待遇等政策。探索和加強混合所有制企業(yè)黨建工作。

2.加強黨的領(lǐng)導與完善公司法人治理相統一。明確和落實(shí)國有企業(yè)黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，將黨建工作總體要求納入公司章程，明確黨組織在企業(yè)決策、執行、監督各環(huán)節的權責和工作方式，使黨組織成為公司法人治理結構的有機組成部分。健全完善企業(yè)黨組織參與重大問(wèn)題決策的規則和程序，落實(shí)黨組織研究討論作為董事會(huì )、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序要求，使黨組織發(fā)揮領(lǐng)導核心和政治核心作用組織化、制度化、具體化。處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權責邊界，做到無(wú)縫對接，形成各司其職、各負其責、協(xié)調運轉、有效制衡的公司治理機制。

3.加大紀檢監察工作力度。深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭，認真落實(shí)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中國共產(chǎn)黨問(wèn)責條例》《中共黑龍江省委印發(fā)〈關(guān)于實(shí)踐監督執紀“四種形態(tài)”辦法（試行）〉的通知》（黑發(fā)〔2016〕37號）和《中共黑龍江省委印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)風(fēng)清氣正政治生態(tài)建設的意見(jiàn)（試行）〉的通知》（黑發(fā)〔2017〕12號）等規定，強化對出資企業(yè)黨委和領(lǐng)導人員履行管黨治黨主體責任檢查考核。堅持問(wèn)題導向，認真開(kāi)展巡察監督工作，采取專(zhuān)項巡察、定點(diǎn)巡察和常規巡察等方式，督促整改工作落實(shí)，不斷推動(dòng)全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。

三、改進(jìn)監管方式和手段

按照事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問(wèn)責的要求，積極適應監管職能轉變和增強企業(yè)活力、強化監督管理的需要，創(chuàng )新監管方式和手段，更多采用市場(chǎng)化、法治化、信息化監管方式，提高監管的針對性、實(shí)效性。

（一）強化依法監管。嚴格依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》等法律法規規定行權履職。打造法治監管機構，依法履行出資人職責，強化監管查出問(wèn)題的整改督辦。加強公司章程管理，規范董事會(huì )運作，嚴格選派、管理股東代表和董事、監事。加強國資委履行多元投資主體企業(yè)股東職責工作，注重完善企業(yè)法人治理結構。

（二）實(shí)施分類(lèi)監管。針對商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)國有企業(yè)的不同戰略定位和發(fā)展目標，研究制定差異化的監管目標、監管重點(diǎn)和監管措施。在戰略規劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核等方面，實(shí)施更加精準有效的分類(lèi)監管。

（三）推進(jìn)陽(yáng)光監管。依法推進(jìn)國有資產(chǎn)監管信息公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì )監督。健全信息公開(kāi)制度，加強信息公開(kāi)平臺建設，依法向社會(huì )公開(kāi)國有資本整體運營(yíng)情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核總體情況、國有資產(chǎn)監管制度和監督檢查情況。指導出資企業(yè)推進(jìn)廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)工作，企業(yè)“三重一大”等內容定期向職工代表大會(huì )報告，加大信息公開(kāi)力度，依法依規公開(kāi)治理結構、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、負責人薪酬等信息，積極打造陽(yáng)光企業(yè)。

（四）優(yōu)化監管流程。按照程序簡(jiǎn)化、管理精細、時(shí)限明確的原則，深入推進(jìn)分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗，科學(xué)設置內設機構和崗位職責權限，確保權力運行協(xié)調順暢。推進(jìn)監管信息化建設，整合信息資源，統一工作平臺，暢通共享渠道，健全出資企業(yè)財物、產(chǎn)權、投資等監管信息系統，實(shí)現動(dòng)態(tài)監測，提升整體監管效能。

四、切實(shí)抓好組織實(shí)施

省國資委要依據本實(shí)施方案全面梳理優(yōu)化調整具體監管職能，并適應加強依法監管需要，相應調整內設機構，突出法律和督查等專(zhuān)門(mén)機構。明確取消、下放、授權的監管事項，完善出資人監管的權力和責任清單，向出資企業(yè)和社會(huì )公開(kāi)。繼續推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，分類(lèi)放權、分步實(shí)施，確保放得下、接得住、管得好。積極適應職能轉變要求，及時(shí)清理完善涉及的國有資產(chǎn)監管法規和政策文件。

各市（地）、縣（市、區）可參照本實(shí)施方案執行。

附件：精簡(jiǎn)的國資監管事項（共15項）

附件

精簡(jiǎn)的國資監管事項（共15項）

一、取消事項（共4項）

1.審批出資企業(yè)子企業(yè)分紅權激勵方案。

2.審批出資企業(yè)年金方案。

3.取消與借款費用、股份支付、應付債券等會(huì )計事項相關(guān)的會(huì )計政策和會(huì )計估計變更事前備案。

4.審批出資企業(yè)職工監事選舉結果、工會(huì )組織成立和工會(huì )主席選舉。

二、下放事項（共8項）

1.審批出資企業(yè)子企業(yè)股權激勵方案。

2.審批國家出資企業(yè)所持非上市股份有限公司的國有股權管理方案和股權變動(dòng)事項。

3.審批國有股東通過(guò)證券交易系統轉讓一定比例或數量范圍內所持上市公司股份事項。

4.審批本企業(yè)集團內部的國有股東所持上市公司股份的無(wú)償劃轉、非公開(kāi)協(xié)議轉讓事項。

5.審批未導致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開(kāi)征集轉讓、國有股東發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項。

6.審批國有參股股東所持上市公司國有股權公開(kāi)征集轉讓、發(fā)行可交換公司債券事項。

7.審批未導致上市公司控股權轉移的國有股東通過(guò)證券交易系統增持、協(xié)議受讓、認購上市公司發(fā)行股票等事項。

8.審批未觸及證監會(huì )規定的重大資產(chǎn)重組標準的國有股東與所控股上市公司進(jìn)行的資產(chǎn)重組事項。

三、授權事項（共3項）

1.經(jīng)理層成員業(yè)績(jì)考核。

2.經(jīng)理層成員薪酬管理。

3.職工工資總額審批。

授權事項將根據企業(yè)實(shí)際情況，授予落實(shí)董事會(huì )職權的試點(diǎn)企業(yè)和國有資本投資、運營(yíng)公司試點(diǎn)企業(yè)。

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