鄂政發(fā)〔2021〕8號《湖北省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提升上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》

湖北省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提升上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)









鄂政發(fā)〔2021〕8號

各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2020〕14號），營(yíng)造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境，全面提高我省上市公司質(zhì)量，充分發(fā)揮上市公司在促進(jìn)我省經(jīng)濟轉型升級中的重要作用，結合我省實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求和目標

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，貫徹新發(fā)展理念，加強多層次資本市場(chǎng)建設。充分利用資本市場(chǎng)深化改革和中央支持湖北發(fā)展一攬子政策雙重機遇，促進(jìn)增量加快提升，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市；整合各方力量，完善工作機制，促進(jìn)存量持續優(yōu)化，使全省上市公司治理及運作更加規范，信息披露更加真實(shí)有效，主營(yíng)業(yè)務(wù)更加突出，投資者回報機制持續優(yōu)化，突出問(wèn)題得到有效解決，可持續發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著(zhù)提升。推動(dòng)科技創(chuàng )新、現代金融、人才資源等要素向上市公司集聚協(xié)同，為新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現代服務(wù)業(yè)發(fā)展增添新動(dòng)能，使上市公司成為全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的堅強支撐。

二、培育高質(zhì)量上市公司

（一）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。提高上市公司源頭質(zhì)量，擴充上市后備“金種子”“銀種子”企業(yè)隊伍，鼓勵金融機構加大信貸等政策支持力度，抓好各梯隊企業(yè)的輔導培育，提升擬上市企業(yè)規范水平。支持混改試點(diǎn)企業(yè)上市，加強對擬上市企業(yè)的培育和輔導，落實(shí)企業(yè)上市分階段獎勵政策。支持我省制造業(yè)單項冠軍、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)加速進(jìn)入資本市場(chǎng)進(jìn)程。對進(jìn)入上市程序的上市后備企業(yè)，各有關(guān)部門(mén)要結合自身職能，按照企業(yè)上市“綠色通道”要求提供高效服務(wù)。加強不同層次資本市場(chǎng)的有機互聯(lián)，支持企業(yè)掛牌新三板精選層，支持新三板精選層企業(yè)轉板上市。進(jìn)一步完善武漢股權交易中心區域性股權市場(chǎng)功能，支持武漢股權托管交易中心爭取創(chuàng )新試點(diǎn)，發(fā)揮“四板”塔基作用。（責任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（二）拓寬上市公司多元化融資渠道。支持上市公司通過(guò)開(kāi)展市場(chǎng)化并購重組、收購境外資產(chǎn)和分拆上市等方式加快產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)鏈延伸。鼓勵上市公司有針對性地引進(jìn)戰略投資者，發(fā)揮協(xié)同效應，促進(jìn)做強做優(yōu)。支持國有控股企業(yè)依托資本市場(chǎng)分層分類(lèi)推進(jìn)混合所有制改革，調整優(yōu)化混合所有制企業(yè)股權結構，引入高匹配度、高認同感、高協(xié)同性的戰略投資者。支持上市公司開(kāi)展多元化債券和資產(chǎn)支持證券化融資，鼓勵上市公司通過(guò)優(yōu)先股、可轉債等方式進(jìn)行融資，鼓勵金融機構對高新技術(shù)上市公司給予融資支持。探索建立長(cháng)效激勵機制，鼓勵上市公司實(shí)施多樣的股權激勵計劃和員工持股計劃。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省發(fā)改委、省政府國資委、人行武漢分行、省財政廳、省商務(wù)廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（三）發(fā)揮上市公司產(chǎn)業(yè)集群引領(lǐng)作用。依托我省各類(lèi)產(chǎn)業(yè)園優(yōu)勢，結合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色，發(fā)揮上市公司引領(lǐng)作用，創(chuàng )建上市公司高質(zhì)量發(fā)展示范區，促進(jìn)以上市公司為主導的產(chǎn)業(yè)鏈集群發(fā)展，推動(dòng)通信設備、生物醫藥、汽車(chē)制造、高端裝備、生命健康和人工智能等多個(gè)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。充分發(fā)揮我省高校院所資源優(yōu)勢，建立校企聯(lián)合發(fā)展機制，促進(jìn)高校院所科研成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化落地，推動(dòng)我省高新技術(shù)上市公司提質(zhì)增量。提升上市公司品牌效應，促進(jìn)上市公司高價(jià)值專(zhuān)利培育、轉化和產(chǎn)業(yè)化。大力發(fā)展政府引導基金、產(chǎn)業(yè)并購基金、創(chuàng )業(yè)投資基金，鼓勵國有資本通過(guò)多種方式投資布局高科技產(chǎn)業(yè)，擴大國有資本市場(chǎng)化運作范圍。對于注冊地在湖北，經(jīng)營(yíng)地不在湖北的上市公司，要積極創(chuàng )造條件，吸引上市公司及其控股股東將資金和項目投向湖北。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省發(fā)改委、人行武漢分行、省財政廳、省科技廳、省經(jīng)信廳、省教育廳、省知識產(chǎn)權局，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

三、提高上市公司治理水平

（四）規范公司治理和內部控制。各地、各有關(guān)部門(mén)要督促上市公司控股股東、實(shí)際控制人履行誠信義務(wù)，維護上市公司獨立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權益?？茖W(xué)界定國有控股上市公司各治理主體的權責邊界，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制。規范民營(yíng)上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方行為。督促?lài)锌毓缮鲜泄緡栏褡袷亍?a href='http://jumpstarthappiness.com/doc/41617.html' title='證監會(huì )公告〔2018〕29號《上市公司治理準則》（2018年修訂版全文）' target='_blank'>上市公司治理準則》，結合國企改革三年行動(dòng)方案，完善國有控股上市公司治理機制，健全內部控制體系。各級國資部門(mén)要將國有控股上市公司治理、內部控制、信息披露納入國資考核指標。（責任單位：湖北證監局、省地方金融監管局、省委宣傳部、省政府國資委、省財政廳、湖北銀保監局，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（五）提升信息披露質(zhì)量。上市公司信息披露要以投資者需求為導向，嚴格執行企業(yè)會(huì )計準則，增強信息披露針對性和有效性，提高自愿性信息披露質(zhì)量，不得選擇性披露及誤導投資者。各地、相關(guān)部門(mén)和機構要按照資本市場(chǎng)規則，支持、配合上市公司依法依規履行信息披露義務(wù)。加強對上市公司執行會(huì )計準則共性問(wèn)題的指導，加強會(huì )計審計風(fēng)險提示，提升財務(wù)信息質(zhì)量。相關(guān)主管部門(mén)和機構要加強專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員的管理，增強上市公司會(huì )計、法律專(zhuān)業(yè)人才隊伍建設，探索建立專(zhuān)業(yè)人員數據庫，有效對接專(zhuān)業(yè)人才與上市公司需求。（責任單位：湖北證監局、省地方金融監管局、省財政廳、省經(jīng)信廳、省司法廳、省審計廳、省人社廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

四、化解上市公司存量風(fēng)險

（六）妥善化解股權質(zhì)押風(fēng)險。堅持控制增量、化解存量風(fēng)險原則，建立多部門(mén)共同參與的股權質(zhì)押風(fēng)險化解協(xié)調機制，加強信息共享，明確化解路徑和時(shí)間表，完善全口徑股權質(zhì)押數據庫。壓實(shí)大股東、實(shí)際控制人的主體責任。支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構積極參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。對紓困目的明確、決策程序合規、地方政府支持的國有資本投資項目或基金，建立適當容錯機制，適度豁免紓困投資風(fēng)險追究。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省發(fā)改委、省政府國資委、人行武漢分行、省財政廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（七）積極解決資金占用、違規擔保問(wèn)題。全省各級政府部門(mén)要加強與證券監管部門(mén)的溝通協(xié)作，建立信息通報機制，制定“一企一策”的解決方案，對存在的資金占用、違規擔保等問(wèn)題限期予以清償或化解。鼓勵針對不同情況采取現金清償、紅利抵債、以股抵債、以資抵債等方式加速化解速度。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應當提出解決資金占用和違規擔保的切實(shí)可行方案。對限期未整改或新增的資金占用、違規擔保問(wèn)題，要嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、人行武漢分行、省財政廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（八）暢通退出渠道，支持劣質(zhì)資產(chǎn)退市出清。把握資本市場(chǎng)退市常態(tài)化的趨勢，支持上市公司通過(guò)主動(dòng)退市、企業(yè)合并、破產(chǎn)重整等多元化方式出清風(fēng)險。完善各部門(mén)聯(lián)動(dòng)機制，加強信息互聯(lián)互通，協(xié)同保障上市公司平穩退市。對于惡意重大違法違規的公司，堅持秉持退市出清的態(tài)度，推動(dòng)形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境。完善破產(chǎn)重整機制，優(yōu)化流程，提高效率。強化上市公司退市的主體責任，進(jìn)一步保護投資者的合法權益，以市場(chǎng)化、法治化的方式支持投資者維權。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、人行武漢分行、省財政廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

五、建立健全綜合監管體系

（九）加大違法違規行為查處力度。堅持違法違規行為“零容忍”的原則，嚴厲打擊財務(wù)造假、資金占用、違規擔保、內幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴重損害資本市場(chǎng)誠信度的行為，綜合運用自律監管、行政措施等各類(lèi)措施，加大線(xiàn)索發(fā)現和刑事移送力度，做到應移盡移。證券、銀行、市場(chǎng)監管、稅務(wù)、公安等部門(mén)要信息資源共享，打通獲取上市公司、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方信息的綠色通道，建立協(xié)作溝通機制，完善立體式監管體系。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省財政廳、省稅務(wù)局、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（十）突出責任追究機制。強化對控股股東、實(shí)際控制人、高級管理人員和中介機構的監督管理，對于造成國有控股上市公司違法違規行為的相關(guān)責任人，依法依規給予處分；對于造成非國有控股上市公司違法違規行為的相關(guān)責任人，有關(guān)部門(mén)要對其融資活動(dòng)依法進(jìn)行必要限制。有效應用綜合監管手段，嚴格督促中介機構勤勉盡責，忠實(shí)履行執業(yè)準則，促進(jìn)中介機構質(zhì)量的提升。要強化社會(huì )監督，及時(shí)公布各類(lèi)相關(guān)責任人的失信和違規記錄。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省發(fā)改委、省財政廳、省人社廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（十一）提高突發(fā)事件應對能力。發(fā)生自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常經(jīng)營(yíng)造成嚴重影響的，有關(guān)部門(mén)要依托宏觀(guān)政策、金融穩定等協(xié)調機制，加強協(xié)作聯(lián)動(dòng)，各司其職落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、財稅、金融等方面的政策；全省各級政府部門(mén)要及時(shí)采取措施，有效保障勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料和物流運輸方面的資源，支持上市公司盡快恢復正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省發(fā)改委、省經(jīng)信廳、省商務(wù)廳、省人社廳、省交通運輸廳、省公安廳、省稅務(wù)局、人行武漢分行，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

六、打造良性發(fā)展市場(chǎng)環(huán)境

（十二）加強組織領(lǐng)導。全省各級政府要切實(shí)加強對提升上市公司質(zhì)量的統籌協(xié)調，及時(shí)協(xié)調企業(yè)上市遇到的困難和問(wèn)題，充分重視上市公司戰略資源，動(dòng)態(tài)跟蹤上市公司情況，專(zhuān)人專(zhuān)班落實(shí)上市公司相關(guān)需求。湖北證監局與省地方金融監管局要統籌推進(jìn)各項工作，省企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位及各相關(guān)部門(mén)要明確職責分工，細化落實(shí)政策措施，及時(shí)溝通解決推進(jìn)工作中遇到的問(wèn)題與障礙。（責任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位，省有關(guān)單位，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（十三）優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。各部門(mén)要加強信息共享，依托省大數據能力平臺，建立上市公司服務(wù)信息系統，建立上市公司財政、稅務(wù)、金融、監管、行業(yè)信息、司法信息等查詢(xún)共享機制。弘揚“店小二”精神，及時(shí)高效提供政務(wù)服務(wù)，幫助解決上市公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展遇到的各類(lèi)問(wèn)題。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省發(fā)改委、省商務(wù)廳、省市場(chǎng)監管局、省政務(wù)辦、省稅務(wù)局，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（十四）健全投資者保護機制。加強投資者保護教育，鼓勵投資者依法行使股東權利，將投資者教育活動(dòng)常態(tài)化和多元化，積極引導各類(lèi)投資者理性投資，培養風(fēng)險意識。探索支持投資者通過(guò)集體訴訟制度和民事代理訴訟制度等法治化手段積極維權。建立多元化糾紛調解機制，鼓勵各市場(chǎng)主體參與投資者糾紛化解工作，適時(shí)對投資者心理進(jìn)行積極疏導，引導投資者合理合法維權。（責任單位：湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省檢察院、省司法廳、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）

（十五）營(yíng)造良好輿論生態(tài)。充分發(fā)揮媒體監督和引導作用，建立健全監管部門(mén)與省主要新聞媒體在上市公司輿情監測、媒體通報等方面的協(xié)作機制，支持各類(lèi)媒體加強政策解讀與宣傳，營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)輿論環(huán)境。各部門(mén)要總結推廣典型案例和經(jīng)驗做法。加強輿論監管，對虛假報道及誤導性新聞的行為加大打擊力度，凈化輿論生態(tài)。（責任單位：省委宣傳部、湖北證監局、湖北銀保監局、省地方金融監管局、省經(jīng)信廳、省商務(wù)廳，各市、州、直管市及神農架林區人民政府）





 

湖北省人民政府

2021年1月21日

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