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天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市權益類(lèi)交易場(chǎng)所監督管理辦法的通知
津政辦規〔2021〕3號
各區人民政府，市政府各委、辦、局：
經(jīng)市人民政府同意，現將《天津市權益類(lèi)交易場(chǎng)所監督管理辦法》印發(fā)給你們，請照此執行。
天津市人民政府辦公廳
2021年2月8日
天津市權益類(lèi)交易場(chǎng)所監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強本市權益類(lèi)交易場(chǎng)所的監督管理，防范金融風(fēng)險，規范市場(chǎng)秩序，根據《中華人民共和國公司法》、《天津市地方金融監督管理條例》等法律法規規章和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)規定，結合本市工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)權益類(lèi)交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內依法依規設立，從事文化產(chǎn)權、農村產(chǎn)權、知識產(chǎn)權、碳排放權、礦權、文化藝術(shù)品權益、金融資產(chǎn)權益等權益類(lèi)交易的交易場(chǎng)所。
企業(yè)國有產(chǎn)權交易機構和區域性股權市場(chǎng)的監督管理，遵從國家和本市相關(guān)規定，不適用本辦法。
第三條 市金融局統籌全市權益類(lèi)交易場(chǎng)所的監督管理。
行業(yè)主管部門(mén)負責本行業(yè)和領(lǐng)域權益類(lèi)交易場(chǎng)所的監督管理。
區人民政府負責本行政區域內權益類(lèi)交易場(chǎng)所的風(fēng)險防范和處置工作。
第二章 設立、變更和終止
第四條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃權益類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，審慎批準設立交易場(chǎng)所。
第五條 設立權益類(lèi)交易場(chǎng)所，應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還須具備下列條件：
（一）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)所必須的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設施、營(yíng)運資金、專(zhuān)業(yè)人員;
（二）健全的法人治理結構;
（三）完善的風(fēng)險管理與內部控制制度;
（四）交易品種和交易規則符合法律法規規章及國家有關(guān)規定;
（五）法律法規規章及國家有關(guān)規定要求的其他條件。
第六條 設立權益類(lèi)交易場(chǎng)所，必須經(jīng)市人民政府批準。具體審批辦理程序如下：
（一）申請人向擬注冊地所在區人民政府提出申請，提交本辦法第七條規定的申請材料。
（二）區人民政府進(jìn)行初審，同意后出具初審意見(jiàn)及風(fēng)險防范和處置承諾函，與申請材料一并報行業(yè)主管部門(mén)。
（三）行業(yè)主管部門(mén)要堅持本辦法第四條明確的原則，按照國家有關(guān)行業(yè)管理的政策要求，對申請材料進(jìn)行復審，重點(diǎn)審核設立交易場(chǎng)所的可行性、必要性、合規性，可組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行研究論證，同意后報市人民政府。市人民政府在批準前應取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
（四）申請獲得市人民政府批準后，申請人應當持批復文件，到市場(chǎng)監管部門(mén)辦理設立登記。登記完成后，應及時(shí)報區人民政府、行業(yè)主管部門(mén)和市金融局備案。
第七條 設立權益類(lèi)交易場(chǎng)所，申請人需提交下列申請材料：
（一）申請書(shū)，包括擬設立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、注冊地及經(jīng)營(yíng)所在地、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、股權結構等事項;
（二）設立交易場(chǎng)所的可行性研究報告，包括設立交易場(chǎng)所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險防控能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、社會(huì )經(jīng)濟效益分析及交易信息系統安全穩定性分析等;
（三）交易場(chǎng)所章程草案;
（四）交易品種和交易規則;
（五）股東及其實(shí)際控制人的基本情況，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件或者事業(yè)單位法人證書(shū)復印件、近三年信用情況、經(jīng)審計的近三年財務(wù)報告等;
（六）擬任董事、監事、高級管理人員的有關(guān)情況，包括簡(jiǎn)歷、近三年內無(wú)不良信用記錄證明;
（七）交易場(chǎng)所的管理制度，包括投資者適當性制度、交易資金管理制度、信息披露制度、中介服務(wù)機構管理制度、應急處置制度、風(fēng)險防控制度等;
（八）法律法規規章及國家有關(guān)規定要求的其他材料。
申請人應對提交的申請材料的真實(shí)性、合規性負責，可以委托律師事務(wù)所對提交的申請材料的真實(shí)性、合規性出具書(shū)面法律意見(jiàn)。
第八條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要在外省市設立分支機構的，應當分別報市人民政府和擬設立分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地監管原則，由所在地省級人民政府負責監管。
本市權益類(lèi)交易場(chǎng)所在外省市設立分支機構的，按照設立交易場(chǎng)所的程序報批。外省市權益類(lèi)交易場(chǎng)所在本市設立分支機構的，應當持所在地省級人民政府的批復文件，按照設立交易場(chǎng)所的程序報批。
權益類(lèi)交易場(chǎng)所的代理商、授權服務(wù)機構等的設立原則、設立程序、監督管理比照分支機構。
第九條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所變更下列事項之一的，必須經(jīng)市級行業(yè)主管部門(mén)批準：
（一）變更名稱(chēng)、法定代表人、注冊地、注冊資本、組織形式;
（二）調整經(jīng)營(yíng)范圍;
（三）變更交易品種或者交易規則;
（四）股權變更達到5%及以上;
（五）變更控股股東或者實(shí)際控制人;
（六）變更章程。
變更事項發(fā)生后，應及時(shí)報行業(yè)主管部門(mén)、區人民政府備案，并抄送市金融局。
第十條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應及時(shí)報市級行業(yè)主管部門(mén)、區人民政府備案，并抄送市金融局：
（一）變更董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人;
（二）本市權益類(lèi)交易場(chǎng)所撤銷(xiāo)外省市分支機構或者外省市權益類(lèi)交易場(chǎng)所撤銷(xiāo)在本市的分支機構;
（三）股權變更低于5%;
（四）變更本辦法第七條第（七）項所稱(chēng)的管理制度;
（五）變更客戶(hù)資金專(zhuān)用賬戶(hù);
（六）國家規定的其他事項。
第十一條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的，應當按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規規章及本辦法相關(guān)規定執行。
第三章 經(jīng)營(yíng)行為
第十二條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當遵守法律法規規章及國家和本市有關(guān)規定，制定交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規則及操作細則，報市級行業(yè)主管部門(mén)備案，同時(shí)抄送市金融局。
第十三條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍應當與名稱(chēng)保持一致，除從事自營(yíng)權益類(lèi)別外，禁止兼營(yíng)其他權益類(lèi)業(yè)務(wù)，禁止將經(jīng)營(yíng)資質(zhì)承包、出租、出售。
第十四條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所及其分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守下列規定：
（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行;
（二）不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;
（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;
（四）權益持有人累計不得超過(guò)200人;
（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易，本辦法所稱(chēng)的標準化合約是指除價(jià)格、數量等條款外，其他條款相對固定的合約;
（六）不得從事法律法規規章及國家有關(guān)規定禁止的其他行為。
第十五條 嚴禁權益類(lèi)交易場(chǎng)所有下列侵害投資人利益的行為：
（一）采取任何方式侵占、挪用、拆借、截留客戶(hù)交易資金或者資產(chǎn);
（二）直接或者變相操縱市場(chǎng)交易及交易價(jià)格;
（三）為交易各方提供擔保;
（四）法律法規規章及國家有關(guān)規定禁止的其他行為。
第十六條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當制定投資者適當性制度，對投資人做好風(fēng)險提示工作，確保投資人有相應的風(fēng)險識別能力。
第十七條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當制定客戶(hù)資金管理制度，妥善管理客戶(hù)資金，維護客戶(hù)資金安全;要在銀行機構開(kāi)立客戶(hù)資金專(zhuān)用賬戶(hù)，報行業(yè)主管部門(mén)備案，并抄送市金融局。
第十八條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當建立嚴格完善的信息披露制度，保證披露的信息真實(shí)、準確、完整。
第十九條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當建立完善的應急處置制度和嚴格的風(fēng)險防控制度，完善信訪(fǎng)投訴渠道，對發(fā)生的重大風(fēng)險，尤其是涉眾風(fēng)險，要快速反應、迅速處置，將風(fēng)險情況及時(shí)報區人民政府、行業(yè)主管部門(mén)，并抄送市金融局。
第二十條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當保證交易系統運行的安全、合規、穩定、高效，保證交易數據真實(shí)、準確、完整。
第二十一條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所應建立健全市場(chǎng)自律管理制度，規范市場(chǎng)行為，對各類(lèi)市場(chǎng)參與主體遵守權益類(lèi)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規則和自律管理規則的情況進(jìn)行檢查，維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。
權益類(lèi)交易場(chǎng)所可以對市場(chǎng)參與主體違反權益類(lèi)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規則和自律管理規則的行為采取自律管理措施，涉及違法違規的，應移送相關(guān)部門(mén)處理，同時(shí)報區人民政府、行業(yè)主管部門(mén)和市金融局。
第四章 監督管理
第二十二條 行業(yè)主管部門(mén)負責權益類(lèi)交易場(chǎng)所的監督管理，依照各自職責建立非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查相結合的監督管理制度;組織查處未經(jīng)批準從事或者變相從事的權益類(lèi)交易活動(dòng)。
市委宣傳部、市農業(yè)農村委、市知識產(chǎn)權局、市生態(tài)環(huán)境局、市規劃資源局和市金融局分別為文化產(chǎn)權、農村產(chǎn)權、知識產(chǎn)權、碳排放權、礦權和文化藝術(shù)品權益、金融資產(chǎn)權益類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)主管部門(mén)。其他權益類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)管理職責依據國家和本市相關(guān)規定執行。
行業(yè)主管部門(mén)可以根據法律法規規章、行業(yè)規定及本辦法，制定本行業(yè)權益類(lèi)交易場(chǎng)所的具體監管規則。
第二十三條 交易場(chǎng)所應當定期或者不定期向行業(yè)主管部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)數據和財務(wù)報表等權益類(lèi)交易活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險信息，并抄送區人民政府。權益類(lèi)交易場(chǎng)所報送的材料應當真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
市金融局按照法律法規規章及國家有關(guān)規定做好統計監測的指導工作。
第二十四條 行業(yè)主管部門(mén)可以對權益類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)檢查?，F場(chǎng)檢查可以采取查閱、復制文件和資料、查看實(shí)物、談話(huà)及詢(xún)問(wèn)等方式。權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當配合上述檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。市金融局可以充分運用大數據等信息技術(shù)，進(jìn)行非現場(chǎng)監管，并根據統籌監管工作需要，組織開(kāi)展專(zhuān)項現場(chǎng)檢查。
第二十五條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違反法律法規規章及國家有關(guān)規定或者本辦法的行為，監管部門(mén)可以采取監管談話(huà)、風(fēng)險提示、出具警示函、責令限期改正、對外公示違法違規行為等監管措施，以及其他依法依規可以采取的處罰措施;對于涉嫌違法犯罪的，監管部門(mén)依法移交公安、司法機關(guān)處理。
監管部門(mén)可以提請市金融局組織相關(guān)部門(mén)對權益類(lèi)交易場(chǎng)所涉嫌從事非法金融活動(dòng)進(jìn)行認定，認定屬實(shí)的，由相關(guān)部門(mén)依職責嚴厲處理。
第二十六條 市金融局按照法律法規規章及國家有關(guān)規定，會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)、區人民政府，可以組織、協(xié)調有關(guān)部門(mén)按職責開(kāi)展工作，強化對權益類(lèi)交易場(chǎng)所的監督管理和對違法違規行為的依法查處，有關(guān)部門(mén)應積極配合。
第五章 風(fēng)險防范和處置
第二十七條 區人民政府負責權益類(lèi)交易場(chǎng)所的風(fēng)險防范和處置工作，組織交易場(chǎng)所制定、完善風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案并督促落實(shí)，組織交易場(chǎng)所做好信訪(fǎng)工作。市金融局、行業(yè)主管部門(mén)應積極指導。
第二十八條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所如發(fā)生重大訴訟、交易系統故障等影響正常交易和存續經(jīng)營(yíng)的事件，以及可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險的事件，必須及時(shí)向市金融局、行業(yè)主管部門(mén)、區人民政府報告，并采取措施消除隱患、處置風(fēng)險。
第二十九條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所因從事違法違規行為被關(guān)閉或者取締的，區人民政府要采取有效措施，確保投資者資金安全和社會(huì )穩定。市金融局、行業(yè)主管部門(mén)應積極指導。
第六章 附則
第三十條 本辦法印發(fā)前已經(jīng)設立的權益類(lèi)交易場(chǎng)所，其從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及兩個(gè)及以上行業(yè)的，本辦法規定應由行業(yè)主管部門(mén)實(shí)施的監管行為，由市金融局組織相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)共同實(shí)施。
第三十一條 法律法規規章和國家對權益類(lèi)交易場(chǎng)所管理另有規定的，從其規定。
第三十二條 本辦法自2021年3月1日起施行，有效期五年。
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