渝府發(fā)〔2021〕7號《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》
重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)
渝府發(fā)〔2021〕7號
各區縣(自治縣)人民政府,市政府有關(guān)部門(mén),有關(guān)單位:
為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2020〕14號)精神,充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)新發(fā)展格局、推動(dòng)地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的作用,現就進(jìn)一步提高我市上市公司質(zhì)量提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、提高上市公司治理水平
(一)規范公司治理和內部控制。完善國有控股上市公司治理制度規則,明確控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員的職責界限和法律責任,健全具有中國特色的國有控股上市公司治理機制,發(fā)揮國有控股上市公司在公司治理方面的示范作用。規范民營(yíng)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員等“關(guān)鍵少數”執業(yè)行為。開(kāi)展公司治理專(zhuān)項行動(dòng),通過(guò)公司自查、現場(chǎng)檢查、督促整改,切實(shí)提高公司治理水平。支持各類(lèi)上市公司建立健全長(cháng)效激勵機制,實(shí)施更為靈活規范有效的股權激勵、員工持股計劃,強化勞動(dòng)者和所有者利益共享,更好吸引和留住人才,充分調動(dòng)上市公司員工積極性。(責任單位:重慶證監局、市金融監管局、市財政局、市國資委等,各區縣〔含自治縣,兩江新區、重慶高新區、萬(wàn)盛經(jīng)開(kāi)區,以下統稱(chēng)區縣〕政府)
(二)提升信息披露質(zhì)量。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息,并做到信息簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。督導上市公司嚴格執行企業(yè)會(huì )計準則,提升財務(wù)信息質(zhì)量。引導上市公司加強環(huán)境、社會(huì )責任和公司治理(ESG)信息披露。有關(guān)部門(mén)要支持、配合上市公司依法依規履行信息披露義務(wù)。(責任單位:重慶證監局、市財政局、市國資委等)
二、打造優(yōu)質(zhì)上市公司集群
(三)大力培育上市后備資源。立足我市資源稟賦和產(chǎn)業(yè)布局,儲備、培育和引進(jìn)一批上市基礎較好的科技型、創(chuàng )新型企業(yè),擴充上市公司、擬上市公司和后備企業(yè)“三張清單”。發(fā)揮區縣企業(yè)上市工作專(zhuān)班作用,加大企業(yè)改制上市的支持力度,統籌解決企業(yè)股改、上市過(guò)程中出具合規證明、備案、環(huán)評、規劃、確權等問(wèn)題。發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導基金、私募基金、區域股權市場(chǎng)等在企業(yè)上市培育中的積極作用,支持制造業(yè)單項冠軍、專(zhuān)精特新“小巨人”、隱形冠軍等企業(yè)發(fā)展壯大。(責任單位:市金融監管局、市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟信息委、市財政局、市規劃自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市國資委、市市場(chǎng)監管局、市高法院、重慶證監局、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監局等,各區縣政府)
(四)支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。加強對擬上市企業(yè)的培育和輔導,提升擬上市企業(yè)規范化水平。主動(dòng)適應證券發(fā)行全面注冊制改革要求,大力推動(dòng)我市優(yōu)質(zhì)企業(yè)到主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板、科創(chuàng )板上市,或通過(guò)新三板精選層轉板上市。鼓勵和支持混合所有制改革試點(diǎn)企業(yè)上市。鼓勵中央企業(yè)在渝法人實(shí)體首發(fā)上市、重組上市、拆分上市。支持承接國家和全市重要戰略任務(wù)的兩江新區、重慶高新區等開(kāi)發(fā)區內的科技型、創(chuàng )新型企業(yè)在科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板上市,鼓勵優(yōu)質(zhì)紅籌企業(yè)回歸A股。結合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色,加快推進(jìn)新一代信息技術(shù)、生物醫藥、高端裝備等戰略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市,重點(diǎn)推動(dòng)符合國家戰略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高的科創(chuàng )型企業(yè)上市。(責任單位:市金融監管局、重慶證監局、市科技局、市經(jīng)濟信息委、市財政局、市國資委等,各區縣政府)
(五)支持市場(chǎng)化并購重組。鼓勵上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)施并購重組,盤(pán)活存量、提質(zhì)增效、轉型發(fā)展。加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級,加大對并購重組的土地、金融和財政支持力度。發(fā)揮證券市場(chǎng)價(jià)格、估值、資產(chǎn)評估結果在國有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用,推動(dòng)國有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開(kāi)展混合所有制改革,提高國有資本管理效率。支持上市公司發(fā)行股份購買(mǎi)外省市、境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),探索引入符合條件的境內外機構投資者對上市公司進(jìn)行戰略投資,提升我市上市公司綜合競爭力。(責任單位:市金融監管局、重慶證監局、市經(jīng)濟信息委、市財政局、市國資委、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監局等,各區縣政府)
(六)推動(dòng)上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級。加強對上市公司再融資的服務(wù)和指導,支持上市公司增發(fā)融資,鼓勵上市公司用好公司信用類(lèi)債券、資產(chǎn)支持證券、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)、優(yōu)先股、可轉換公司債券等直接融資工具。鼓勵金融機構對擬上市后備企業(yè)、優(yōu)質(zhì)上市公司提供中長(cháng)期貸款、信用貸款、無(wú)還本續貸等金融支持。優(yōu)化上市公司再融資募投項目落地服務(wù),支持將符合全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃的再融資項目列為市、區縣重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項目,協(xié)調解決再融資項目落地過(guò)程中的審批、用地、環(huán)評、基礎建設等問(wèn)題。支持上市公司設立研發(fā)機構,增加研發(fā)投入。加大對上市公司技術(shù)改造、研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等的財稅支持力度。推動(dòng)上市公司發(fā)揮資本、技術(shù)和品牌等優(yōu)勢,與配套企業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展,帶動(dòng)區域產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新升級。(責任單位:市金融監管局、重慶證監局、市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟信息委、市財政局、重慶市稅務(wù)局、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監局等,各區縣政府)
三、解決上市公司突出問(wèn)題
(七)依法做好退市處置工作。嚴厲打擊通過(guò)財務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規避退市行為,將缺乏持續經(jīng)營(yíng)能力、嚴重違法違規擾亂市場(chǎng)秩序的公司及時(shí)清出市場(chǎng),加大對違法違規主體的責任追究力度。支持上市公司通過(guò)主動(dòng)退市、企業(yè)合并、重組上市、破產(chǎn)重整等多元化渠道依法退出、出清??偨Y上市公司破產(chǎn)重整經(jīng)驗,優(yōu)化相關(guān)流程。建立健全退市風(fēng)險監測、預警及信息共享機制、退市風(fēng)險聯(lián)合防控工作機制,制定退市風(fēng)險處置預案,保障上市公司平穩退市。穩妥做好退市公司的維穩工作,支持投資者依法維權,保護投資者合法權益。(責任單位:重慶證監局、市金融監管局、市委政法委、市公安局、市司法局、市國資委、市高法院等,各區縣政府)
(八)化解股票質(zhì)押和債券違約風(fēng)險。積極發(fā)揮市金融工作領(lǐng)導小組和金融穩定發(fā)展委員會(huì )辦公室地方協(xié)調機制(重慶市)作用,建立股票質(zhì)押風(fēng)險處置協(xié)調機制,加強股票質(zhì)押風(fēng)險監測預警。強化對金融機構、上市公司大股東及實(shí)際控制人的風(fēng)險約束,上市公司大股東質(zhì)押限售期股票應嚴格遵守相關(guān)規范要求及有關(guān)承諾。充分發(fā)揮紓困基金的作用,支持各類(lèi)金融機構和資本參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解、市場(chǎng)化債轉股。完善債券違約風(fēng)險處置的統籌協(xié)調機制,對需跨部門(mén)協(xié)作的債券違約風(fēng)險,采取信息共享、會(huì )商研判和聯(lián)動(dòng)處置,對于重點(diǎn)風(fēng)險企業(yè)制定違約風(fēng)險應對方案并納入名單庫動(dòng)態(tài)管理。(責任單位:市金融監管局、重慶證監局、市財政局、市國資委、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監局等,各區縣政府)
(九)嚴肅處置資金占用、違規擔保問(wèn)題。防范新增資金占用、違規擔保,著(zhù)力解決現有存量問(wèn)題,對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規擔保問(wèn)題,要嚴厲查處,構成犯罪的要依法追究刑事責任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的,要提出解決資金占用、違規擔保問(wèn)題的可行方案,切實(shí)保護上市公司及中小股東的合法權益。企業(yè)重整成功后,金融、稅務(wù)等部門(mén)應當根據企業(yè)申請,依法修復重整企業(yè)信用。(責任單位:重慶證監局、市公安局、市國資委、市高法院、重慶市稅務(wù)局、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監局等)
(十)加強應對重大突發(fā)事件的政策支持力度。發(fā)生自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件,對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴重影響的,有關(guān)單位要加強工作聯(lián)動(dòng),推動(dòng)產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面的紓困惠企政策直接惠及市場(chǎng)主體。要及時(shí)采取措施,維護勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應和物流運輸渠道,支持上市公司盡快恢復正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。(責任單位:市金融監管局、重慶證監局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息委、市財政局、市商務(wù)委、重慶市稅務(wù)局、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監局等,各區縣政府)
四、強化提高上市公司質(zhì)量的工作合力
(十一)強化上市公司主體責任。引導上市公司誠實(shí)守信、規范運作,專(zhuān)注主業(yè)、穩健經(jīng)營(yíng),不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量。加強日常教育培訓,督促上市公司董事、監事和高級管理人員及實(shí)際控制人增強風(fēng)險意識、社會(huì )責任意識,依法依規履職盡責,公平對待所有股東。對損害上市公司利益的行為,上市公司要依法維權,有關(guān)單位要積極支持。鼓勵上市公司通過(guò)現金分紅、股份回購等方式回報投資者,切實(shí)履行社會(huì )責任。(責任單位:重慶證監局、市金融監管局、市國資委、市高法院、市公安局等,各區縣政府)
(十二)提升中介機構服務(wù)能力。支持本土券商創(chuàng )新提質(zhì),爭取新設法人證券公司。壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”職責,督促中介機構和項目團隊歸位盡責。有關(guān)單位要積極配合證券公司(保薦機構)、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問(wèn)的證券服務(wù)機構依法依規開(kāi)展盡職調查、函證、審計、評估等業(yè)務(wù)活動(dòng),及時(shí)、準確、完整地提供相關(guān)資料和信息。(責任單位:市金融監管局、重慶證監局、市財政局、市司法局、人行重慶營(yíng)管部等,各區縣政府)
(十三)加大違法違規行為執法力度。嚴厲打擊財務(wù)造假、侵占上市公司資金、違規擔保、內幕交易等違法違規行為,加強證券監管部門(mén)與司法機關(guān)協(xié)作,實(shí)現涉刑案件快速移送、快速查辦,嚴厲查處違法犯罪行為。有關(guān)單位要積極配合證券監管部門(mén)依法開(kāi)展現場(chǎng)檢查、案件調查等工作。辦理上市公司違法違規案件,要注意區分上市公司與控股股東、實(shí)際控制人責任以及董事、監事、高級管理人員的個(gè)人責任,突出對違法行為決策、主要責任人等“關(guān)鍵少數”的責任追究。(責任單位:重慶證監局、市公安局、市高法院、市檢察院等,各區縣政府)
(十四)凝聚各方合力。進(jìn)一步落實(shí)“放管服”改革要求,持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境,支持各類(lèi)市場(chǎng)主體平等參與市場(chǎng)競爭。加強與滬深交易所、全國股轉公司的溝通,完善協(xié)作機制,充分發(fā)揮滬深交易所重慶基地作用,爭取全國股轉公司設立新三板重慶基地。探索開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng )新,發(fā)揮重慶股轉中心在幫助企業(yè)規范提升、儲備上市資源及培育資本市場(chǎng)文化等方面的積極作用。市級各行業(yè)主管部門(mén)、各區縣要定期梳理行業(yè)內、區域內上市公司和擬上市公司的情況。支持各類(lèi)媒體加強資本市場(chǎng)政策解讀與優(yōu)秀經(jīng)驗案例的推廣宣傳,營(yíng)造有利于上市公司發(fā)展的良好輿論環(huán)境,發(fā)揮正面榜樣的激勵作用。完善上市公司輿情監測、媒體通報等方面的協(xié)作機制。(責任單位:市金融監管局、重慶證監局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委等,各區縣政府)
五、完善保障激勵措施
(十五)加強組織領(lǐng)導。依托市金融工作領(lǐng)導小組框架和金融穩定發(fā)展委員會(huì )辦公室地方協(xié)調機制(重慶市),成立提高上市公司質(zhì)量工作專(zhuān)班,建立定期溝通協(xié)調會(huì )議機制,解決企業(yè)上市、上市公司再融資等過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。明確各部門(mén)職責,做好信息共享、監管協(xié)作、風(fēng)險處置等工作,定期督導檢查,通報有關(guān)情況。(責任單位:重慶證監局、市金融監管局、市國資委、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀保監局等,各區縣政府)
(十六)加大考核激勵。及時(shí)高效地幫助解決上市后備企業(yè)、擬上市企業(yè)和上市公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中遇到的各類(lèi)問(wèn)題。將防范化解質(zhì)押風(fēng)險、推動(dòng)存量風(fēng)險化解、推動(dòng)上市公司再融資等提高上市公司質(zhì)量的各項工作納入提升經(jīng)濟證券化考核范疇。持續優(yōu)化財政獎補政策,加大對企業(yè)直接融資的支持力度。(責任單位:市政府督查辦、市金融監管局、市財政局等,各區縣政府)
重慶市人民政府
2021年2月19日

掃描二維碼 關(guān)注我們
本文鏈接:http://jumpstarthappiness.com/policy/123639.html
本文關(guān)鍵詞: 渝府發(fā), 重慶市, 進(jìn)一步提高, 上市公司, 質(zhì)量, 實(shí)施意見(jiàn)