湘政辦發(fā)〔2021〕23號《湖南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于推動(dòng)湖南省上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施〉的通知》

湖南省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)湖南省上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》的通知

湘政辦發(fā)〔2021〕23號

各市州、縣市區人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：

《關(guān)于推動(dòng)湖南省上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

湖南省人民政府辦公廳

2021年6月21日

(此件主動(dòng)公開(kāi))

關(guān)于推動(dòng)湖南省上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2020〕14號）精神，推動(dòng)我省上市公司高質(zhì)量發(fā)展，為全省實(shí)施“三高四新”戰略提供金融支撐，制定如下措施。

一、明確發(fā)展總體目標要求。認真落實(shí)習近平總書(shū)記考察湖南重要講話(huà)精神，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，堅持市場(chǎng)化、法治化方向，凝聚各方力量，采取有效舉措，促進(jìn)上市公司提升運作規范性、改善信息披露質(zhì)量、解決突出問(wèn)題，上市公司整體質(zhì)量效益、核心競爭力、創(chuàng )新水平和可持續發(fā)展能力顯著(zhù)提高，服務(wù)“三高四新”戰略產(chǎn)業(yè)支撐作用明顯。到“十四五”末，全省上市公司達200家以上，總市值超3萬(wàn)億元，資產(chǎn)證券化率達50%以上。

二、推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。實(shí)施企業(yè)上市“破零倍增”計劃，圍繞我省穩步實(shí)施“八大工程”“七大計劃”，遴選治理結構完善、具有發(fā)展潛力的重點(diǎn)企業(yè)，做好上市后備資源梯隊建設，分類(lèi)指導。搶抓注冊制改革機遇，著(zhù)力引導工程機械、軌道交通、航空航天、智能制造、5G通信、生物醫藥等先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)和科技創(chuàng )新型企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)、現代服務(wù)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)、農產(chǎn)品加工企業(yè)等上市。健全與滬深證券交易所常態(tài)化工作聯(lián)絡(luò )機制，加大上市推動(dòng)力度。以境內上市為主、境內外共同推動(dòng)，對在香港、美國等主流資本市場(chǎng)上市的公司，參照企業(yè)A股上市補助政策給予資金補助。支持引進(jìn)上市公司，建立多部門(mén)信息溝通和事前會(huì )商機制，組織開(kāi)展盡職調查和風(fēng)險甄別。建立上市公司外遷快速報告及應急處置機制。(責任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì )議各成員單位，各市州人民政府)

三、提高上市公司治理水平。推動(dòng)上市公司完善治理制度規則，健全內控制度，提高上市公司法治化水平和風(fēng)險防控能力。深入推進(jìn)上市公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，引導上市公司形成一套符合實(shí)際、行之有效的治理機制。規范上市公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員等在公司治理和內部控制中的行為。國資部門(mén)要將國有控股上市公司的內部控制、信息披露及主要經(jīng)營(yíng)指標納入國資考核指標體系，科學(xué)界定國有控股上市公司各治理主體的權責邊界，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，推動(dòng)健全國有控股上市公司治理機制。指導上市公司依法履行信息披露義務(wù)，提升信息披露質(zhì)量。相關(guān)部門(mén)和機構要按照資本市場(chǎng)規則，支持、配合上市公司依法依規履行信息披露義務(wù)。解決公司治理失效問(wèn)題，堅持依法監管、分類(lèi)處置，組織開(kāi)展資金占用和違規擔保自查自糾行動(dòng)，加強對控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)人員的責任追究。督促上市公司積極催收股東占款，通過(guò)訴訟、仲裁、調解等方式維護上市公司利益。依法認定上市公司對違規擔保不承擔擔保責任。(責任單位：湖南證監局、省國資委、省財政廳、省工業(yè)和信息化廳、省司法廳、省高級人民法院、湖南銀保監局)

四、加大并購重組支持力度。以我省戰略新興產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，圍繞建鏈、強鏈、延鏈、補鏈，分行業(yè)支持上市公司開(kāi)展并購重組，重組過(guò)程中涉及的稅收按照相關(guān)稅收政策執行。支持上市公司發(fā)行股份購買(mǎi)境內外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，引入優(yōu)質(zhì)戰略投資者，實(shí)現低成本擴張和產(chǎn)業(yè)整合。(責任單位：省地方金融監管局、湖南證監局、省財政廳、省稅務(wù)局、省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委、省國資委)

五、提高多元化融資能力。引導上市公司優(yōu)化融資安排，推動(dòng)上市公司開(kāi)展多元化債券和資產(chǎn)支持證券融資，鼓勵符合條件的企業(yè)通過(guò)優(yōu)先股、永續債、可轉債、REITs等創(chuàng )新融資工具豐富融資手段，優(yōu)化資本結構。發(fā)揮好國有擔保機構對上市公司的支持作用，用好各類(lèi)信用增信措施，引導金融機構通過(guò)貸款、債務(wù)融資工具和資管產(chǎn)品等支持上市公司融資。(責任單位：省地方金融監管局、湖南證監局、省財政廳、省發(fā)展改革委)

六、促進(jìn)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用。為上市公司提供要素配置、財政稅收等政策支持，引導上市公司積極融入我省“三高四新”戰略和所在地政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，推動(dòng)上市公司形成產(chǎn)業(yè)集群，在引領(lǐng)科技創(chuàng )新、完善產(chǎn)業(yè)鏈和帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級等方面發(fā)揮更大作用。鼓勵上市公司結合我省產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，圍繞主業(yè)發(fā)展和核心競爭力提升開(kāi)展產(chǎn)業(yè)整合，加快形成與配套企業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展格局，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平。引導上市公司增加科研投入，通過(guò)股權、期權等制度設計加大對科研人員的激勵；支持上市公司設立研發(fā)機構，在重大關(guān)鍵技術(shù)上取得突破，形成我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)優(yōu)勢。鼓勵上市公司募集資金投向本省、項目落戶(hù)本省、產(chǎn)能放在本省，對于注冊地在我省，經(jīng)營(yíng)地不在我省的上市公司，要積極創(chuàng )造條件，吸引上市公司及其控股股東將資金和項目投向我省。(責任單位：省地方金融監管局、省財政廳、省稅務(wù)局、省發(fā)展改革委、省自然資源廳、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳，各市州人民政府)

七、建立重大事項辦理綠色通道。上市公司在并購重組、再融資、募投項目等重大事項辦理過(guò)程中，發(fā)展改革、財政、人力資源社會(huì )保障、自然資源、生態(tài)環(huán)境、商務(wù)、應急管理、國資、市場(chǎng)監管、稅務(wù)等有關(guān)部門(mén)要提供“綠色通道”服務(wù)，依法依規及時(shí)出具相關(guān)證明文件或情況說(shuō)明。證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構就企業(yè)再融資、并購重組等事項申請訪(fǎng)談的，有關(guān)部門(mén)要予以支持、配合。(責任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì )議各成員單位，省自然資源廳、省商務(wù)廳、省應急廳，各市州人民政府)

八、積極化解上市公司風(fēng)險。壓實(shí)上市公司風(fēng)險壓降的屬地責任，建立市縣兩級政府領(lǐng)導風(fēng)險化解定點(diǎn)聯(lián)系機制，研究制定“一企一策”幫扶計劃和風(fēng)險分類(lèi)化解方案。屬地政府要積極配合證券監管部門(mén)將缺乏持續經(jīng)營(yíng)能力、嚴重違法違規擾亂市場(chǎng)秩序的公司及時(shí)清出市場(chǎng)。支持上市公司通過(guò)并購重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險，全力推動(dòng)高風(fēng)險上市公司重組工作，支持屬地或省內優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過(guò)重組方式進(jìn)入上市公司。對上市公司破產(chǎn)重整的，各級人民法院要依法高效審理破產(chǎn)案件；企業(yè)重整成功后，金融、稅務(wù)等部門(mén)應當依法依規及時(shí)修復重整企業(yè)信用。支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。對參與上市公司通過(guò)并購重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險，有效化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險的銀行、證券、保險、私募股權基金等機構，省財政在融資創(chuàng )新考評資金中給予適當獎勵。審慎處置大股東質(zhì)押股票展期和強制平倉問(wèn)題，積極穩妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險。對紓困目的明確、決策程序合規、政府支持的國有資本投資項目或基金，建立容錯機制，適度豁免投資風(fēng)險追究和企業(yè)指標考核。充分發(fā)揮司法職能作用，助力防范化解上市公司刑事風(fēng)險。(責任單位：湖南證監局、省地方金融監管局、人民銀行長(cháng)沙中心支行、湖南銀保監局、省高級人民法院、省人民檢察院、省公安廳、省司法廳、省財政廳、省國資委，各市州人民政府)

九、強化應對重大突發(fā)事件支持。因自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴重影響的，證券監管部門(mén)要在依法合規前提下，作出靈活安排；企業(yè)所在地政府各部門(mén)要加強組織協(xié)調和協(xié)作聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面的紓困惠企政策，在勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)供應和物流運輸渠道等方面積極為上市公司紓困解難。(責任單位：湖南證監局、省地方金融監管局、省應急廳、省發(fā)展改革委、省衛生健康委、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省商務(wù)廳、省市場(chǎng)監管局、省農業(yè)農村廳、省委網(wǎng)信辦、省稅務(wù)局、人民銀行長(cháng)沙中心支行、湖南銀保監局，各市州人民政府)

十、嚴格懲處違法違規與失信行為。嚴厲打擊侵占上市公司資金、違規擔保、財務(wù)造假、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為。對涉案證券公司、證券服務(wù)機構等中介機構及從業(yè)人員一并查處。用好用足自律監管、行政監管、信用監管等各類(lèi)懲戒措施，加強行政執法與刑事司法的“行刑銜接”。強化信用信息共享，依托省社會(huì )信用信息共享平臺，對在上市公司違法行為中負有責任的相關(guān)失信主體依法實(shí)施失信懲戒，并在行業(yè)準入、金融服務(wù)、出境出行等方面依法予以限制。(責任單位：湖南證監局、省地方金融監管局、省公安廳、省高級人民法院、省人民檢察院、省發(fā)展改革委、省財政廳、省司法廳、人民銀行長(cháng)沙中心支行)

十一、構建有效綜合監管體系。堅持科學(xué)監管、分類(lèi)監管、專(zhuān)業(yè)監管、持續監管，提高上市公司監管的有效性。完善上市公司綜合監管體系，健全財政、稅收、海關(guān)、金融、市場(chǎng)監管、行業(yè)監管、司法機關(guān)等單位和市州、縣市區人民政府的信息共享機制。各級各相關(guān)部門(mén)要積極配合證券監管部門(mén)依法開(kāi)展案件調查工作。(責任單位：湖南證監局、省財政廳、省稅務(wù)局、省國資委、長(cháng)沙海關(guān)、省地方金融監管局、人民銀行長(cháng)沙中心支行、省市場(chǎng)監管局、省高級人民法院、省人民檢察院、省司法廳，各市州人民政府)

十二、壓實(shí)上市公司主體責任。引導上市公司誠實(shí)守信、規范運作、專(zhuān)注主業(yè)、穩健經(jīng)營(yíng)，不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量，進(jìn)一步發(fā)揮上市公司在產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng )新發(fā)展、財稅貢獻、創(chuàng )業(yè)就業(yè)、鄉村振興等方面的引領(lǐng)帶動(dòng)作用?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員要做到忠實(shí)勤勉履責，公平對待所有股東。鼓勵上市公司通過(guò)現金分紅、股份回購等方式回報投資者。(責任單位：湖南證監局、省財政廳、省國資委)

十三、引導中介機構發(fā)揮作用。鼓勵省外優(yōu)質(zhì)中介機構來(lái)我省展業(yè)和開(kāi)設分支機構，支持本土中介機構創(chuàng )新提質(zhì)；鼓勵證券經(jīng)營(yíng)機構科學(xué)編制反映我省上市公司運營(yíng)情況的指數，開(kāi)發(fā)相應投資產(chǎn)品，增強我省上市公司投資吸引力。引導審計、評估、法律服務(wù)機構規范發(fā)展，發(fā)布年度中介機構服務(wù)湖南上市公司“白”名單，壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”職責。(責任單位：湖南證監局、省地方金融監管局、人民銀行長(cháng)沙中心支行、湖南銀保監局、省財政廳、省司法廳)

十四、優(yōu)化高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境。各級各相關(guān)部門(mén)要營(yíng)造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境，主動(dòng)協(xié)調解決上市公司發(fā)展中的重大問(wèn)題。依法合規、穩妥審慎處理與上市公司相關(guān)的行政處罰、訴訟及案件。將上市公司產(chǎn)品和服務(wù)在同等條件下優(yōu)先納入政府招標采購目錄，支持上市公司首臺（套）重大技術(shù)裝備、重點(diǎn)新材料及研發(fā)技術(shù)服務(wù)在我省的推廣和應用。支持國有上市公司高管和員工持股，按規定落實(shí)上市公司員工持股股權激勵稅收政策。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導和監督作用，加強政策法規解讀和優(yōu)秀案例宣傳推廣，加大對編造、傳播虛假信息行為的打擊力度。網(wǎng)信、地方金融監管、證監等部門(mén)要指導上市公司做好輿情應對工作。(責任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì )議各成員單位，各市州人民政府)

十五、加強高質(zhì)量發(fā)展組織領(lǐng)導。深化省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì )議協(xié)調機制，將上市公司高質(zhì)量發(fā)展納入議事范圍，各成員單位要按職責分工細化政策措施，及時(shí)研究解決工作推進(jìn)中的問(wèn)題，湖南證監局與省地方金融監管局要牽頭統籌推進(jìn)各項工作。各級政府要將上市公司作為當地重要資源，建立政府領(lǐng)導聯(lián)系機制，加強溝通聯(lián)系。各市州人民政府可參照出臺相應支持政策。(責任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì )議各成員單位，各市州人民政府)

本通知自發(fā)布之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 湖南省