豫政辦〔2017〕63號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省權益類(lèi)交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省權益類(lèi)交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）的通知

豫政辦〔2017〕63號

 

 

各省轄市、省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門(mén):

《河南省權益類(lèi)交易場(chǎng)所監督管理辦法(試行)》已經(jīng)省政府同意,現印發(fā)給你們,請認真貫徹執行。
 

 

河南省人民政府辦公廳

2017年5月19日
 

 

 

 

河南省權益類(lèi)交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）

 

 

第一章　總　則

第一條　為加強我省權益類(lèi)交易場(chǎng)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易場(chǎng)所)監督管理,規范市場(chǎng)秩序,防范金融風(fēng)險,促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展,根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012〕37號)和相關(guān)法律、法規,結合我省實(shí)際,制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所,是指在我省行政區域內由省政府批準的,從事產(chǎn)權、股權、債權、礦業(yè)權、林權、水權、排污權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益、金融資產(chǎn)權益等權益交易的交易場(chǎng)所,包括外省交易場(chǎng)所在我省設立的分支機構,但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所,也不包括由國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。

第三條　省政府金融辦作為全省交易場(chǎng)所的統籌管理部門(mén),主要職責包括:

(一)會(huì )同相關(guān)部門(mén)研究制定全省交易場(chǎng)所發(fā)展規劃、監督管理等政策,報省政府批準實(shí)施。

(二)做好交易場(chǎng)所設立和變更等事項的審查、備案工作。

(三)督促各省級行業(yè)管理部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)行業(yè)管理部門(mén))做好全省交易場(chǎng)所日常監管、統計監測工作。

(四)督促相關(guān)部門(mén)做好相關(guān)交易場(chǎng)所風(fēng)險防范和處置工作。

(五)會(huì )同工商、審計、稅務(wù)等職能部門(mén)對交易場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)和非現場(chǎng)檢查。

(六)省政府賦予的其他職責。

第四條　各行業(yè)管理部門(mén)依照職責指導本行業(yè)交易場(chǎng)所貫徹落實(shí)國家行業(yè)管理政策規定,并積極配合省政府金融辦做好本行業(yè)交易場(chǎng)所日常監管工作。

交易場(chǎng)所所在省轄市、省直管縣(市)政府(以下簡(jiǎn)稱(chēng)所在地政府)負責轄區內交易場(chǎng)所的設立申請、風(fēng)險防范和處置等工作。省屬企事業(yè)單位發(fā)起設立的交易場(chǎng)所的設立申請、風(fēng)險防范和處置等工作由其主管部門(mén)負責。

農村產(chǎn)權、文化產(chǎn)權、國有產(chǎn)權、碳排放權等領(lǐng)域交易場(chǎng)所監督管理,國家有規定的,從其規定。
 

第二章　設立、變更和終止

第五條　新設交易場(chǎng)所應當遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

第六條　新設交易場(chǎng)所名稱(chēng)中含“交易所”字樣的,須經(jīng)省政府批準后,方可辦理其他相關(guān)手續,手續完備后方可從事權益交易。省政府批準前應當取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

新設交易場(chǎng)所名稱(chēng)中不含“交易所”字樣的,須經(jīng)工商部門(mén)登記注冊并報省政府批準后,方可從事權益交易。

第七條　新設交易場(chǎng)所名稱(chēng)中含“交易所”字樣的,應當按照以下程序辦理,并提供相關(guān)材料:

(一)辦理程序。

1.交易場(chǎng)所主發(fā)起人應當向所在地政府提出申請;省有關(guān)單位發(fā)起設立交易場(chǎng)所的,交易場(chǎng)所主發(fā)起人應當向其主管部門(mén)提出申請。

2.所在地政府或主管部門(mén)初審同意后,出具初審意見(jiàn)和風(fēng)險處置承諾函報省政府,省政府批轉省政府金融辦會(huì )同有關(guān)部門(mén)審查并提出意見(jiàn)。

3.省政府根據省政府金融辦審查意見(jiàn)出具同意設立交易場(chǎng)所的批復文件。

4.交易場(chǎng)所主發(fā)起人憑省政府批復文件到工商部門(mén)登記注冊,并到相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)進(jìn)行備案登記。

(二)初審須提交的材料。

1.設立申請書(shū)。包括擬設立交易場(chǎng)所名稱(chēng)、住所、注冊資本、股權結構、業(yè)務(wù)范圍等,具有符合規定的與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、服務(wù)設施。

2.設立交易場(chǎng)所的可行性報告。包括設立交易場(chǎng)所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險防控能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、社會(huì )經(jīng)濟效益分析及交易信息系統安全穩定性分析等。

3.交易場(chǎng)所章程草案。

4.交易品種和交易規則。交易模式應當符合國家規定。

5.股東基本情況。包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件或事業(yè)單位法人證書(shū)復印件、組織機構代碼證復印件、近三年信用情況和經(jīng)具備證券期貨從業(yè)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的近三年財務(wù)報告等;自然人股東須提供個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、資金來(lái)源證明、個(gè)人信用報告、個(gè)人所得稅完稅證明及公安機關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明。

6.擬任董事、監事、高級管理人員有關(guān)情況。包括簡(jiǎn)歷、近三年內無(wú)不良信用記錄證明、公安機關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明。

7.交易場(chǎng)所的管理制度。包括合格投資人制度、交易資金管理制度、信息披露制度、會(huì )員管理制度、應急處置制度及風(fēng)險防控制度等。

8.工商部門(mén)出具的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。

第八條　新設交易場(chǎng)所名稱(chēng)中不含“交易所”字樣的,應當按照以下程序辦理,并提供相關(guān)材料:

(一)辦理程序。

1.交易場(chǎng)所主發(fā)起人在工商部門(mén)進(jìn)行登記注冊領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照,并簽署書(shū)面承諾,承諾獲得省政府審批前不擅自從事相關(guān)交易活動(dòng)。

2.交易場(chǎng)所主發(fā)起人向所在地政府提出申請;省有關(guān)單位發(fā)起設立交易場(chǎng)所的,應當向其主管部門(mén)提出申請。

3.所在地政府或主管部門(mén)初審同意后,出具初審意見(jiàn)和風(fēng)險處置承諾函報省政府,省政府批轉省政府金融辦會(huì )同有關(guān)部門(mén)審查并提出意見(jiàn)。

4.省政府根據省政府金融辦審查意見(jiàn)出具批復文件。

5.交易場(chǎng)所主發(fā)起人憑省政府批復文件到工商部門(mén)和行業(yè)管理部門(mén)進(jìn)行備案登記。

(二)須提交的材料。

1.開(kāi)展權益交易申請書(shū)。包括交易場(chǎng)所名稱(chēng)、住所、注冊資本、股權結構、業(yè)務(wù)范圍等,具有符合規定的與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、服務(wù)設施。

2.設立交易場(chǎng)所的可行性報告。包括設立交易場(chǎng)所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險防控能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、社會(huì )經(jīng)濟效益分析及交易信息系統安全穩定性分析等。

3.交易場(chǎng)所章程。

4.交易品種和交易規則。交易模式應當符合國家規定。

5.股東基本情況。包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件或事業(yè)單位法人證書(shū)復印件、組織機構代碼證復印件、近三年信用情況和經(jīng)具備證券期貨從業(yè)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的近三年財務(wù)報告等;自然人股東須提供個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、資金來(lái)源證明、個(gè)人信用報告、個(gè)人所得稅完稅證明及公安機關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明。

6.交易場(chǎng)所董事、監事、高級管理人員的有關(guān)情況。包括簡(jiǎn)歷、近三年內無(wú)不良信用記錄證明、公安機關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明。

7.交易場(chǎng)所的管理制度。包括合格投資人制度、交易資金管理制度、信息披露制度、會(huì )員管理制度、應急處置制度及風(fēng)險防控制度等。

8.工商部門(mén)出具的營(yíng)業(yè)執照。

9.出具跟工商部門(mén)簽署的書(shū)面承諾的復印件。

第九條　交易場(chǎng)所發(fā)生下列變更事項之一的,需經(jīng)所在地政府或主管部門(mén)初審并送相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)審核同意后報省政府審批;在事項發(fā)生之日起10個(gè)工作日內報行業(yè)管理部門(mén)、所在地政府或其主管部門(mén)備案,同時(shí)抄報省政府金融辦:

(一)調整經(jīng)營(yíng)范圍。

(二)變更交易規則、新增或變更交易品種。

(三)設立分支機構。

(四)分立或者合并。

第十條　交易場(chǎng)所發(fā)生下列變更事項之一的,需在事項發(fā)生之日起15個(gè)工作日內報所在地政府或主管部門(mén)以及相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)備案,同時(shí)抄報省政府金融辦:

(一)變更注冊資本。

(二)變更名稱(chēng)、住所、組織形式。

(三)變更股權結構。

(四)變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人。

(五)本省交易場(chǎng)所撤銷(xiāo)異地分支機構。

(六)異地交易場(chǎng)所撤銷(xiāo)本省分支機構。

(七)修改公司章程。

(八)注銷(xiāo)。

(九)變更保證金第三方存管銀行。

第十一條　交易場(chǎng)所因解散而終止的,應當至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知投資人及相關(guān)方,按照法定程序進(jìn)行清算,并及時(shí)報行業(yè)管理部門(mén),同時(shí)抄報省政府金融辦。清算結束后,應當向工商部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記,公告公司終止。

交易場(chǎng)所因從事違法違規行為而被關(guān)閉的,應當在接到通知之日起10個(gè)工作日內告知投資人,并制定了結業(yè)務(wù)、化解風(fēng)險、維護穩定的預案,報行業(yè)管理部門(mén)備案后執行,同時(shí)抄報省政府金融辦。

交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的,應當依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告,及時(shí)報行業(yè)管理部門(mén),并抄報省政府金融辦。

第十二條　交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設立的,須按以下要求進(jìn)行設立:

(一)本省交易場(chǎng)所在省內、省外設立分支機構,按照新設交易場(chǎng)所程序報省政府批準。

(二)省外交易場(chǎng)所在我省設立分支機構的,應當持所在地省級政府批準文件,按照新設交易場(chǎng)所程序報省政府批準。

(三)交易場(chǎng)所會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等比照分支機構監管。
 

第三章　業(yè)務(wù)規定
 

第十三條　交易場(chǎng)所應當在相關(guān)法律、法規規定的范圍內,遵循誠實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正的原則,開(kāi)展日常業(yè)務(wù)工作。

第十四條　交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應當遵守國家法律、法規和政策的相關(guān)規定:

(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設施,將權益拆分為均等份額后發(fā)售給投資人,即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本辦法所稱(chēng)的“集中交易方式”包括集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列。

(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易。本辦法所稱(chēng)的“標準化交易單位”是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位,并以最小交易單位或其整數倍進(jìn)行交易。本辦法所稱(chēng)的“持續掛牌交易”是指在買(mǎi)入后五個(gè)交易日內掛牌賣(mài)出同一交易品種或在賣(mài)出后五個(gè)交易日內掛牌買(mǎi)入同一交易品種。

(四)權益持有人累計不得超過(guò)200人。任何權益在其存續期間,無(wú)論在發(fā)行還是轉讓環(huán)節,其實(shí)際持有人累計不得超過(guò)200人,以信托、委托代理等方式代持的,按實(shí)際持有人數計算。法律、行政法規另有規定的除外。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易。本辦法所稱(chēng)的“標準化合約”是指除價(jià)格、數量等條款外,其他條款相對固定的合約。

(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準,任何交易場(chǎng)所不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場(chǎng)所提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、托管、資產(chǎn)劃轉、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、保險等服務(wù)。

第十五條　嚴禁交易場(chǎng)所有下列侵害投資人利益的行為:

(一)采取任何方式挪用、拆借、截留、侵吞投資人交易資金或資產(chǎn)。

(二)參與本市場(chǎng)交易。

(三)影響、操縱市場(chǎng)價(jià)格或對投資人影響、操縱市場(chǎng)價(jià)格未采取風(fēng)險處置措施。

(四)泄漏內幕消息。

(五)對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險管理要求或提供特殊便利。

(六)虛設賬戶(hù)。

(七)虛擬資金交易。

(八)利用投資人提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資人利益的活動(dòng)。

(九)使用投資人交易資金或資產(chǎn)設立抵押、質(zhì)押。

(十)侵害投資人利益的其他行為。

第十六條　交易場(chǎng)所應當制定合格投資人管理制度。交易場(chǎng)所應當對投資人做好風(fēng)險提示工作,確保投資人有相應的風(fēng)險識別能力。

第十七條　交易場(chǎng)所應當妥善管理客戶(hù)資金,選擇所在地政府或行業(yè)管理部門(mén)認可的銀行進(jìn)行第三方存管,與存管銀行簽訂賬戶(hù)監管協(xié)議,并報行業(yè)管理部門(mén)備案。

第十八條　交易場(chǎng)所應當建立嚴格完善的信息披露制度,保證披露的信息及時(shí)、真實(shí)、準確、完整,不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實(shí)性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。

第十九條　交易場(chǎng)所應當對會(huì )員、代理商、經(jīng)紀商等制定具體的管理規則。交易場(chǎng)所應當定期對會(huì )員、代理商、經(jīng)紀商等遵守交易場(chǎng)所管理規則的情況進(jìn)行檢查。

交易場(chǎng)所會(huì )員單位、代理機構及各類(lèi)中介機構不得對交易、結算、交易產(chǎn)品上市或交易標的物交割設置不合理的條件、進(jìn)行虛假宣傳、誘騙投資者參與交易、代客交易或代客理財。

第二十條　交易場(chǎng)所應當建立嚴格的風(fēng)險防控制度和完善的應急處置制度,對發(fā)生的重大風(fēng)險,尤其是涉眾風(fēng)險,要快速反應、迅速處置,同時(shí)按照應急管理的相關(guān)要求及時(shí)、準確、全面地向相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)報告情況。

第二十一條　交易場(chǎng)所應當保證交易系統運行的安全、合規、穩定和高效,保證投資人資料、交易及相關(guān)數據真實(shí)、準確、完整。

第二十二條　交易場(chǎng)所應當妥善保存各種交易記錄、結算數據、交收資料等原始憑證,保管期限不少于二十年。
 

第四章　監督管理
 

第二十三條　行業(yè)管理部門(mén)建立非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查相結合的日常監管制度,配合省政府金融辦做好相關(guān)交易場(chǎng)所的日常監管工作。

(一)省科技廳負責科技資源交易場(chǎng)所的日常監管。

(二)省知識產(chǎn)權局負責知識產(chǎn)權交易場(chǎng)所的日常監管。

(三)省國土資源廳負責開(kāi)展礦業(yè)權轉讓業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所的日常監管。

(四)省環(huán)保廳負責排污權交易場(chǎng)所的日常監管。

(五)省水利廳負責水權交易場(chǎng)所的日常監管。

(六)省文化廳負責文化藝術(shù)品交易場(chǎng)所的日常監管。

(七)省林業(yè)廳負責林權交易場(chǎng)所的日常監管。

(八)省政府金融辦負責產(chǎn)權、股權、債權、金融資產(chǎn)交易場(chǎng)所的日常監管。

(九)其他交易場(chǎng)所的行業(yè)管理職責依據國家相關(guān)文件規定或由省政府指定相關(guān)部門(mén)負責。

第二十四條　行業(yè)管理部門(mén)可以采取查閱、復制文件和資料、查看實(shí)物、談話(huà)及詢(xún)問(wèn)等方式對交易場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)檢查,交易場(chǎng)所應當予以配合。

第二十五條　行業(yè)管理部門(mén)應當做好交易場(chǎng)所的統計監測工作。交易場(chǎng)所應當定期向相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)報送月度交易數據、季度工作報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告,同時(shí)抄送省政府金融辦、所在地政府或主管部門(mén)。

第二十六條　行業(yè)管理部門(mén)應當建立和完善社會(huì )監督機制,充分利用社會(huì )監督力量,加強對交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監督,暢通投訴舉報渠道。

第二十七條　行業(yè)管理部門(mén)與有關(guān)部門(mén)建立交易場(chǎng)所協(xié)調監管和信息共享機制,對交易場(chǎng)所予以持續關(guān)注,加強協(xié)調溝通。

(一)工商部門(mén)應當依法辦理交易場(chǎng)所的登記注冊,在辦理登記注冊后,運用信息化手段,將新設交易場(chǎng)所登記注冊信息及時(shí)告知同級相關(guān)行業(yè)管理部門(mén);相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)應當及時(shí)查詢(xún),根據職責做好后續監管工作。對行業(yè)管理部門(mén)不明確的,依據國家相關(guān)文件規定或報省政府協(xié)調確定相關(guān)部門(mén)。

(二)公安、審計、稅務(wù)、通信管理等部門(mén)應當積極配合,加強與省政府金融辦、行業(yè)管理部門(mén)的協(xié)調溝通。

(三)人民銀行、證監、銀監、保監等部門(mén)督促各金融機構,切實(shí)發(fā)揮對交易場(chǎng)所資金存管托管、支付結算的監督作用;規范與交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)合作,嚴禁為非法交易場(chǎng)所提供系統接入、開(kāi)戶(hù)及結算服務(wù);配合做好交易場(chǎng)所監管的檢查取證等工作。
 

第五章　風(fēng)險防范和處置
 

第二十八條　交易場(chǎng)所風(fēng)險防范和處置工作堅持“誰(shuí)申報、誰(shuí)負責”、行業(yè)管理部門(mén)分工協(xié)作的原則。“誰(shuí)申報、誰(shuí)負責”,是指所在地政府和主管部門(mén)是規范市場(chǎng)秩序、防范和處置風(fēng)險的責任主體,應當及時(shí)掌握相關(guān)交易場(chǎng)所情況,制定、完善相關(guān)交易場(chǎng)所風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案,組織有關(guān)部門(mén)做好投資人舉報受理登記、調查核實(shí)、處置善后等工作,切實(shí)做到事前防范、事中處置、事后完善,保護投資人利益,維護社會(huì )穩定。

行業(yè)管理部門(mén)分工協(xié)作,是指行業(yè)管理部門(mén)應當認真履行本行業(yè)交易場(chǎng)所風(fēng)險防范、處置工作職責,積極發(fā)揮作用,建立健全日常監管、宣傳教育、監測預警等工作機制,協(xié)同做好投資人舉報受理登記、調查核實(shí)等工作。

第二十九條　所在地政府和主管部門(mén)發(fā)現交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在違法違規或違反本辦法的行為,應當及時(shí)報行業(yè)管理部門(mén)并積極配合行業(yè)管理部門(mén)做好相關(guān)查處工作,行業(yè)管理部門(mén)可以采取以下措施:

(一)提示風(fēng)險、對交易場(chǎng)所高管人員進(jìn)行誡勉談話(huà)、責令限期整改。

(二)違法違規行為逾期未改的,對名稱(chēng)中含“交易所”字樣的交易場(chǎng)所,行業(yè)管理部門(mén)報省政府批準后,依法取消違規交易品種、責令停業(yè)整頓;對名稱(chēng)中不含“交易所”字樣的交易場(chǎng)所,行業(yè)管理部門(mén)會(huì )同金融、證監、工商等部門(mén)對其進(jìn)行查處并依法取消違規交易品種、責令停業(yè)整頓。

(三)違法違規行為情節嚴重的,對名稱(chēng)中含“交易所”字樣的交易場(chǎng)所,行業(yè)管理部門(mén)報省政府批準后,依法依規予以關(guān)閉或取締;對名稱(chēng)中不含“交易所”字樣的交易場(chǎng)所,行業(yè)管理部門(mén)會(huì )同金融、證監、工商等部門(mén)對其違法違規行為予以認定,工商部門(mén)根據認定意見(jiàn),依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照。行業(yè)管理部門(mén)應當依法依規追究相關(guān)責任人員的責任,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)處理。

第三十條　省政府金融辦督促、協(xié)調有關(guān)部門(mén)對交易場(chǎng)所的違法違規行為進(jìn)行查處。

(一)公安部門(mén)負責依法查處交易場(chǎng)所的有關(guān)犯罪活動(dòng)。

(二)工商部門(mén)負責會(huì )同相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)查處未經(jīng)批準擅自設立交易場(chǎng)所或從事交易場(chǎng)所相關(guān)業(yè)務(wù)的違法違規行為。

(三)審計部門(mén)負責查處交易場(chǎng)所有章不循、違反財務(wù)制度等行為。

(四)稅務(wù)部門(mén)負責查處交易場(chǎng)所涉稅違法違規行為。

(五)通信管理部門(mén)負責對已查處的違法違規交易場(chǎng)所的互聯(lián)網(wǎng)站進(jìn)行處置。

(六)涉及人行、證監、銀監、保監等部門(mén)職責的,按照有關(guān)規定移交或商請其處理。
 

第六章　附　則
 

第三十一條　本辦法由省政府金融辦負責解釋。各行業(yè)管理部門(mén)應依據本辦法制定本行業(yè)交易場(chǎng)所監管實(shí)施細則。

第三十二條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三十三條　本辦法印發(fā)之日前經(jīng)省政府批準設立的交易場(chǎng)所,在本辦法印發(fā)后15個(gè)工作日內到相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)進(jìn)行備案。

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本文關(guān)鍵詞： 豫政辦, 辦公廳, 河南省, 權益類(lèi), 交易場(chǎng)所, 監督, 管理辦法, 試行, 通知