青政〔2021〕25號《青海省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》

《青海省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》






青政〔2021〕25號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局:

為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2020〕14號)精神，提高全省上市公司整體發(fā)展質(zhì)量，結合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，按照深化金融供給側結構性改革要求，堅持新發(fā)展理念和市場(chǎng)化、法治化方向，堅持存量與增量并重、治標與治本結合，發(fā)揮各方合力，強化持續監管，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，推進(jìn)省內上市公司治理水平明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問(wèn)題得到有效解決，可持續發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著(zhù)提高，為我省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、提高上市公司治理水平

(一)強化公司治理和內部控制。組織開(kāi)展公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，督導上市公司完善內控機制，著(zhù)力提高公司治理水平。督促上市公司落實(shí)治理制度規則，引導控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員明悉職責界限和法律責任。推動(dòng)股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層依法合規運作，董事、監事和高級管理人員忠實(shí)勤勉謹慎履職，獨立董事、監事會(huì )作用充分發(fā)揮。指導上市公司建立董事會(huì )與投資者的良好溝通機制，拓寬機構投資者參與公司治理的渠道。依法落實(shí)企業(yè)法人財產(chǎn)權和經(jīng)營(yíng)自主權。推動(dòng)國有控股上市公司健全具有中國特色的國有控股上市公司治理機制。(責任單位:青海證監局，省國資委、省財政廳，青海銀保監局，省地方金融監管局按職責分工負責)

(二)提高信息披露質(zhì)量。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人以投資者需求為導向，落實(shí)行業(yè)信息披露指引，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露信息。督導上市公司嚴格執行企業(yè)會(huì )計準則，嚴禁編報虛假財務(wù)會(huì )計信息。重點(diǎn)推動(dòng)省內上市公司做好生態(tài)環(huán)境、社會(huì )責任和公司治理信息披露。(責任單位:青海證監局，省國資委、省財政廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省地方金融監管局按職責分工負責)

三、支持上市公司做優(yōu)做強

(三)推動(dòng)上市公司并購重組。支持上市公司通過(guò)兼并、收購、聯(lián)合、參股等多種形式開(kāi)展并購重組。鼓勵銀行業(yè)金融機構加大對上市公司并購貸款支持力度。積極利用對口援青資源，開(kāi)展并購項目對接和服務(wù)活動(dòng)，著(zhù)力引導證券公司、資產(chǎn)管理公司、股權投資基金等機構及社會(huì )資本參與上市公司并購重組。用好上市公司境內分拆上市試點(diǎn)政策，支持符合條件的上市公司分拆優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)上市。(責任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調小組各成員單位，各市州政府，各園區管委會(huì )按職責分工負責)

(四)拓寬多元化融資渠道。鼓勵上市公司通過(guò)增發(fā)配股、債轉股、發(fā)行公司債等形式實(shí)現融資。大力發(fā)展權益類(lèi)基金。引導金融機構加大對上市公司融資的支持力度。加大與滬深交易所、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )的主動(dòng)溝通協(xié)調，積極為我省上市公司發(fā)行債券爭取政策支持。(責任單位:人行西寧中心支行、青海證監局、青海銀保監局，省發(fā)展改革委、省地方金融監管局，各市州政府按職責分工負責)

(五)增強上市公司創(chuàng )新發(fā)展能力。鼓勵上市公司強化研發(fā)、中試、產(chǎn)學(xué)研合作，不斷提高科技創(chuàng )新能力。落實(shí)研發(fā)費用加計扣除和上市公司獲得發(fā)明專(zhuān)利授權補助等政策，引導上市公司持續加大研發(fā)投入。支持上市公司通過(guò)許可使用、專(zhuān)利轉讓、折算入股等方式，拓展其專(zhuān)利技術(shù)在同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的應用，帶動(dòng)區域技術(shù)創(chuàng )新。引導金融機構加大科技創(chuàng )新支持力度，助推上市公司科技創(chuàng )新項目培育孵化，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展壯大。(責任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調小組各成員單位，各市州政府，各園區管委會(huì )按職責分工負責)

四、解決上市公司突出問(wèn)題

(六)積極穩妥防范化解股票質(zhì)押和債券違約等風(fēng)險。堅持“控制增量、化解存量”的原則，推動(dòng)建立多部門(mén)共同參與的上市公司股票質(zhì)押、債券違約等風(fēng)險預警和處置協(xié)調機制。加大上市公司杠桿率和債務(wù)風(fēng)險動(dòng)態(tài)監測力度，確保風(fēng)險早識別早處置。強化上市公司及其大股東、實(shí)際控制人的債務(wù)約束，限制過(guò)度舉債、盲目擴張。推進(jìn)銀行業(yè)金融機構積極幫助有市場(chǎng)前景、效益良好但暫時(shí)出現融資困難的上市公司化解風(fēng)險。引導銀行、證券、期貨、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質(zhì)押、債券違約風(fēng)險化解。指導上市公司加強網(wǎng)絡(luò )輿情管控，有效防范化解聲譽(yù)風(fēng)險。(責任單位:青海證監局、人行西寧中心支行、青海銀保監局，省法院，省國資委、省地方金融監管局，各市州政府按職責分工負責)

(七)嚴肅處置侵占上市公司資金、違規擔保等問(wèn)題。加大控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方侵占上市公司利益行為的日常監測力度，按照依法監管、分類(lèi)處置原則，對已形成的資金占用、違規擔保問(wèn)題，督促上市公司限期予以清償或化解;對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規擔保問(wèn)題，要嚴厲查處，構成違法犯罪的依法追究刑事責任。加強行政機關(guān)與司法機關(guān)協(xié)作，實(shí)現涉刑案件快速移送、快速查辦，以及時(shí)、精準的執法成效凈化市場(chǎng)生態(tài)。辦理上市公司違法違規案件時(shí)注意區分上市公司責任、股東責任與董事、監事、高級管理人員等個(gè)人責任;依法依規認定上市公司對違規擔保合同不承擔擔保責任。督導實(shí)施破產(chǎn)重整的上市公司，針對資金占用、違規擔保問(wèn)題提出切實(shí)可行的解決方案。(責任單位:青海證監局，省法院，省檢察院，省公安廳，省司法廳，省地方金融監管局，各市州政府按職責分工負責)

(八)加大政策支持力度提升重大突發(fā)事件應對能力。發(fā)生自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)運營(yíng)產(chǎn)生嚴重影響的，各相關(guān)部門(mén)要認真落實(shí)國家及我省有關(guān)紓困惠企政策，加強協(xié)作聯(lián)動(dòng)，從勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應和物流運輸渠道、水、電、氣保障等方面支持上市公司及其重大項目盡快恢復生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。(責任單位:各市州政府，省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調小組各成員單位，各園區管委會(huì )按職責分工負責)

(九)健全上市公司退出機制。嚴格執行退市制度，加大退市監管力度，嚴厲打擊利用財務(wù)造假、關(guān)聯(lián)交易輸送利益、操縱市場(chǎng)等違法違規手段惡意規避退市的行為。引導拓寬多元化退出渠道，支持上市公司通過(guò)并購重組、破產(chǎn)重整等方式及時(shí)出清風(fēng)險。落實(shí)先行賠付和證券集體訴訟制度，加強投資者權益保護。加大輿論引導，穩妥處置因上市公司退市引發(fā)的投資者上訪(fǎng)事件。在上市公司退市過(guò)程中，涉及失職瀆職或違法違規行為的，依法追究法律責任。(責任單位:青海證監局，省法院，省檢察院，省國資委、省公安廳、省地方金融監管局，各市州政府，各園區管委會(huì )按職責分工負責)

五、推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市掛牌

(十)建立健全上市(掛牌)后備企業(yè)庫。鼓勵各地區、各有關(guān)部門(mén)建立本地區、本行業(yè)上市(掛牌)后備企業(yè)庫，每年向省地方金融監管局推薦一批鹽湖化工、清潔能源、生態(tài)旅游、有機農畜等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)和“專(zhuān)精特新”“小巨人”等特色領(lǐng)頭企業(yè)，其中，西寧市、海西州及省級有關(guān)部門(mén)每年推薦不少于10家。經(jīng)市州或省級行業(yè)主管部門(mén)集中申報、省地方金融監管局統一審核后，納入省級上市(掛牌)后備企業(yè)庫管理，省地方金融監管局對后備企業(yè)庫實(shí)行動(dòng)態(tài)調整、梯次推動(dòng)、統一培育管理。(責任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調小組各成員單位，各市州政府，各園區管委會(huì )按職責分工負責)

(十一)支持企業(yè)股份制改造。各地區、各有關(guān)部門(mén)要按照“個(gè)轉企、小升規、規改股、股上市”的工作思路，結合本地區實(shí)際和企業(yè)規模、所處行業(yè)和發(fā)展階段，制定企業(yè)股改扶持政策，簡(jiǎn)化流程、優(yōu)化服務(wù)，降低企業(yè)改制成本。充分發(fā)揮區域性股權市場(chǎng)在培育企業(yè)上市(掛牌)中的積極作用，加快推動(dòng)企業(yè)股份制改造。(責任單位:省地方金融監管局、省工業(yè)和信息化廳、省市場(chǎng)監管局，青海證監局，各市州政府按職責分工負責)

(十二)引進(jìn)設立私募創(chuàng )投機構。大力發(fā)展風(fēng)投、創(chuàng )投、產(chǎn)投等本土機構，吸引知名投資機構來(lái)青投資、在青落戶(hù)。充分發(fā)揮政府引導基金的杠桿放大功能，撬動(dòng)社會(huì )資本投早、投小、投科技、投創(chuàng )新。整合現有政府投資基金，推動(dòng)以“上市公司+私募股權投資”產(chǎn)融發(fā)展模式開(kāi)展產(chǎn)業(yè)整合，打造省內外私募基金領(lǐng)投接轉的生態(tài)圈。(責任單位:省地方金融監管局、省財政廳、省發(fā)展改革委，青海證監局按職責分工負責)

六、強化保障措施

(十三)加強組織領(lǐng)導。省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調小組統籌指導全省提高上市公司質(zhì)量各項工作，按照“一企一策”“一事一議”“尊重歷史”“解決問(wèn)題”的原則，依法及時(shí)妥善解決擬上市(掛牌)企業(yè)在股改、上市(掛牌)過(guò)程中的土地、房產(chǎn)、環(huán)保和稅收等問(wèn)題。各有關(guān)部門(mén)要幫助上市公司和省級上市(掛牌)后備企業(yè)解決項目審批、規劃用地、資產(chǎn)轉讓、經(jīng)營(yíng)許可、產(chǎn)權確定以及納稅等方面問(wèn)題，并在責權范圍內提供政策支持。(責任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調小組各成員單位，各市州政府，各園區管委會(huì )按職責分工負責)

(十四)壓實(shí)主體責任。上市公司要落實(shí)規范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責任。要誠實(shí)守信、規范運作，專(zhuān)注主業(yè)、穩健經(jīng)營(yíng)，積極改善治理結構，不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量。對損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權。鼓勵上市公司通過(guò)現金分紅、股份回購等方式回報投資者，保障投資者合法權益，切實(shí)履行社會(huì )責任。(責任單位:青海證監局，省國資委、省財政廳，省工商聯(lián)按職責分工負責)

(十五)提升監管效能。相關(guān)部門(mén)要堅持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和保護投資者合法權益原則，把提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監管的重要目標，建立高效靈活的綜合監管協(xié)作機制。堅持審慎監管的原則，推進(jìn)科學(xué)監管、分類(lèi)監管、專(zhuān)業(yè)監管、持續監管，提高上市公司監管有效性。(責任單位:青海證監局，省國資委按職責分工負責)

(十六)提高服務(wù)能力。積極引進(jìn)省外專(zhuān)業(yè)中介機構在我省設立分支機構，努力提升中介機構業(yè)務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。督促中介機構履行核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。各行業(yè)主(監)管部門(mén)要及時(shí)將相關(guān)主體誠信檔案、評價(jià)結果等推送至全國信用信息共享平臺(青海)，在信用中國(青海)網(wǎng)站向社會(huì )集中公示，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。(責任單位:青海證監局、人行西寧中心支行、青海銀保監局，省地方金融監管局、省財政廳、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省司法廳，各市州政府按職責分工負責)

(十七)優(yōu)化政策環(huán)境。通過(guò)青海省金融發(fā)展專(zhuān)項資金，根據企業(yè)申請上市進(jìn)度，實(shí)行分階段獎補。鼓勵引進(jìn)外省企業(yè)來(lái)青落戶(hù)。對企業(yè)在直接融資過(guò)程中發(fā)生的中介費用給予補貼。依照法律法規規定，對并購重組涉及的資產(chǎn)評估、債務(wù)重組收益、土地房屋權屬轉移等給予稅收優(yōu)惠。鼓勵上市公司在省內投資興業(yè)，按規定對項目前期工作經(jīng)費予以支持。推動(dòng)經(jīng)濟基礎較好的市縣區、園區開(kāi)展上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展示范區建設。各園區要積極引入一批科技含量高、綜合實(shí)力強的上市公司或上市公司子公司參與我省資源開(kāi)發(fā)、傳統產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。(責任單位:省財政廳、省地方金融監管局、省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委，國家稅務(wù)總局青海省稅務(wù)局，各市州政府，各園區管委會(huì )按職責分工負責)

(十八)加強督導考核。各市州政府要切實(shí)履行培育上市(掛牌)后備企業(yè)和提高本轄區上市公司整體質(zhì)量的屬地職責。根據實(shí)際情況和發(fā)展需要，將提高上市公司質(zhì)量的相關(guān)要求，分地區逐步納入西寧市、海東市、海西州及四大工業(yè)園區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展考核目標體系。海南州、海北州、黃南州、玉樹(shù)州、果洛州要加大工作力度，盡早實(shí)現企業(yè)上市(掛牌)“破零”目標。省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調小組適時(shí)對各市州、各有關(guān)部門(mén)開(kāi)展提高上市公司質(zhì)量工作情況進(jìn)行督導檢查，并通報有關(guān)情況。(責任單位:省企業(yè)上市掛牌與直接融資協(xié)調小組各成員單位，省委組織部，各市州政府，各園區管委會(huì )按職責分工負責)

(十九)強化智力支持。對上市公司及中介機構引進(jìn)的符合我省人才引進(jìn)相關(guān)規定，并經(jīng)申報入選的人才，應按照相關(guān)政策在薪酬待遇、醫療保障、子女教育等方面享受優(yōu)惠。完善上市公司培訓體系，加大對上市公司董事、監事和高級管理人員培訓。鼓勵符合條件的上市公司實(shí)施股權激勵和員工持股計劃，發(fā)揮員工積極性和創(chuàng )造力，更好吸引和留住人才。(責任單位:省委組織部，省人力資源社會(huì )保障廳、省國資委、省教育廳、省財政廳，青海證監局，省地方金融監管局按職責分工負責)

本意見(jiàn)自印發(fā)之日起實(shí)施。

青海省人民政府????????

2021年4月26日????????

(此件公開(kāi)發(fā)布，發(fā)至縣人民政府)

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本文關(guān)鍵詞： 青海省