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陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《陜西省主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法（試行）》的通知
陜政辦發(fā)〔2016〕51號
各市、縣、區人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構：
《陜西省主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
陜西省人民政府辦公廳
2016年6月17日
第一章 總 則
第一條 為落實(shí)生態(tài)文明改革任務(wù)要求，進(jìn)一步優(yōu)化環(huán)境資源配置，深化和規范排污權有償使用及交易試點(diǎn)工作，切實(shí)推進(jìn)主要污染物總量減排，改善環(huán)境質(zhì)量，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2014〕38號）、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省主要污染物排污權有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》（陜政辦發(fā)〔2012〕14號），結合我省排污權交易試點(diǎn)工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)主要污染物是指現階段實(shí)施污染物排放總量控制的二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮等四項污染物，以及中、省要求實(shí)施總量控制的其他污染物。
排污權是指排污單位經(jīng)環(huán)境保護部門(mén)核定、經(jīng)有償使用和交易獲得的、向環(huán)境直接或間接排放主要污染物的權利。排污權以排污許可證的形式予以確認。
排污權有償使用是指在區域排污總量控制和政府調控的前提下，排污單位依法取得主要污染物排污權指標，并按政府基準價(jià)繳納排污權有償使用費的行為。
排污權交易是指在區域排污總量控制和政府調控的前提下，在全省統一的交易平臺以市場(chǎng)價(jià)格獲取或出讓主要污染物排污權的行為。
第三條 排污權有償使用和交易工作遵循原則：
（一）公開(kāi)、公平、社會(huì )監督、穩步推進(jìn)原則。實(shí)行信息公開(kāi)，建立公開(kāi)透明的排污權交易規則，形成規范的排污權交易市場(chǎng)秩序。
（二）依法依規、促進(jìn)減排原則。嚴格落實(shí)環(huán)境保護法律法規規定的各項責任和義務(wù)，在現行主要污染物總量減排以行政區為單元層層分解機制基礎上，逐步強化以企業(yè)為單元進(jìn)行總量控制、通過(guò)排污權交易獲得減排收益的機制。
（三）統一調控、合理安排原則。全省排污權有償使用和交易工作由省環(huán)境保護廳統一管理，遵循統一的排污權有償使用和交易制度，在統一交易平臺上開(kāi)展。在污染物總量減排任務(wù)完成的條件下，富余排污權優(yōu)先保障重點(diǎn)建設項目排污權需求。
（四）區域、流域、行業(yè)控制原則。大氣主要污染物排污權交易僅限于在本省行政區域內進(jìn)行。涉水主要污染物排污權交易僅限于在同一流域內進(jìn)行（全省劃分為黃河中上游陜北段、渭河、漢（丹）江三大流域）。實(shí)行主要污染物行業(yè)內總量控制的項目，排污權指標應來(lái)源于本行業(yè)且不得用于其他行業(yè)。
（五）新老銜接、統籌協(xié)調原則。對現有排污單位和新（改、擴）建項目，實(shí)行差別化政策；對已實(shí)施排污權交易的主要污染物指標實(shí)行統籌協(xié)調管理。
第四條 全省范圍內按排污許可證規定及其他行政許可要求實(shí)施主要污染物總量控制的排污單位，其排污權有償使用和交易的管理與實(shí)施適用于本辦法。排污單位開(kāi)展主要污染物排污權有償使用和交易，不免除環(huán)境保護的其他法定義務(wù)。
第二章 部門(mén)職責
第五條 環(huán)境保護、財政、物價(jià)、發(fā)展改革等部門(mén)共同推進(jìn)主要污染物排污權有償使用和交易工作。
環(huán)境保護部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定排污權有償使用和交易政策制度，加強對交易機構的指導和監督，推動(dòng)形成有效的排污權交易和管理機制；負責建設交易平臺，組織開(kāi)展排污權的核定、分配、儲備、回購等，統籌開(kāi)展全省排污權有償使用和交易。
財政部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責制定主要污染物排污權有償使用費收支、排污權儲備資金管理辦法。
物價(jià)部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責制定主要污染物排污權使用費征收標準，加強排污權交易價(jià)格監管。
第三章 排污權核定與分配
第六條 排污權核定是指環(huán)境保護部門(mén)對排污單位進(jìn)行排污指標確權的行為，包括初始排污權、可交易排污權的核定等。排污權核定辦法另行制定。
第七條 主要污染物排污總量實(shí)施量化管理，設立排污權儲備和排污單位排污權基本帳戶(hù)制度。
全省排污權核定以國家確定的陜西省主要污染物排放總量控制指標為總基數，根據相關(guān)法律法規、主要污染物總量控制要求、污染物排放現狀，將排污權落實(shí)到具體排污單位。
第八條 環(huán)境保護部門(mén)負責主要污染物排污權的核定。排污單位申請主要污染物初始排污權有償分配和交易時(shí)，應提供申請、營(yíng)業(yè)執照、環(huán)評文件、企業(yè)運行現狀等相關(guān)材料。
環(huán)境保護部門(mén)負責對企業(yè)提交的交易申請和相關(guān)材料進(jìn)行審核認定。
第四章 排污權有償使用和交易
第九條 全省所有新（改、擴）建項目均應通過(guò)排污權交易有償取得排污權。
對全省現有排污單位分行業(yè)逐步開(kāi)展主要污染物初始排污權有償使用。2017年1月1日起，在全省火電行業(yè)（含其他行業(yè)自備電廠(chǎng)）開(kāi)展排污權有償使用管理。2018年1月1日起，在全省所有排污單位全面開(kāi)展排污權有償使用管理。已通過(guò)排污權交易取得主要污染物排污權的單位，在排污權有效期內不再重復收取有償使用費。
未通過(guò)有償使用和交易獲取的排污權，不計入排污權基本帳戶(hù)。
第十條 通過(guò)排污權有償使用和交易獲得的初始排污權指標有效期限為5年。2017年1月1日前交易獲得的排污權指標，有效期從2017年1月1日起計算；原有效期大于5年的，有效期全部過(guò)渡到5年。期滿(mǎn)后應重新進(jìn)行核定和申購。
排污權指標閑置超過(guò)1年，排污單位應向核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護部門(mén)申報；閑置期超過(guò)3年，由環(huán)境保護部門(mén)無(wú)償收回或強制回購。
第十一條 排污權指標使用期滿(mǎn)后，由環(huán)境保護部門(mén)重新核定和分配排污單位的排污權指標，排污單位按核定量重新進(jìn)行排污權有償使用。
第十二條 排污單位按照公平原則承擔中、省下達的減排任務(wù)。排污單位的減排量按照現有的排污權指標和上級下達的減排比例確定。
第十三條 排污單位可通過(guò)交易平臺購買(mǎi)排污權指標用于完成主要污染物減排任務(wù)，但購買(mǎi)的排污權指標不得超過(guò)減排任務(wù)中應削減的污染物指標。
第十四條 排污權交易主體包括環(huán)境保護部門(mén)、可轉讓方和需求方。
（一）環(huán)境保護部門(mén)作為政府排污權指標的出讓方和回購方。
（二）可轉讓方指排污單位停止或減少排污后，有富余排污權指標可供交易的市場(chǎng)主體。
（三）需求方包括：
1 因實(shí)施新（改、擴）建項目，需要獲取新增排污權指標的排污單位。
2 需通過(guò)購買(mǎi)排污權指標完成主要污染物減排任務(wù)的排污單位。
3 經(jīng)環(huán)境保護部門(mén)核查需臨時(shí)新增排污權指標的排污單位。
第十五條 排污權交易方式包括：定額出讓、電子競價(jià)、協(xié)議轉讓等方式。
第十六條 按照統一調控原則，新（改、擴）建項目所需排污權指標和排污單位需要新增排污指標，由政府出讓的應在全省統一交易平臺通過(guò)電子競價(jià)方式獲得。政府儲備的排污權用于重點(diǎn)工程等項目，可采取綠色通道協(xié)議轉讓方式。
第十七條 排污單位經(jīng)審核后可通過(guò)排污權交易平臺以市場(chǎng)方式出讓排污權，或申請政府回購。對于以排污權指標為紐帶的企業(yè)兼并重組，經(jīng)環(huán)境保護部門(mén)同意，可采取企業(yè)之間協(xié)議轉讓的方式進(jìn)行。
第十八條 排污權交易程序包括申報、審查、平臺交易、變更。
（一）排污單位需購買(mǎi)或出讓排污權指標的，應按照規定向環(huán)境保護部門(mén)提交申請與證明材料。
（二）環(huán)境保護部門(mén)應對參與排污權交易單位的主體資格和可交易排污權指標進(jìn)行審核，通過(guò)排污權交易平臺及時(shí)組織信息發(fā)布、受理、交易。
（三）排污權交易合同生效后，排污單位應按規定到核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護部門(mén)辦理排污權證明文件和排污許可證變更登記手續。
（四）環(huán)境保護部門(mén)依法審查、核發(fā)、變更或注銷(xiāo)排污權證明文件和排污許可證。
第十九條 新（改、擴）建項目需新增主要污染物排放量的，購買(mǎi)的排污權指標應達到中、省關(guān)于建設項目總量準入辦法規定的外部削減替代比例要求。
第二十條 鼓勵排污權抵押等形式的綠色信貸，盤(pán)活企業(yè)排污權等無(wú)形資產(chǎn)。
第五章 排污權儲備和回購
第二十一條 環(huán)境保護部門(mén)通過(guò)預留、無(wú)償收回、回購等形式，建立排污權儲備，主要包括：
（一）在五年規劃期初始排污權分配時(shí)，環(huán)境保護部門(mén)預留的初始排污權。
（二）納入2010年污染物普查更新口徑的排污單位無(wú)償取得的主要污染物排污權在下述情形由環(huán)境保護部門(mén)無(wú)償收回的：
1 破產(chǎn)、關(guān)停、被取締、遷出我省行政區域。
2 采取工藝改造或工程治理產(chǎn)生長(cháng)期穩定減排效果。
3 其他應當收回的情形。
（三）由環(huán)境保護部門(mén)回購取得的排污權。
（四）由政府投入環(huán)?；A設施建設獲得的，并經(jīng)省級以上環(huán)境保護部門(mén)核定的富余排污權。
（五）其他來(lái)源。
第二十二條 排污權儲備要符合主要污染物總量控制和減排要求，納入排污權量化管理，與污染減排核查核算、排污權有償使用和交易、排污許可證等制度相結合。
第二十三條 排污權儲備量?jì)?yōu)先保障重大項目建設。包括：
（一）重大環(huán)境基礎設施項目、民生工程。
（二）省級以上重點(diǎn)工程。
（三）其他政府需要優(yōu)先保障的項目。
第二十四條 環(huán)境保護部門(mén)儲備的排污權指標限制使用于印染、制革、造紙、電鍍、火電、水泥等重污染行業(yè)。參加排污權交易的企業(yè)必須遵守各項環(huán)境法律法規，無(wú)環(huán)境違法行為。凡被列入縣級以上重點(diǎn)污染整治區域、環(huán)保信用不良、實(shí)施掛牌督辦的企業(yè)，完成整改前不得參加交易。
第二十五條 實(shí)行排污權儲備回購制度，排污權回購來(lái)源包括：
（一）排污單位在完成減排任務(wù)的前提下，通過(guò)排污權有償使用和交易取得的富余排污權，由排污單位主動(dòng)提出出讓的，對閑置期超過(guò)3年期限的，環(huán)境保護部門(mén)強制回購。
（二）排污單位破產(chǎn)、關(guān)?；蜻w出我省行政區域，且有償取得排污權的。
（三）閑置排污權、被取締的排污單位所騰出的排污權，且有償取得的。
（四）其他來(lái)源。
第二十六條 回購的程序為：申請、審核、支付、變更。
（一）有富余排污權的排污單位向環(huán)境保護部門(mén)提出申請及相關(guān)證明材料。
（二）環(huán)境保護部門(mén)負責審核、認定。
（三）環(huán)境保護部門(mén)按照回購管理要求和資金撥付規定辦理回購資金支付。
（四）環(huán)境保護部門(mén)依法變更或注銷(xiāo)排污許可證。
第二十七條 排污權回購價(jià)格確定：
（一）對排污單位通過(guò)污染治理、結構調整和加強管理等措施，在完成減排任務(wù)的前提下，富余的且有償取得的排污權，以及因破產(chǎn)、關(guān)停、取締或遷出其所在行政區域所騰出的排污權，按基準價(jià)的95%確定回購價(jià)。
（二）因企業(yè)自身原因在有償取得排污權后項目取消，且未產(chǎn)生污染物排放的，按交易取得價(jià)格的95%確定。
第二十八條 排污權有償使用和交易時(shí)按照中、省有關(guān)削減替代比例規定購買(mǎi)排污權的，在排污權回購時(shí)按原全部購買(mǎi)量進(jìn)行回購。
第六章 資金管理與使用
第二十九條 主要污染物排污權有償使用和儲備排污權指標出讓收入屬于政府非稅收入，應全額上繳國庫，納入一般公共預算，統籌用于全省環(huán)境保護工作中各類(lèi)污染防治。
第三十條 環(huán)境保護部門(mén)代為征收排污權有償使用和交易資金。
第三十一條 回購排污單位的排污權、排污交易平臺建設和運行維護等工作經(jīng)費由財政預算予以安排。
第七章 監督管理
第三十二條 環(huán)境保護部門(mén)要綜合運用現場(chǎng)監察、總量核算、在線(xiàn)監控、刷卡排污等手段，加強對排污單位排污權使用行為的執法監管，依法查處超總量排放污染物行為。
第三十三條 環(huán)境保護、財政、審計、價(jià)格主管部門(mén)應當及時(shí)掌握排污權有償使用和交易情況，加強排污權交易過(guò)程和排污權交易資金監管，及時(shí)查處各種違法違規行為；對涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。
第三十四條 排污單位對核定排污權有異議的可以申請復核，也可以提起行政復議或提起行政訴訟。
第八章 附 則
第三十五條 本辦法自2017年1月1日起實(shí)施。
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