滬金融辦通〔2010〕38號《上海市金融服務(wù)辦公室關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》

上海市金融服務(wù)辦公室上海市商務(wù)委員會(huì )上海市工商行政管理局印發(fā)《關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》的通知




滬金融辦通〔2010〕38號

 

各區、縣人民政府，市政府有關(guān)委、辦、局：

為貫徹落實(shí)《上海市人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設國際金融中心和國際航運中心意見(jiàn)的實(shí)施意見(jiàn)》（滬府發(fā)〔2009〕25號）精神，進(jìn)一步做好符合條件的境外投資者參與設立境內股權投資企業(yè)，根據《關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見(jiàn)》（滬府辦〔2010〕17號）要求，市金融辦、市商務(wù)委、市工商局制定了《關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》?，F印發(fā)給你們，請按照執行。


 

 

上海市金融服務(wù)辦公室

上海市商務(wù)委員會(huì )

上海市工商行政管理局

二○一○年十二月二十四日


 

關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法

 

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設國際金融中心和國際航運中心的意見(jiàn)》，促進(jìn)本市股權投資行業(yè)發(fā)展，規范外商投資股權投資企業(yè)的設立和運作，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規的有關(guān)規定，按照《關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見(jiàn)》要求，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)的外商投資股權投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設立的，以對非上市企業(yè)進(jìn)行股權投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)的外商投資股權投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設立的，以發(fā)起設立股權投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議），由市人民政府分管領(lǐng)導召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市科委、市財政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監局、上海證監局和浦東新區人民政府等。

聯(lián)席會(huì )議在國家有關(guān)部門(mén)的指導下，負責組織有關(guān)部門(mén)制定和落實(shí)各項政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。聯(lián)席會(huì )議辦公室設在市金融辦。

市金融辦承擔聯(lián)席會(huì )議的日常工作；市商務(wù)委負責公司制外商投資股權投資管理企業(yè)設立審批及外商投資股權投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負責外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)注冊登記工作；外匯局上海市分局負責本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì )議其他成員單位根據各自職責負責推進(jìn)本市外商投資股權投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門(mén)，主要職責如下：

（一）負責出具外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)設立的審查意見(jiàn)；

（二）負責受理外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)申請并組織審定；

（三）負責組織獲準試點(diǎn)外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)的備案管理；

（四）負責組織制定與外商投資股權投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區（縣）政府落實(shí)配套措施。

第六條 外商投資股權投資企業(yè)應遵守中國有關(guān)法律法規，境內投資應符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵設立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)。
 

第二章 外商投資股權投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設立股權投資企業(yè)

（二）受托管理股權投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權投資咨詢(xún)；

（四）經(jīng)審批或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第八條 外商投資股權投資管理企業(yè)在發(fā)起設立股權投資企業(yè)過(guò)程中，要按照國家有關(guān)規定開(kāi)展資金募集活動(dòng)，不得違背現行的法律、法規和國家相關(guān)政策。

第九條 以股權投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱(chēng)中要加注“股權投資基金管理”字樣的，應具備下列條件：

（一）外商投資股權投資管理企業(yè)應至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)范圍應當與股權投資或股權投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。

本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體（二）外商投資股權投資管理企業(yè)在申請設立時(shí)，應當具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷

3、有從事與中國有關(guān)的股權投資經(jīng)歷或在中國的金融類(lèi)機構從業(yè)經(jīng)驗；

4、在最近五年內沒(méi)有違規記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱(chēng)高級管理人員，系指擔任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當職務(wù)的管理人員。

（三）外商投資股權投資管理企業(yè)注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認繳出資）應當在營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)之日起三個(gè)月內到位20%以上，余額在二年內全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設立公司制外商投資股權投資管理企業(yè)應向市商務(wù)委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務(wù)委自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；

（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢(xún)函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內書(shū)面回復意見(jiàn)；

（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書(shū)面意見(jiàn)之日起8個(gè)工作日內，做出批準或不批準的書(shū)面決定。決定予以批準的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》；決定不予批準的，書(shū)面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》等材料在一個(gè)月內向市工商局申請辦理注冊登記手續，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續。

第十一條 設立合伙制外商投資股權投資管理企業(yè)應向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢(xún)函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內書(shū)面回復意見(jiàn)；

（三）市工商局在接到市金融辦書(shū)面意見(jiàn)之日起5個(gè)工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執照；不予登記的，應當給予書(shū)面答復，并說(shuō)明理由；

（四）合伙制的外商投資股權投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開(kāi)戶(hù)核準等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱(chēng)中使用“股權投資基金管理”字樣。
 

第三章 外商投資股權投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）在國家允許的范圍內，以全部自有資金進(jìn)行股權投資，具體投資方式包括新設企業(yè)、向已設立企業(yè)投資、接受已設立企業(yè)投資者股權轉讓以及國家法律法規允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún)；

（三）經(jīng)登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 以股權投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱(chēng)中要加注“股權投資基金”字樣的應具備：認繳出資應不低于1500萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應不低于100萬(wàn)美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設立合伙制外商投資股權投資企業(yè)按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢(xún)函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內書(shū)面回復意見(jiàn)；

（三）市工商局在接到市金融辦書(shū)面意見(jiàn)之日起5個(gè)工作日內，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執照；不予登記的，應當給予書(shū)面答復，并說(shuō)明理由。

（四）合伙制的外商投資股權投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準開(kāi)戶(hù)等相關(guān)外匯管理手續。

第十六條 外商投資股權投資企業(yè)應當委托境內符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權投資企業(yè)的托管銀行應將相關(guān)托管制度報送有關(guān)部門(mén)備案。

第十七條 除外商投資股權投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱(chēng)中使用“股權投資基金”字樣

第十八條 外商投資股權投資企業(yè)在境內進(jìn)行股權投資，應當依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規、規章辦理。
 

第四章 外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)

第十九條 本辦法所稱(chēng)外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì )議審定的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)。

外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權投資企業(yè)的境外投資者應主要由境外主權基金、養老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì )議認可的其他境外機構投資者組成。

外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專(zhuān)項資金托管，資金賬戶(hù)及賬戶(hù)內資金使用應由托管銀行按規定實(shí)施管理。

第二十條 申請試點(diǎn)的外商投資股權投資企業(yè)中的境外投資者，應具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會(huì )計年度，具備自有資產(chǎn)規模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結構和完善的內控制度，近二年未受到司法機關(guān)和相關(guān)監管機構的處罰；

（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應當具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；

（四）聯(lián)席會(huì )議要求的其它條件。

第二十一條 申請試點(diǎn)的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)，應通過(guò)外商投資股權投資企業(yè)或擬設立股權投資企業(yè)的執行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點(diǎn)申請書(shū)。所附材料包括：第二十條要求的書(shū)面證明材料、機構投資者應提交營(yíng)業(yè)執照復印件、最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報表等材料;

（二）股權投資企業(yè)資料。包括：募集說(shuō)明書(shū)、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡(jiǎn)歷等；

（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

（五）聯(lián)席會(huì )議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內，召集聯(lián)席會(huì )議相關(guān)單位進(jìn)行評審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書(shū)面通知申請人，并抄送聯(lián)席會(huì )議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評審不通過(guò)的，由市金融辦書(shū)面通知申請人。

第二十三條 獲準試點(diǎn)的外商投資股權投資企業(yè)須在通過(guò)審核之日起六個(gè)月內，根據本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續，過(guò)期須重新申請試點(diǎn)資格。

第二十四條 獲準試點(diǎn)的外商投資股權投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設立的股權投資企業(yè)出資，金額不超過(guò)所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權投資企業(yè)的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內股權投資事宜。

本辦法發(fā)布前已經(jīng)開(kāi)立資本金帳戶(hù)的外商投資股權投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì )議辦公室批準后至開(kāi)戶(hù)行辦理外匯資金境內股權投資事宜。
 

第五章 監督管理

第二十六條 聯(lián)席會(huì )議負責組織本市外商投資股權投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì )議成員單位根據聯(lián)席會(huì )議安排做好相應的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區（縣）政府應明確具體職能部門(mén)，配合市金融辦負責對本區（縣）范圍內注冊的外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì )議報告情況。

第二十七條 市金融辦對外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內向所在區（縣）職能部門(mén)提交下列材料：

（一）備案申請書(shū)。

（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

（三）工商登記決定文書(shū)與營(yíng)業(yè)執照復印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級管理人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料。

（六）投資決策機制以及參與投資決策的主要人員簡(jiǎn)歷及身份證明。

區（縣）職能部門(mén)在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內，報市金融辦。

第二十八條 外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)，應當在每半年向所在區（縣）職能部門(mén)報告上半年投資運作過(guò)程中的重大事件。

前款所稱(chēng)重大事件，系指：

（一）外商投資股權投資企業(yè)投資；

（二）外商投資股權投資管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權投資管理企業(yè)的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)；

（九）市金融辦要求的其他事項。

區（縣）職能部門(mén)在收到上述材料5個(gè)工作日內，報市金融辦。

第二十九條 外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)報告境內投資項目，應提供下列材料：

（一）外商投資股權投資企業(yè)投資備案表；

（二）被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照（復印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門(mén)的文件。

第三十條 外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應履行的職責包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì )議辦公室及聯(lián)席會(huì )議有關(guān)單位上報外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運作情況、投資項目情況等信息；

（二）每個(gè)會(huì )計年度結束后，向聯(lián)席會(huì )議辦公室上報外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對一致的上一年度境內股權投資情況的年度報告；

（三）監督外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運作，發(fā)現其投向違反國家法律法規或托管協(xié)議的，不予執行并立即向聯(lián)席會(huì )議辦公室報告；

（四）聯(lián)席會(huì )議規定的其他監督事項。

第三十一條 外商投資股權投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級市場(chǎng)進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權投資企業(yè)所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔保；

（七）法律、法規以及外商投資股權投資企業(yè)設立文件禁止從事的其他事項。

第三十二條 市金融辦可以通過(guò)信函與電話(huà)詢(xún)問(wèn)、走訪(fǎng)或向托管銀行征詢(xún)等方式，了解已備案的外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì )監督機制。

已備案的外商投資股權投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規定的，市金融辦應會(huì )同有關(guān)部門(mén)查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應責令其在30個(gè)工作日內整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì )公告，并會(huì )同相關(guān)部門(mén)依法進(jìn)行查處，按情節輕重依法予以懲處；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條 發(fā)揮上海股權投資協(xié)會(huì )、上海國際股權投資基金協(xié)會(huì )等行業(yè)自律組織的作用，加強行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團隊的聲譽(yù)市場(chǎng)。
 

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權投資企業(yè)及合伙制外商投資股權投資管理企業(yè)辦理下列登記事項發(fā)生變更時(shí)，市工商局應征求市金融辦意見(jiàn)：

（一）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認繳或實(shí)際繳付的出資數額、繳付期限；（四）變更合伙企業(yè)類(lèi)型。

第三十五條 合伙制外商投資股權投資企業(yè)及合伙制外商投資股權投資管理企業(yè)辦理注銷(xiāo)時(shí)，市工商局應通報市金融辦。

第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設立公司制股權投資管理企業(yè)或公司制股權投資企業(yè)的，應按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內投資的暫行規定》報市商務(wù)委審批。

第三十七條 香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者在本市投資設立股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)，參照本辦法執行。

第三十八條 外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區縣逐步開(kāi)展。

第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責負責解釋。

第四十條   本辦法自頒布之日起30日后施行。

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本文關(guān)鍵詞： 滬金融辦通, 上海市金融服務(wù)辦公室, 外商投資, 股權投資, 企業(yè), 試點(diǎn), 實(shí)施辦法