云安監管〔2016〕30號《云南省安全生產(chǎn)監督管理局印發(fā)〈云南省非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監管實(shí)施辦法〉的通知》

《云南省安全生產(chǎn)監督管理局印發(fā)〈云南省非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監管實(shí)施辦法〉的通知》




云安監管〔2016〕30號
 

根據《國家安全監管總局關(guān)于全面開(kāi)展非煤礦山“三項監管”工作的通知》（安監總管一〔2015〕22號）和《國家安全監管總局關(guān)于非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監管工作的指導意見(jiàn)》(安監總管一〔2015〕91號)有關(guān)規定，制定本實(shí)施辦法。

一、實(shí)施分級監管的重要意義

實(shí)施非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監管，是根據企業(yè)安全生產(chǎn)現狀和風(fēng)險程度，對非煤礦山進(jìn)行安全風(fēng)險分級，按照安全風(fēng)險優(yōu)先原則實(shí)行差異化監管，有效提高非煤礦山安全監管工作科學(xué)化水平，解決非煤礦山安全監管人員總量偏少、專(zhuān)業(yè)人員匱乏和監管方法落后三重疊加突出矛盾，促進(jìn)非煤礦山安全生產(chǎn)形勢持續穩定好轉的必由之路。實(shí)施分級監管有利于安全監管部門(mén)集中力量精準監管，推動(dòng)非煤礦山企業(yè)轉型升級，落實(shí)“創(chuàng )新、協(xié)調、綠色、開(kāi)展、共享”發(fā)展理念，推動(dòng)我省非煤礦山企業(yè)實(shí)現跨越式發(fā)展。

二、安全風(fēng)險分級方法

（一）基本原則

1．關(guān)注風(fēng)險、突出重點(diǎn)。從固有風(fēng)險、設備設施、安全管理、人員素質(zhì)和安全業(yè)績(jì)5個(gè)方面，綜合評估企業(yè)風(fēng)險程度和存在的重點(diǎn)問(wèn)題，采取有針對性的監管措施。

2．動(dòng)態(tài)分級，差異監管。根據企業(yè)風(fēng)險因素變化情況，及時(shí)調整企業(yè)風(fēng)險級別，并對不同風(fēng)險級別的企業(yè)在執法檢查頻次、執法檢查內容等方面體現差異化。

3．轉型升級，淘汰落后。通過(guò)風(fēng)險分級監管，鼓勵企業(yè)積極改善安全生產(chǎn)條件，提升安全生產(chǎn)水平，降低風(fēng)險等級，推動(dòng)非煤礦山轉型升級，實(shí)現可持續發(fā)展。

（二）分級方法

安全風(fēng)險分級采用定性分析與定量評估相結合方法。結合礦山規模、安全生產(chǎn)標準化等級、企業(yè)基本條件、安全生產(chǎn)大檢查長(cháng)效機制建設、裝備水平、應急救援等情況，將地下礦山、露天礦山、尾礦庫按照風(fēng)險程度由低到高劃分為A、B、C、D級四個(gè)等級，其中，A級風(fēng)險程度最低，安全等級最高，安全生產(chǎn)條件最好，B、C級安全等級次之，D級風(fēng)險程度最高，安全等級最低，安全生產(chǎn)條件最差。

所有礦山企業(yè)，凡存在“一票否決”情形之一的，直接將其評定為D級企業(yè)。不存在“一票否決”情形之一的，根據礦山實(shí)際情況，對照相應安全風(fēng)險分級標準(試行)(見(jiàn)附件)進(jìn)行定量分析評估，依據綜合得分進(jìn)行評定。綜合得分采用百分制，綜合得分達80(含)分以上為A級礦山，綜合得分達60(含)分小于80分者為B級礦山，綜合得分達40(含)分小于60分者為C級礦山，綜合得分低于40分者為D級礦山。

（三）分級程序

非煤礦山安全風(fēng)險分級初次評定，按照以下程序進(jìn)行：

1．企業(yè)自評。非煤礦山企業(yè)建立風(fēng)險辨識和風(fēng)險管控工作體系，組織專(zhuān)業(yè)力量和員工對照相關(guān)法規標準規范，深入排查作業(yè)風(fēng)險、設備設施風(fēng)險、作業(yè)環(huán)境風(fēng)險、管控風(fēng)險和人員素質(zhì)風(fēng)險，建立檔案并定期更新。對照礦山安全風(fēng)險分級標準(見(jiàn)附件1、2、3)自評確定相應風(fēng)險等級并形成非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險分級自評報告。自評報告報相應安全監管局審核，其中，A級報省安全監管局審核，B級報所在地州(市)安全監管局審核，C、D級報所在地縣(市、區)安全監管局審核。

2．審核評定。受理審核的安全監管局應當根據企業(yè)特點(diǎn)、同期作業(yè)人數、安全生產(chǎn)標準化、設備設施狀況、安全管理水平、生產(chǎn)安全事故、隱患治理、遵章守法等情況，核實(shí)企業(yè)申報資料，結合專(zhuān)家排查意見(jiàn)評定礦山安全風(fēng)險等級，其中，A級由省安全監管局評定，B級由州(市)安全監管局評定，C、D級由縣(市、區)安全監管局評定。

3．公示。省、州(市)、縣(市、區)安全監管局依據受理審核范圍分別通過(guò)其政府網(wǎng)站公示初次風(fēng)險分級評定結果（公示期一周）。

4．申訴。對初次風(fēng)險分級評定結果有異議的，非煤礦山企業(yè)可以向上一級安全監管部門(mén)進(jìn)行申辯與復核。

5．上報與通報?？h(市、區)安全監管局公示結束后，公布初次風(fēng)險分級評定結果并將初次風(fēng)險分級評定結果報州(市)安全監管局，州(市)安全監管局匯總后報省安全監管局。由省安全監管局審核確定的礦山，應當在公示結束10個(gè)工作日內向礦山所在地的州(市)安全監管局進(jìn)行通報，由州(市)安全監管局審核確定的礦山，應當在公示結束10個(gè)工作日內向礦山所在地的縣(市、區)安全監管局進(jìn)行通報。

（四）評估重點(diǎn)

1．安全生產(chǎn)固有風(fēng)險重點(diǎn)評估內容

(1)地下礦山：設計施工情況、井下同期作業(yè)人數、開(kāi)采深度、開(kāi)拓方式、采礦方法、采空區情況、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等；

(2)露天礦山：設計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件、封閉圈以下深度、排土場(chǎng)情況和周邊環(huán)境等；

(3)尾礦庫：設計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、庫址地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等。

2．設備設施重點(diǎn)評估內容

(1)采掘、支護和運輸系統的機械化程度，通風(fēng)、排水和提升系統的自動(dòng)化水平；

(2)生產(chǎn)、調度、管理、監控信息化和智能化水平；

(3)設備設施的技術(shù)水平，先進(jìn)適用技術(shù)和裝備的應用情況；

(4)設備設施取得礦用產(chǎn)品安全標志情況；

(5)設備設施定期檢測檢驗執行情況；

(6)禁止使用設備的淘汰情況。

3．企業(yè)安全管理水平重點(diǎn)評估內容

(1)企業(yè)管理人員和崗位工人安全責任清單制定情況，安全管理制度、作業(yè)安全規程、各工種操作規程等制度建立和落實(shí)情況；

(2)安全管理機構設置和安全管理人員配備情況；

(3)安全投入情況；

(4)隱患排查治理體系建立和運行情況；

(5)安全生產(chǎn)標準化體系建立和運行情況；

(6)事故應急救援預案編制和演練情況；

(7)作業(yè)現場(chǎng)管理情況；

(8)安全風(fēng)險公告情況。

4．企業(yè)人員素質(zhì)重點(diǎn)評估內容

(1)主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員培訓和現場(chǎng)考核情況；

(2)特種作業(yè)人員培訓和現場(chǎng)考核情況；

(3)從業(yè)人員安全培訓及安全考核情況；

(4)各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配備情況。

5．企業(yè)安全業(yè)績(jì)重點(diǎn)評估內容

(1)建礦以來(lái)生產(chǎn)安全事故情況；

(2)建礦以來(lái)安全生產(chǎn)監管指令落實(shí)情況；

(3)安全生產(chǎn)非法違法情況。

（五）一票否決

對于存在以下情況的企業(yè)，應當將其評定為D級企業(yè)：

1．沒(méi)有安全設施設計、安全設施設計未經(jīng)安全監管部門(mén)審查批準、不按安全設施設計開(kāi)采或超設計范圍開(kāi)采的。

2．地下礦山：未形成完善的機械通風(fēng)系統，提升設備未按規定檢測檢驗合格，未為井下作業(yè)人員配備符合要求的自救器和便攜式氣體檢測報警儀，井下單班作業(yè)人數超過(guò)30人未建立人員定位系統，井下存在獨立規模大于3萬(wàn)立方米或者總規模大于50萬(wàn)立方米的采空區，未配備相關(guān)工程技術(shù)人員，圖紙與實(shí)際情況嚴重不符等。

3．露天礦山：未進(jìn)行自上而下、分臺階（分層）開(kāi)采，未建立邊坡管理和檢查制度，未采用機械鏟裝、機械二次破碎，未采用中深孔爆破，排土場(chǎng)無(wú)正規設計，排土場(chǎng)為病級或者危險級，未配備相關(guān)工程技術(shù)人員等。

4．尾礦庫：安全度為危級或者險級，防排洪系統缺失或者失效，調洪庫容不足，最小安全超高或者最小干灘長(cháng)度不滿(mǎn)足要求，排滲設施失效，浸潤線(xiàn)埋深小于控制浸潤線(xiàn)埋深，壩體出現貫穿性橫向裂縫等。

三、安全風(fēng)險分級監管措施

（一）分級分類(lèi)范圍

全省行政區域內依法取得非煤礦山安全生產(chǎn)許可證的非煤礦山企業(yè)(地下礦山、露天礦山、尾礦庫企業(yè))全部實(shí)行安全風(fēng)險分級監督管理。

新建（改建、擴建）非煤礦山建設項目自取得非煤礦山安全生產(chǎn)許可證30日內，納入安全風(fēng)險分級監督管理范圍。已納入安全風(fēng)險分級監管的非煤礦山企業(yè)有下列情形之一，經(jīng)非煤礦山企業(yè)提出申請或者負有安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)依職權決定，退出安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監督管理：

1．被依法宣告破產(chǎn)或者被撤銷(xiāo)、解散的；

2．被依法責令關(guān)閉或者予以取締的；

3．停產(chǎn)企業(yè)已按《云南省安全生產(chǎn)監督管理局關(guān)于非煤礦山和尾礦庫停產(chǎn)閉庫及驗收有關(guān)問(wèn)題的通知》（云安監管發(fā)電〔2009〕9號）的有關(guān)規定履行停產(chǎn)報備手續的。

（二）監管頻次

按照鼓勵A級，提高B級，整治C級，淘汰D級的原則，各級安監部門(mén)依據評定風(fēng)險級別對轄區內非煤礦山實(shí)行差異化管理，實(shí)行不同頻次的監督檢查和分級分類(lèi)監管：

1．A級企業(yè)。為本轄區安全生產(chǎn)先進(jìn)模范企業(yè)，應作為鼓勵和支持對象。A級企業(yè)以自我管理為主，安全監管部門(mén)應鼓勵A級企業(yè)強化自我管理。省、州(市)、縣(市、區)三級安全監管部門(mén)原則上每年對A級企業(yè)監督檢查頻次不多于1次，并在安排科技項目和資金、辦理相關(guān)證照、評先表彰、節后復工復產(chǎn)和項目審批等方面優(yōu)先考慮。A級企業(yè)以省級安全監管部門(mén)檢查為主。

2．B級企業(yè)。為本轄區安全生產(chǎn)管理工作較好企業(yè)，應作為指導和服務(wù)重點(diǎn)。B級企業(yè)以自我管理為主，安全監管部門(mén)督促為輔。各級安全監管部門(mén)應督促B級企業(yè)提升安全管理水平。省、州(市)、縣(市、區)三級安全監管部門(mén)原則上每年對B級企業(yè)檢查頻次不多于2次，B級企業(yè)以州(市)級安全監管部門(mén)檢查為主。

3．C級企業(yè)。為安全生產(chǎn)管理和現場(chǎng)安全條件存在較多問(wèn)題的企業(yè)，是安全監管重點(diǎn)。各級安全監管部門(mén)，尤其是縣(市、區)安全監管局應推動(dòng)C級企業(yè)改善安全生產(chǎn)條件。州(市)、縣(市、區)二級安全監管部門(mén)原則上每年對C級企業(yè)檢查頻次不多于4次，其中州(市)安全監管局不少于1次。C級企業(yè)以縣(市、區)安全監管局檢查為主，并督促企業(yè)外聘安全技術(shù)專(zhuān)家對企業(yè)進(jìn)行現場(chǎng)安全生產(chǎn)指導。

4．D級企業(yè)。為安全生產(chǎn)管理和現場(chǎng)安全條件較差企業(yè)，是安全監管部門(mén)重點(diǎn)整治和淘汰對象?？h(市、區)安全監管局要全覆蓋、零容忍，增加檢查頻次，進(jìn)行重點(diǎn)監管，督促D級企業(yè)采取有效的風(fēng)險控制措施。各縣(市、區)安全監管局應督促D級企業(yè)找有資質(zhì)的中介機構提供技術(shù)服務(wù)，責令其限期停產(chǎn)整改，每月至少進(jìn)行1次現場(chǎng)檢查監督其整改。要求其開(kāi)展全面的隱患排查會(huì )診，限期整改，對整改不到位或逾期仍不具備C級以上安全生產(chǎn)條件的，應當提請當地人民政府予以關(guān)閉。州(市)安全監管局對D級企業(yè)每季度至少應當進(jìn)行1次現場(chǎng)安全檢查。

（三）升降級管理

1．存在下列情形之一的，對礦山企業(yè)安全等級提高一級：

(1)當年未發(fā)生導致人員重傷或者死亡的安全生產(chǎn)責任事故并在原安全生產(chǎn)標準化等級基礎上升級的；

(2)被縣級以上人民政府或者行業(yè)主管部門(mén)給予安全生產(chǎn)獎勵的。

2．存在下列情形之一的，對礦山企業(yè)安全等級降低一級：

(1)當年發(fā)生導致人員重傷的安全生產(chǎn)責任事故（含急性中毒事故）；

(2)凡發(fā)生一起一般事故的；

(3)一年內受到2次安全生產(chǎn)行政處罰的；

(4)掛牌督辦的安全生產(chǎn)隱患沒(méi)有及時(shí)整改的。

3．存在下列情形之一的，礦山企業(yè)安全等級直接降低至D級：

(1)發(fā)生導致人員死亡的安全生產(chǎn)責任事故（含急性中毒事故）的；

(2)發(fā)生一起較大事故的；

(3)一年內受到3次及以上安全生產(chǎn)行政處罰的；

(4)對存在的重大事故隱患整改不合格或者未經(jīng)安全監管部門(mén)審查同意擅自恢復生產(chǎn)的。

4．非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級動(dòng)態(tài)監管原則上一年內只能降級一次；被給予升級的，除發(fā)生死亡事故外一年內不得予以降級。

年內降低等級的，各州(市)安全監管局在每季度末向省安全監管局補充報備。各地要通過(guò)推動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險分級，確?；厩闆r普查到位、企業(yè)風(fēng)險辨識到位、企業(yè)風(fēng)險公告到位、按風(fēng)險分級原則監管到位、安全風(fēng)險防控到位。

四、有關(guān)要求

1．省安全監管局負責指導、協(xié)調全省非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險分級管理工作。州(市)和縣(市、區)兩級安全監管局按照非煤礦山企業(yè)的整體風(fēng)險程度，具體負責和實(shí)施本轄區非煤礦山企業(yè)的風(fēng)險分級評定及其監督管理工作。達標保留礦山安全風(fēng)險分級工作在2016年一季度前完成，改造升級礦山安全風(fēng)險分級工作在2016年上半年完成，整合重組礦山安全風(fēng)險分級工作在整合重組后開(kāi)始生產(chǎn)前完成。非煤礦山轉型升級期間，列為整合重組和淘汰關(guān)閉的礦山，直接列為D級礦山。

2．安全風(fēng)險等級實(shí)施動(dòng)態(tài)管理和差異化監管。各級安全監管部門(mén)應當根據企業(yè)風(fēng)險變化，及時(shí)調整其風(fēng)險級別，實(shí)施動(dòng)態(tài)化評估分級。企業(yè)安全生產(chǎn)條件有較大改善或整改完成后，應根據情況重新評估并確定其風(fēng)險級別；各級安全監管部門(mén)要在執法檢查頻次、執法檢查重點(diǎn)等方面體現差異化，結合自身監管力量，針對不同風(fēng)險級別的企業(yè)制定科學(xué)合理的執法檢查計劃，努力降低安全生產(chǎn)風(fēng)險。

3．縣(市、區)安全監管局每半年將非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級情況匯總后上報州(市)安全監管局，州(市)安全監管局于每年一月份將上一年非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級情況匯總后上報省安全監管局。

4．實(shí)行風(fēng)險公告。企業(yè)應當依據相應安全監管局風(fēng)險分級評估結果，在醒目位置設置公告欄，標明本企業(yè)的風(fēng)險級別、主要風(fēng)險及應對措施、安全監管部門(mén)對企業(yè)實(shí)施的監管措施等。為每名員工量身定制風(fēng)險告知卡，列出崗位職責、崗位風(fēng)險、崗位安全規程、事故預防及應急措施等內容。

5．州(市)和縣(市、區)兩級安全監管局要做好本區域內非煤礦山企業(yè)風(fēng)險分級監督管理工作，確?；厩闆r普查到位、企業(yè)風(fēng)險排查辯識到位、風(fēng)險公告到位、按風(fēng)險優(yōu)先原則分級監管到位、安全風(fēng)險防控到位。要督促本轄區內非煤礦山企業(yè)落實(shí)風(fēng)險治理措施、治理責任、治理資金和應急預案，并結合安全生產(chǎn)大檢查長(cháng)效機制健全隱患自查、自改、自報制度，對重大隱患實(shí)行發(fā)現、掛牌、治理、驗收、銷(xiāo)號閉環(huán)管理。

6．州(市)和縣(市、區)兩級安全監管局要建立分類(lèi)監管工作臺賬，依法依規強化整改，確保工作落實(shí)到位，不斷提高礦山安全管理水平。省安全監管局將適時(shí)對各地分級分類(lèi)監管試行情況進(jìn)行督導，并按等級抽查部分礦山。



附件：【點(diǎn)擊下載】

1.地下礦山安全風(fēng)險分級標準（試行）

2.露天礦山安全風(fēng)險分級標準（試行）

3.尾礦庫安全風(fēng)險分級標準（試行）

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