吉政辦發(fā)〔2015〕50號《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于加強商事制度改革后續市場(chǎng)監管工作的實(shí)施意見(jiàn)》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于加強商事制度改革后續市場(chǎng)監管工作的實(shí)施意見(jiàn)》








吉政辦發(fā)〔2015〕50號

吉林省人民政府辦公廳關(guān)于加強

商事制度改革后續市場(chǎng)監管工作的實(shí)施意見(jiàn)

吉政辦發(fā)〔2015〕50號

各市（州）人民政府，長(cháng)白山管委會(huì )，各縣（市）人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機構：

為貫徹落實(shí)商事制度改革 “寬進(jìn)嚴管 ”的要求，創(chuàng )新政府監管方式，提高市場(chǎng)監管水平，按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕7號）和《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕20號）要求，結合我省實(shí)際，就加強商事制度改革后續市場(chǎng)監管工作提出以下意見(jiàn)：

一、總體要求

（一）指導思想。

以鄧小平理論、“三個(gè)代表 ”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀(guān)和習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神為指導，深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì )和省委十屆三次、四次全會(huì )精神，圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，堅持放管并重、寬進(jìn)嚴管，強化信用監管，構建科學(xué)高效的事中事后監管體系，形成部門(mén)監管、企業(yè)自律和社會(huì )監督相結合的新型市場(chǎng)監管格局，真正把該放的放開(kāi)，該管的管好，促進(jìn)吉林經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。

（二）基本原則。

簡(jiǎn)政放權。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，把該放的權力放開(kāi)放到位，降低準入門(mén)檻，促進(jìn)就業(yè)創(chuàng )業(yè)。法不禁止的，市場(chǎng)主體即可為；法未授權的，政府部門(mén)不能為。

法治保障。更好發(fā)揮政府作用，堅持運用法治思維和法治方式履行市場(chǎng)監管職能，加強事中事后監管，推進(jìn)市場(chǎng)監管制度化、規范化、程序化，充分發(fā)揮法治對市場(chǎng)監管的引領(lǐng)、促進(jìn)、規范和保障作用，建設法治化市場(chǎng)環(huán)境。

權責一致。按照 “誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管 ”的原則，厘清部門(mén)職責，建立健全許可審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)和工商登記機關(guān)有效銜接、權責一致的市場(chǎng)監管責任機制，加大事中事后監管力度。

協(xié)同監管。各許可審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)和工商行政管理部門(mén)各司其職、相互配合，建立執法聯(lián)動(dòng)協(xié)作機制。加強上級部門(mén)業(yè)務(wù)監督與屬地部門(mén)執法監管的配合，推動(dòng)執法重心下移，強化屬地監管。

公開(kāi)透明。推動(dòng)政府監管標準公開(kāi)、程序公開(kāi)、結果公開(kāi)，推動(dòng)各部門(mén)登記、許可、監管信息共享，加強對市場(chǎng)主體的服務(wù)指導，保障市場(chǎng)主體和社會(huì )公眾的知情權、參與權、監督權。

社會(huì )共治。充分調動(dòng)社會(huì )各方力量參與市場(chǎng)監管，落實(shí)市場(chǎng)主體責任，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )作用，擴大社會(huì )公眾監督，促進(jìn)行業(yè)自治自律，實(shí)現社會(huì )協(xié)同治理。

（三）總體目標。

圍繞推進(jìn)工商注冊制度便利化，進(jìn)一步放寬市場(chǎng)主體準入機制，健全完善市場(chǎng)主體退出機制，推動(dòng)市場(chǎng)監管方式從事前審批為主向事中事后監管為主轉變，從多頭執法向綜合執法轉變，從政府單一監管向社會(huì )各方協(xié)同監管轉變，到2020年，建成體制比較成熟、制度更加定型的市場(chǎng)監管體系，切實(shí)保障市場(chǎng)主體公平競爭，保護公共利益，維護消費者合法權益，建設市場(chǎng)化、法治化、國際化的營(yíng)商環(huán)境。

二、明確監管職責分工

（四）加強無(wú)照無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為監管。各部門(mén)應在各自職責范圍內，加大對市場(chǎng)主體無(wú)照無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為的監管力度。工商行政管理部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）要強化對市場(chǎng)主體登記注冊事項的監管，并依法查處從事一般經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，包括未取得營(yíng)業(yè)執照擅自從事一般經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及已經(jīng)辦理注銷(xiāo)登記或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、營(yíng)業(yè)執照有效期屆滿(mǎn)后未按規定重新辦理登記手續擅自繼續從事一般經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等行為。各許可審批部門(mén)要按照 “誰(shuí)審批、誰(shuí)監管 ”的原則，對須經(jīng)本部門(mén)許可審批方可從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監管，并依法查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為，包括未取得許可證或批準文件擅自從事須經(jīng)許可的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，許可證或批準文件被依法吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)，或者許可證或批準文件有效期屆滿(mǎn)未按規定重新辦理許可審批手續擅自繼續從事許可經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及其他違反許可經(jīng)營(yíng)規定的行為。對無(wú)照無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為的監管，法律、行政法規另有規定的，從其規定。同一市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)項目涉及多個(gè)許可審批部門(mén)的，各部門(mén)應在各自職責范圍內履行監管職責，并按照跨部門(mén)、跨區域執法協(xié)作和案件移送、通報制度，加強部門(mén)協(xié)同監管和聯(lián)動(dòng)執法。（省工商局、各許可審批部門(mén)按照職責分工分別負責）

（五）厘清部門(mén)級別管轄權限。對于從事許可經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，法律、法規已經(jīng)明確規定該許可審批權限和監管權限的，按照法律、法規規定履行監管職責；法律、法規規定了許可審批權限但未明確監管權限的，原則上按照屬地監管的辦法，由相對應的職能部門(mén)依法進(jìn)行監管，需要撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)許可證或批準文件的，應及時(shí)告知許可審批部門(mén)跟進(jìn)處理。（各職能部門(mén)按照職責分工分別負責）

（六）切實(shí)加大行業(yè)監管力度。對無(wú)須許可審批的行業(yè)，按照 “誰(shuí)主管、誰(shuí)監管 ”的原則，由各行業(yè)主管部門(mén)對所主管行業(yè)履行監管職責。同一市場(chǎng)主體從事多個(gè)經(jīng)營(yíng)項目，涉及不同行業(yè)主管部門(mén)的，各行業(yè)主管部門(mén)應在各自職責范圍內履行監管職責。（各行業(yè)主管部門(mén)按照職責分工分別負責）

（七）建立后續監管責任清單。根據法律、法規和部門(mén) “三定”方案，制定商事制度改革后續市場(chǎng)監管責任清單，逐一明確監管部門(mén)，落實(shí)監管責任。責任清單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據法律、法規及政策的調整及時(shí)更新。清單中未列明的市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)事項，各部門(mén)依據法律、法規，按照 “誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管 ”的原則進(jìn)行監管。如因政府部門(mén)機構撤并、職能劃轉而發(fā)生監管職能變化，由承接其職能的部門(mén)依法履行相關(guān)監管職責。（省編辦、省工商局牽頭負責）

（八）制定后續監管實(shí)施辦法。各許可審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)應按照后續監管責任清單分工，研究制定本部門(mén)后續監管實(shí)施辦法，確保監管職責履行到位。省直各部門(mén)后續監管實(shí)施辦法應于2015年10月底前以本部門(mén)文件印發(fā)，并報省法制辦備案；市（州）和縣（市、區）政府相關(guān)部門(mén)后續監管實(shí)施辦法應于2015年12月底前以本部門(mén)文件印發(fā)，并報同級政府法制部門(mén)備案。（省直各職能部門(mén)及各級地方政府分別負責）

三、提高政府監管效能

（九）創(chuàng )新監管執法體制機制。各部門(mén)應按照“寬進(jìn)嚴管”的要求，探索建立與市場(chǎng)監管需求相適應、公平規范的執法監管機制，推動(dòng)監管方式向長(cháng)效化、規范化轉變；探索建立行政執法與行政指導相結合的新型執法體制，推動(dòng)監管理念向規范為主、事前防范轉變；探索建立統一規范的市場(chǎng)主體公示信息抽查制度，推動(dòng)監管手段向信息化、科學(xué)化轉變。（各職能部門(mén)按照職責分工分別負責）

（十）嚴格規范監管執法行為。建立科學(xué)監管的規則和方法，完善以隨機抽查為重點(diǎn)的日常監督檢查制度，優(yōu)化細化執法工作流程，確保程序正義，切實(shí)解決不執法、亂執法、執法擾民等問(wèn)題。落實(shí)行政執法責任制，建立執法全過(guò)程記錄制度，加強執法監督。建立健全行政裁量權基準制度，細化、量化行政裁量標準，規范裁量范圍、種類(lèi)、幅度，不斷提高執法規范化水平。（省法制辦牽頭負責，各職能部門(mén)配合）

（十一）實(shí)現部門(mén)聯(lián)動(dòng)協(xié)同監管。依托吉林省企業(yè)信用信息公示系統，逐步實(shí)現各部門(mén)之間、上下級之間登記、許可、監管信息互聯(lián)互通、工作聯(lián)動(dòng)響應，做到“一家發(fā)現，通報相關(guān)，協(xié)同監管”，切實(shí)提高監管效能，形成各司其責、相互配合、齊抓共管的工作機制。（各職能部門(mén)按照職責分工分別負責）

（十二）建立部門(mén)執法協(xié)作機制。健全跨部門(mén)、跨區域執法協(xié)作和案件移送、通報制度。各級市場(chǎng)監管部門(mén)在依法履職過(guò)程中，對不屬于本部門(mén)職責范圍的，應當移送有管轄權的行政機關(guān)進(jìn)行管理和查處。相關(guān)行政機關(guān)不得對有關(guān)部門(mén)移送的案件、線(xiàn)索進(jìn)行推諉，確有正當理由的不能管理和查處的，應與移送部門(mén)溝通協(xié)調，并商定后續監管事宜，無(wú)法商定的，由案件、線(xiàn)索發(fā)現部門(mén)報請共同的上級政府指定管轄。發(fā)現市場(chǎng)主體有多種違法行為，涉及兩級或兩個(gè)以上監管部門(mén)的，首先發(fā)現違法行為的部門(mén)應當書(shū)面告知所涉及的相關(guān)部門(mén)，相關(guān)部門(mén)接到通報后應及時(shí)組織查處或共同查處，對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。（各職能部門(mén)按照職責分工分別負責）

四、全面實(shí)行信用監管

（十三）建立企業(yè)信用信息公示系統。以企業(yè)法人信息資源庫為基礎，按照數據大集中的要求，建立吉林省企業(yè)信用信息公示系統。政府相關(guān)部門(mén)應通過(guò)該系統及時(shí)公示市場(chǎng)主體登記、備案、許可和監管等信息；企業(yè)應通過(guò)該系統及時(shí)公示年度報告信息和依法應當公示的即時(shí)信息；逐步引入司法、金融、稅務(wù)等部門(mén)相關(guān)信息，并與吉林省信用信息數據交換平臺信息共享。各級政府應按照 “誰(shuí)登記（誰(shuí)審批、誰(shuí)處罰）、誰(shuí)公示、誰(shuí)負責 ”的原則，組織本級政府相關(guān)部門(mén)及時(shí)公示企業(yè)信用信息，逐步實(shí)現信息公示及時(shí)準確，信息查詢(xún)高效便捷，用戶(hù)操作簡(jiǎn)便易行，平臺管理安全有序，上下左右互聯(lián)互通。（省工商局牽頭負責，各級政府及省直各相關(guān)部門(mén)配合）

（十四）實(shí)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄制度。對企業(yè)未按照規定履行信息公示義務(wù)的，所公示的信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，或通過(guò)登記的住所無(wú)法取得聯(lián)系的，由工商行政管理部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。情節嚴重的，由有關(guān)主管部門(mén)依照有關(guān)法律、法規規定給予行政處罰；造成他人損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。（省工商局牽頭負責，各相關(guān)部門(mén)配合）

（十五）建立嚴重違法企業(yè)名單。企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年，仍未依照規定履行公示義務(wù)的，由省工商局列入嚴重違法企業(yè)名單，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。被列入嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人、負責人，3年內不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人。（省工商局牽頭負責）

（十六）完善信用聯(lián)動(dòng)約束機制。建立健全市場(chǎng)主體信用信息的收集、披露和運用制度，推進(jìn)跨部門(mén)、多領(lǐng)域的信用信息綜合管理運用。充分發(fā)揮吉林省企業(yè)信用信息公示系統和吉林省信用信息數據交換平臺作用，將市場(chǎng)主體相關(guān)信息作為各部門(mén)實(shí)施行政管理的重要參考。市、縣級政府應組織制定相應的管理辦法，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法企業(yè)名單或有其他不良信用記錄的市場(chǎng)主體，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱(chēng)號等方面予以限制或禁入，形成 “一處失信、處處受限”的信用監管效應。（各市、縣級政府分別負責）

五、促進(jìn)社會(huì )協(xié)同共治

（十七）暢通社會(huì )公眾投訴渠道。探索整合優(yōu)化各職能部門(mén)的投訴舉報平臺功能，逐步建成統一、便民、高效的消費投訴、經(jīng)濟違法行為舉報和行政效能投訴平臺，實(shí)現統一接聽(tīng)、按責轉辦、限時(shí)辦結、統一督辦、統一考核，確保公眾撥打一個(gè)電話(huà)實(shí)現“有訴必應”，有效擴大社會(huì )監督，推動(dòng)市場(chǎng)監管到位。（各市、縣級政府分別負責）

（十八）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )自律作用。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則，規范會(huì )員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標準，參與制定國家標準、行業(yè)規劃和政策法規。支持有關(guān)組織依法提起公益訴訟，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)調解。加強行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )自身建設，增強參與市場(chǎng)監管的能力。（省民政廳牽頭，省級各行業(yè)主管部門(mén)按照職責分工分別負責）

（十九）支持向社會(huì )力量購買(mǎi)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。探索市場(chǎng)監管服務(wù)社會(huì )化，支持向社會(huì )力量購買(mǎi)必要的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。支持會(huì )計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構、司法鑒定機構、基層法律服務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構依法在企業(yè)財務(wù)、納稅情況、資本驗資、交易行為等方面提供中介服務(wù)。支持行業(yè)協(xié)會(huì )、仲裁機構等組織通過(guò)調解、仲裁等方式解決市場(chǎng)主體之間的爭議。鼓勵和支持信用服務(wù)機構開(kāi)展信用征集、信用調查、信用評級、信用管理咨詢(xún)、信用保理等業(yè)務(wù)，為社會(huì )提供全方位、多層次、多樣化、高質(zhì)量的信用產(chǎn)品和服務(wù)。（省財政廳、省司法廳、省金融辦按照職責分工分別負責）

（二十）加強行政管理與司法救濟銜接。尊重市場(chǎng)主體的民事權利和意思自治，工商行政管理部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）對工商登記環(huán)節的申請材料實(shí)行形式審查，由申請人對材料內容真實(shí)性負責。對市場(chǎng)主體間產(chǎn)生的民事糾紛，建立以司法救濟為主的民事?tīng)幾h解決機制，通過(guò)讓違法者承擔民事責任實(shí)現主體自律。通過(guò)公司解散清算和破產(chǎn)途徑，最大限度地保護市場(chǎng)主體自身權益，保證市場(chǎng)退出機制切實(shí)發(fā)揮作用。支持配合人民法院發(fā)揮民事審判職能作用，依法審理股權糾紛、合同糾紛等經(jīng)濟糾紛案件，保護當事人合法權益。（各職能部門(mén)按照職責分工分別負責）

（二十一）完善行政執法與刑事司法銜接機制。充分發(fā)揮刑事司法對犯罪行為的懲治、威懾作用。建立行政執法機關(guān)、公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)信息共享、案情通報、案件移送制度，堅決克服有案不移、有案難移、以罰代刑現象，實(shí)現行政處罰和刑事處罰無(wú)縫對接。（各職能部門(mén)按照職責分工分別負責）

六、工作要求

（二十二）加強組織領(lǐng)導。各級政府要建立商事制度改革后續監管領(lǐng)導協(xié)調機制，統籌行政執法資源，集中各方力量，實(shí)現綜合監管，協(xié)調解決改革工作中遇到的問(wèn)題，指導、督促本級政府各部門(mén)落實(shí)改革任務(wù)。

（二十三）保障工作經(jīng)費。統籌中央和省級財政市場(chǎng)監管工作經(jīng)費，全力保障市場(chǎng)監管和執法經(jīng)費。加大對市場(chǎng)監管領(lǐng)域引入政府購買(mǎi)服務(wù)的經(jīng)費保障力度。

（二十四）注重宣傳引導。各地各部門(mén)要采取多種措施，綜合利用各種宣傳渠道和手段，加強商事制度改革后續監管的宣傳，全面、準確宣傳各部門(mén)在市場(chǎng)監管中的職責和措施，及時(shí)回應社會(huì )關(guān)切，引導公眾廣泛參與企業(yè)誠信體系建設，不斷擴大社會(huì )監督，確保改革順利推進(jìn)。

（二十五）強化督查考核。各級政府要將商事制度改革后續監管工作納入政府重點(diǎn)工作及年度考核體系，定期組織對各相關(guān)部門(mén)落實(shí)任務(wù)情況進(jìn)行跟蹤調度和督查考核，對市場(chǎng)監管效能進(jìn)行評估，落實(shí)行政問(wèn)責機制，確保改革措施落實(shí)到位。

附件：吉林省商事制度改革后續市場(chǎng)監管責任清單（2015年本）

吉林省人民政府辦公廳

2015年9月6日

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