大政辦發(fā)〔2018〕93號《大理白族自治州人民政府辦公室關(guān)于轉發(fā)大理州國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知》

大理白族自治州人民政府辦公室文件大政辦發(fā)〔2018〕93號

大理白族自治州人民政府辦公室關(guān)于轉發(fā)大理州國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知　

各縣、市人民政府，州直各委、辦、局：

《大理州國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案》已經(jīng)州人民政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

2018年11月2日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

大理州國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案

為認真貫徹落實(shí)省州黨委、政府關(guān)于深化國有企業(yè)改革的決策部署，進(jìn)一步推進(jìn)國有資產(chǎn)監管機構職能轉變，參照云南省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案，結合大理州國資監管和國有企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想

全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，深入學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于國資國企改革的重要論述，貫徹落實(shí)省州黨委、政府關(guān)于國資國企改革發(fā)展的戰略部署，按照有利于國有資本保值增值、有利于提高國有經(jīng)濟競爭力、有利于放大國有資本功能的總體要求，將強化出資人監管與落實(shí)管黨治黨責任相結合、落實(shí)保值增值責任與搞活企業(yè)相結合、精簡(jiǎn)監管事項與完善企業(yè)法人治理結構相結合，以提高國有資本效率、增強企業(yè)活力為中心，以管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為主要任務(wù)，以全面加強黨的建設為保障，優(yōu)化部門(mén)職能、調整監管事項、改進(jìn)監管方式、依法行權履職，進(jìn)一步提高監管的科學(xué)性、規范性、針對性和有效性，加快實(shí)現以管企業(yè)為主向以管資本為主轉變。

（二）基本原則

堅持準確定位。州財政局（國資委）根據州人民政府授權履行好國有資產(chǎn)出資人職責，進(jìn)一步明確職能定位，準確界定監管邊界，專(zhuān)司國有資產(chǎn)監管，不行使社會(huì )公共管理職能，不干預企業(yè)依法行使自主經(jīng)營(yíng)權。

堅持依法監管。按照有關(guān)法律法規規定，堅持權利、責任、義務(wù)相統一，以管資本為主健全監管制度體系，完善監管責任落實(shí)機制，提升監管法制權威，通過(guò)依法規范監管，切實(shí)防止國有資產(chǎn)流失。

堅持搞活企業(yè)。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律，依法落實(shí)企業(yè)法人財產(chǎn)權和自主經(jīng)營(yíng)權，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng )造力和市場(chǎng)競爭力，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng )造良好的制度環(huán)境，打造資源配置效率高、核心競爭能力強、適應市場(chǎng)競爭要求的現代企業(yè)。

堅持提高效能。按照深化簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革要求，明確國有資產(chǎn)監管重點(diǎn)，調整優(yōu)化監管職能配置和組織設置，改進(jìn)監管方式和手段，整合監管資源，優(yōu)化監管流程，加強監管協(xié)同和信息共享，實(shí)現科學(xué)監管。

堅持黨的領(lǐng)導。堅持黨對國有資產(chǎn)監管和國有企業(yè)改革的政治領(lǐng)導、思想領(lǐng)導、組織領(lǐng)導的有機統一，落實(shí)黨建工作主體責任，發(fā)揮黨組織在轉變職能工作中的領(lǐng)導核心和政治核心作用。

（三）工作目標

通過(guò)1—2年努力，全面推進(jìn)我州國資監管職能轉變工作，以管資本為主的國有資產(chǎn)監管制度體系日臻完善，管好資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全工作水平進(jìn)一步提升，國資監管在推進(jìn)國有企業(yè)改革發(fā)展、促進(jìn)國有資本保值增值、提高國有經(jīng)濟競爭力、放大國有資本功能等方面的作用得到充分發(fā)揮，黨的建設全面加強，國有資產(chǎn)監管依法依規、規范有序、權責清晰的良好局面基本形成。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）強化資本監管職能，督促落實(shí)保值增值責任

1．規范外派董事、監事的履職管理。嚴格推薦和選派管理股權代表和董事、監事，制定外派董事、專(zhuān)監事的履職制度規范，建立國有股權代表履職報告和重大事項報告工作制度，保障國資監管機構、行業(yè)主管部門(mén)與出資人股權代表之間的信息溝通渠道暢通。以公司章程和企業(yè)法人治理結構為依托，通過(guò)股權代表依法行權履職，確?？毓蓹嘁幏缎惺?、參股權保障到位。

2．加強規劃投資監管。加強對出資企業(yè)的規劃引導，按照國家、省、州的發(fā)展戰略調整優(yōu)化國有資本布局，落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體要求。改進(jìn)對出資企業(yè)發(fā)展戰略和規劃的監管方式，完善國有資本布局規劃落實(shí)機制。通過(guò)制定企業(yè)投資負面清單、規范和加強對出資企業(yè)的主業(yè)管理、核定非主業(yè)投資比例等方式，管好投資方向，根據投資負面清單對企業(yè)的投資項目實(shí)施特別監管制度。改進(jìn)投資監管方式，完善投資項目備案管理，加強投資項目后評價(jià)，完善投資監管制度，開(kāi)展投資項目第三方評估，防止重大違規投資，依法依規追究違規責任。加強對出資企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)的指導，強化境外投資監管，嚴格審核把關(guān)，嚴控投資風(fēng)險。

3．突出國有資本運營(yíng)。加強對國有資本運營(yíng)工作的研究和指導，圍繞服務(wù)國家、省、州發(fā)展戰略目標完善國有資本布局規劃。積極探索改組組建國有資本投資、運營(yíng)公司，打造功能定位清晰、運作機制規范的國有資本運營(yíng)平臺，發(fā)揮國有資本運作對實(shí)體產(chǎn)業(yè)投資的輻射拉動(dòng)作用。組織、指導和監督出資企業(yè)有效實(shí)施資本運作，促進(jìn)國有資本集中統一優(yōu)化配置，提高國有資本運營(yíng)效率和回報水平。

4．優(yōu)化國有資本經(jīng)營(yíng)預算管理。改進(jìn)國有資本收益管理，會(huì )同州屬有關(guān)部門(mén)健全對出資企業(yè)的國有資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度，充分發(fā)揮國有資本預算管理促進(jìn)國有資本運營(yíng)績(jì)效提升的導向功能。

5．強化出資人激勵約束。合理界定國資監管機構和董事會(huì )的業(yè)績(jì)考核層級權限，進(jìn)一步發(fā)揮考核分配對促進(jìn)出資企業(yè)提質(zhì)增效和轉型升級的導向作用，改進(jìn)考核體系和辦法，建立與企業(yè)功能定位相適應，與企業(yè)負責人選拔方式相匹配的差異化薪酬分配辦法，實(shí)現業(yè)績(jì)考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

（二）改進(jìn)監管方式，增強企業(yè)活力

1．調整完善機構設置。根據國有資產(chǎn)監管機構職能轉變要求，按照分事行權、分崗設權、分級授權的原則，結合我州財政局、國資委、金融辦三家合并的實(shí)際，進(jìn)一步調整完善國有資產(chǎn)監管機構的內設機構設置和職責，加強重大問(wèn)題研究、企業(yè)章程動(dòng)態(tài)管理、投資方向引導、企業(yè)改革與資本運營(yíng)指導、財務(wù)監督與收益管理、股權多元化企業(yè)股權代表管理等職能。充實(shí)監督專(zhuān)門(mén)力量，分類(lèi)處置和督辦監督工作中發(fā)現的問(wèn)題，組織國有資產(chǎn)重大損失調查，形成監督閉環(huán)。

2．精簡(jiǎn)監管事項。建立和完善出資人監管權力和責任清單動(dòng)態(tài)調整機制，進(jìn)一步明確治理主體行權履職邊界。通過(guò)取消一批監管事項，減少事前審批和備案，落實(shí)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權。承接好省國資委下放的相關(guān)職責。通過(guò)開(kāi)展出資人部分權利授權董事會(huì )行使試點(diǎn)，進(jìn)一步規范董事會(huì )運作，落實(shí)董事會(huì )職權。立足國有資產(chǎn)出資人代表職責定位，全面梳理配合承擔的社會(huì )公共管理職能，結合工作實(shí)際，按照依法履行出資人職責要求，提出移交有關(guān)部門(mén)和單位行使的處理建議。

3．實(shí)施分類(lèi)監管。針對國有企業(yè)的不同戰略定位和發(fā)展目標，研究制定差異化的監管目標、監管重點(diǎn)和監管措施，因企施策推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟效益和社會(huì )效益有機統一。在戰略規劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核等方面，實(shí)施更加精準有效的分類(lèi)監管。

4．推進(jìn)陽(yáng)光監管。完善國有資產(chǎn)和國有企業(yè)信息公開(kāi)制度，設立統一的信息公開(kāi)網(wǎng)絡(luò )平臺，依法依規及時(shí)準確披露國有資本運營(yíng)、國有資產(chǎn)監管及國有企業(yè)改革發(fā)展信息。

5．優(yōu)化監管流程。按照程序科學(xué)、責任落實(shí)、時(shí)限明確的原則，優(yōu)化事項處理和服務(wù)流程，確保工作運行協(xié)調順暢。完善重大決策程序，切實(shí)落實(shí)重大決策合法性審查制度。推進(jìn)監管信息化，統一工作平臺，暢通共享渠道，健全出資企業(yè)產(chǎn)權、投資、財務(wù)等監管信息系統，實(shí)現動(dòng)態(tài)監測。

（三）強化監管責任，防止國有資產(chǎn)流失

1．加強出資人管理與監督的有機統一。將健全規范國有資本運作與防止國有資產(chǎn)流失相結合，健全制度體系，提高制度執行的針對性、有效性。完善國有資本運營(yíng)管理和監督檢查鏈條，形成發(fā)現、調查、處理問(wèn)題的監督工作閉環(huán)，促進(jìn)國有資本運營(yíng)能力提升，切實(shí)防范國有資本運營(yíng)風(fēng)險。進(jìn)一步強化國有資本運營(yíng)評價(jià)和監督檢查成果在違規經(jīng)營(yíng)責任追究、業(yè)績(jì)考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。

2．強化外派董事監事監督。明確外派董事、監事會(huì )由政府派出、作為出資人專(zhuān)門(mén)監督力量的職責定位，落實(shí)賦予外派董事、監事會(huì )的職權。突出監督重點(diǎn)，圍繞企業(yè)財務(wù)和重大決策、運營(yíng)過(guò)程中可能造成國有資產(chǎn)流失的事項和關(guān)鍵環(huán)節，以及董事會(huì )和經(jīng)理層依法依規履職情況等重點(diǎn)，著(zhù)力強化當期和事中監督。改進(jìn)監事會(huì )監督和派駐方式，落實(shí)外派董事、監事會(huì )依法行權履職、糾正違規決策、罷免或者調整領(lǐng)導人員的建議權，建立外派董事、監事會(huì )可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責的履職記錄制度，提升監督效能。

3．落實(shí)責任追究。綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和移送司法機關(guān)追究刑事責任等手段，依法依規查辦違法違規經(jīng)營(yíng)投資導致國有資產(chǎn)重大損失案件，構建權責明晰、痕跡清晰、約束有效的企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資責任體系。

（四）整合有關(guān)職能，提高監管效能

1．整合出資人權利行使主要職能。將建立實(shí)施國有產(chǎn)權代表制度、規范產(chǎn)權代表履職程序及履職行為、出資企業(yè)股東（大）會(huì )議案辦理、企業(yè)章程審核審批等涉及國有資產(chǎn)出資人主要法定權利行使職能有機結合，做到統一歸口辦理。

2．整合國有企業(yè)改革有關(guān)職能。將推動(dòng)出資企業(yè)重組整合、結構優(yōu)化、改革改制、上市融資、創(chuàng )新發(fā)展以及解決國有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題等職能統籌整合。

3．整合企業(yè)領(lǐng)導人員管理有關(guān)職能。將董事會(huì )建設指導、董事和監事的考察推進(jìn)及考核評價(jià)、市場(chǎng)化選聘經(jīng)理人等有關(guān)職能結合。

4．整合國有資本運營(yíng)有關(guān)職能。將改組組建國有資本投資運營(yíng)公司、國有投融資平臺管理指導服務(wù)、國有資本運營(yíng)機制建設和國有資本經(jīng)營(yíng)預算收支管理等職能有機結合。

5．整合國有資產(chǎn)運營(yíng)監測職能。集中統一開(kāi)展出資企業(yè)財務(wù)動(dòng)態(tài)監測和經(jīng)濟運行分析，開(kāi)展國有資本運營(yíng)評價(jià)，綜合分析行業(yè)與企業(yè)情況、經(jīng)營(yíng)與財務(wù)情況，及時(shí)、準確提供企業(yè)運行數據，為國有資產(chǎn)監管工作提供基礎支撐。

（五）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任

1．建立健全黨建工作責任制。落實(shí)全面從嚴治黨主體責任，強化對出資企業(yè)黨建工作考核，落實(shí)“四同步”“四對接”要求，加強基層黨組織和黨員隊伍建設，保證黨組織工作機構健全、黨務(wù)工作者隊伍穩定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮。注重加強混合所有制企業(yè)黨建工作。

2．加強黨的領(lǐng)導與完善公司治理相統一。明確和落實(shí)黨組織在國有企業(yè)法人治理結構中的法定地位，把黨建工作總體要求寫(xiě)入公司章程，健全黨組織參與重大問(wèn)題決策的規則和程序，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權責邊界，做到無(wú)縫對接。

3．堅持黨管干部原則與市場(chǎng)化機制相結合。保證黨對干部人事工作的領(lǐng)導權和對重要干部的管理權，嚴格執行國有企業(yè)領(lǐng)導人員對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標準，黨組織要在確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guān)，按照市場(chǎng)規律對經(jīng)理層進(jìn)行管理，建立科學(xué)合理的考核評價(jià)體系，為國有企業(yè)領(lǐng)導人員樹(shù)立正向激勵的鮮明導向。

4．深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭。認真落實(shí)《中國共產(chǎn)黨問(wèn)責條例》等規定，加大對出資企業(yè)黨組織和黨員領(lǐng)導人員腐敗案件的查處力度和履行管黨治黨責任不力的問(wèn)責力度。加強對出資企業(yè)黨組織開(kāi)展內部巡察的領(lǐng)導和指導。

三、組織實(shí)施

（一）加強領(lǐng)導。在州人民政府的統一領(lǐng)導下，由州財政局（國資委）牽頭統籌，州屬各有關(guān)部門(mén)密切配合，共同推進(jìn)國資監管機構轉變職能工作。

（二）落實(shí)責任。州財政局（國資委）要結合省國資委轉變職能工作要求，結合我州實(shí)際建立監管權責清單動(dòng)態(tài)調整機制，進(jìn)一步明確取消、下放、授權和移交監管事項。建立工作目標臺賬，明確工作責任，對照省的要求按時(shí)完成工作任務(wù)。

（三）有序推進(jìn)。結合簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，開(kāi)展企業(yè)授權管理制度改革，分類(lèi)放權、分步實(shí)施，及時(shí)總結，確保授權企業(yè)和董事會(huì )行使的職責職權放得下、接得住、管得好。

（四）進(jìn)度要求。按照省的要求，及時(shí)跟進(jìn)，對優(yōu)化國資監管內設科室及職能職責、調整公布監管權責清單、研究制定州屬企業(yè)投資負面清單、完善混合所有制和股權多元化企業(yè)產(chǎn)權代表管理制度、改進(jìn)外派董事監事管理辦法、健全州級經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管基礎管理、企業(yè)領(lǐng)導人員管理及加強黨的建設和黨風(fēng)廉政建設制度體系。

各縣、市可參照本方案要求，結合實(shí)際情況，制定本級國有資產(chǎn)監管機構職能轉變方案。

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