深圳市中級人民法院關(guān)于優(yōu)化破產(chǎn)辦理機制推進(jìn)破產(chǎn)案件高效審理的意見(jiàn)

深圳市中級人民法院關(guān)于優(yōu)化破產(chǎn)辦理機制推進(jìn)破產(chǎn)案件高效審理的意見(jiàn)

為了規范和完善破產(chǎn)辦理機制，推進(jìn)破產(chǎn)案件依法高效審理，進(jìn)一步提升破產(chǎn)審判質(zhì)效，充分發(fā)揮破產(chǎn)審判在完善市場(chǎng)主體拯救和退出機制等方面的作用，保障債權人、債務(wù)人以及其他利害關(guān)系人的合法權益，服務(wù)和保障經(jīng)濟發(fā)展大局，根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《中華人民共和國民事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于推進(jìn)破產(chǎn)案件依法高效審理的意見(jiàn)》等有關(guān)規定，結合工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

第一條 (優(yōu)化辦理方式)辦理破產(chǎn)案件，應當通過(guò)程序簡(jiǎn)化和歸并、破產(chǎn)事務(wù)集約辦理、加強破產(chǎn)信息化建設等措施，提高工作效率，節約破產(chǎn)成本。

第二條 (繁簡(jiǎn)分類(lèi)管理)對于債權債務(wù)關(guān)系明確、債務(wù)人財產(chǎn)狀況清楚、案情簡(jiǎn)單的破產(chǎn)清算、和解案件，一般應當適用快速審理方式，并在破產(chǎn)案件辦理系統中作“快”字標識。

破產(chǎn)案件具有下列情形之一的，不適用快速審理方式：

(一)債務(wù)人存在未結訴訟、仲裁等情形，債權債務(wù)關(guān)系復雜的;

(二)債務(wù)人財產(chǎn)的管理、變價(jià)、分配可能困難較大或者期限較長(cháng)，債務(wù)人財產(chǎn)狀況復雜的;

(三)債務(wù)人系上市公司、金融機構，或者存在合并破產(chǎn)、跨境破產(chǎn)等情形的;

(四)其他不宜適用快速審理方式的。

法院決定適用快速審理方式的，應當在指定管理人決定書(shū)中予以告知，并與企業(yè)破產(chǎn)法第十四條規定的事項一并公告。

第三條 (加強審限管理)適用快速審理方式的案件，應當自立案之日起六個(gè)月內審結。其他破產(chǎn)案件應當自立案之日起二年內審結，因案情疑難復雜等特殊原因申請延期的除外。

在審理過(guò)程中，發(fā)現不宜適用快速審理方式的，法院應當向管理人送達轉換審理方式?jīng)Q定書(shū)，并予以公告。原已進(jìn)行的破產(chǎn)程序繼續有效。管理人應當將審理方式的轉換及時(shí)通知債務(wù)人及全體債權人。

第四條 (集約選任管理人)管理人可以采取搖珠方式隨機選定，也可以采取競爭方式選定。經(jīng)法院許可，管理人可以通過(guò)主要債權人共同推薦或者債務(wù)人、債權人協(xié)商一致等方式選定。

下列破產(chǎn)案件可以指定同一管理人：

(一)預重整期間已經(jīng)指定臨時(shí)管理人的案件，可以指定預重整管理人為管理人;

(二)強制清算轉換為破產(chǎn)清算的案件，可以指定清算組為管理人;

(三)實(shí)施實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)和協(xié)調審理的案件，可以指定同一管理人;

(四)因節約成本需要等進(jìn)行集約審理的案件，可以指定同一管理人。

第五條 (管理人的及時(shí)指定)在破產(chǎn)申請審查階段，可以同步開(kāi)展指定管理人的準備工作。裁定受理破產(chǎn)申請的，應當同時(shí)指定管理人，但因案情重大需要指定一級管理人或者有其他特殊情形的除外。

第六條 (公告通知方式的規范)對于破產(chǎn)程序中需要依法公告的事項，應當在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)發(fā)布，同時(shí)還可以通過(guò)在破產(chǎn)案件受理法院公告欄張貼、法院官網(wǎng)發(fā)布、報紙刊登或者在債務(wù)人住所地張貼等方式進(jìn)行公告。

對于破產(chǎn)程序中需要通知或者告知的事項，可以采用電話(huà)、短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通信、通訊群組等能夠確認其收悉的簡(jiǎn)便方式通知或者告知債權人、債務(wù)人以及其他利害關(guān)系人，還可以通過(guò)移動(dòng)微法院、區塊鏈破產(chǎn)事務(wù)辦理平臺、深圳法院破產(chǎn)案件辦理平臺、“i深圳”商事主體電子送達系統、微信小程序等信息化方式進(jìn)行通知或者告知。

第七條 (送達方式的規范)管理人在接管債務(wù)人財產(chǎn)、接受債權申報等執行職務(wù)過(guò)程中，應當要求債務(wù)人、債權人和其他利害關(guān)系人書(shū)面確認送達地址、電子送達方式及相應法律后果。

依照本意見(jiàn)第六條第二款規定的方式通知或者告知，且債務(wù)人、債權人或者其他利害關(guān)系人已書(shū)面確認送達地址、電子送達方式及相應法律后果的，為有效送達，但法律另有規定的，從其規定。

第八條 (義務(wù)人配合清算的通知)發(fā)布受理破產(chǎn)申請公告的同時(shí)，應當在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)一并發(fā)布《告知債務(wù)人義務(wù)通知書(shū)》，告知債務(wù)人及其法定代表人、財務(wù)人員、其他經(jīng)營(yíng)管理人員應當履行的配合清算義務(wù)以及不履行義務(wù)的法律后果。

第九條 (管理人工作的同步推進(jìn))管理人應當及時(shí)接管債務(wù)人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料，需要進(jìn)行財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、財產(chǎn)提前處置的，應當同步開(kāi)展工作。

除存在資產(chǎn)狀況復雜等客觀(guān)原因外，管理人應當在第一次債權人會(huì )議召開(kāi)前完成債務(wù)人接管、財產(chǎn)狀況調查、工商信息查詢(xún)、已知債權人通知、債權審查認定等工作，并向第一次債權人會(huì )議做階段性工作報告。

第十條 (調查成本的節約)除存在資產(chǎn)狀況復雜等客觀(guān)原因外，管理人應當自接受指定之日起三十日內向法院提交財產(chǎn)調查報告。法院通過(guò)全國破產(chǎn)企業(yè)重整信息平臺、深圳法院鷹眼綜合應用平臺查詢(xún)到的債務(wù)人財產(chǎn)信息，應當提供給管理人。

第十一條 (補充申報的安排)管理人應當在接受指定之日起十日內協(xié)助法院通知已知債權人申報債權。債權人未在法院確定的債權申報期內申報債權的，管理人為審查、確認和提交債權人會(huì )議核查補充申報債權的費用，由補充申報的債權人承擔。

第十二條 (未確定債權的審查)債權人在破產(chǎn)申請受理前就債務(wù)人財產(chǎn)提起的訴訟或者仲裁，破產(chǎn)申請受理時(shí)尚未審結的，管理人應當通知債權人申報債權并出具審查意見(jiàn)。訴訟或者仲裁所涉債權在破產(chǎn)程序中被裁定確認的，管理人應當及時(shí)將債權表提交審理法院或者仲裁機構。

第十三條 (第一次債權人會(huì )議的召開(kāi))第一次債權人會(huì )議應當按照受理破產(chǎn)申請公告和通知中載明的時(shí)間召開(kāi)。公告和通知中未載明會(huì )議時(shí)間的，第一次債權人會(huì )議應當在債權申報期限屆滿(mǎn)之日起十日內召開(kāi)。

第一次債權人會(huì )議可以根據案件實(shí)際情況，采用現場(chǎng)方式、網(wǎng)絡(luò )在線(xiàn)視頻方式或者書(shū)面方式召開(kāi)。僅一名債權人申報債權的，管理人可以以任何該名債權人確認的方式直接向該名債權人報告有關(guān)事項，無(wú)需另行召開(kāi)債權人會(huì )議。

第十四條 (財產(chǎn)分配方案的表決)除財產(chǎn)管理方案和變價(jià)方案外，管理人可以將財產(chǎn)提前處置方案、財產(chǎn)分配方案(內容包含補充分配方案、追加分配方案)等其他需要表決的方案一并提交第一次債權人會(huì )議表決。

債務(wù)人財產(chǎn)需要補充分配或者追加分配的，管理人可以根據債權人會(huì )議決議通過(guò)的財產(chǎn)分配方案計算具體分配數額，向債權人告知后進(jìn)行分配，無(wú)需再行表決。管理人將財產(chǎn)分配完畢后，應當向法院提交財產(chǎn)分配報告。

第十五條 【債務(wù)人財產(chǎn)的處置】管理人應當按照《深圳市中級人民法院關(guān)于破產(chǎn)程序中網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)財產(chǎn)工作指引》的相關(guān)規定，及時(shí)處置債務(wù)人財產(chǎn)。

債務(wù)人財產(chǎn)具備下列情形的，管理人可以分別情形予以處置：

(一)屬于季節性、鮮活、易腐爛變質(zhì)、易損易貶值，或者保管費過(guò)高物品的，及時(shí)提請債權人會(huì )議表決并處置，需要在第一次債權人會(huì )議前處置的，經(jīng)法院同意后及時(shí)處置;

(二)屬于數額較少的銀行存款、財富通、余額寶等賬戶(hù)余額，且不足以支付處置成本的，可以按照債權人會(huì )議通過(guò)的變價(jià)方案放棄處置;

(三)屬于權利憑證缺失或者已經(jīng)失效的無(wú)形資產(chǎn)、未實(shí)際接管的車(chē)輛的，可以按照債權人會(huì )議通過(guò)的變價(jià)方案放棄處置;

(四)屬于已過(guò)訴訟時(shí)效或者缺乏證據支持的對外應收賬款，且經(jīng)追收無(wú)果的，可以經(jīng)債權人會(huì )議同意放棄追收;

(五)屬于已被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、下落不明的對外股權投資，且經(jīng)調查未發(fā)現財產(chǎn)線(xiàn)索的，可以經(jīng)債權人會(huì )議同意放棄處置。

第十六條 【定價(jià)依據的確定】變價(jià)出售財產(chǎn)時(shí)，可以采取以下列方式作為定價(jià)依據：

(一)沿用執行程序中的定價(jià)依據;

(二)通過(guò)“房地產(chǎn)評估價(jià)格查詢(xún)系統”詢(xún)價(jià);

(三)委托評估機構評估;

(四)管理人決定并經(jīng)債權人會(huì )議同意。

第十七條 【審計結果的沿用】債務(wù)人在申請破產(chǎn)清算前六個(gè)月內自行委托中介機構對企業(yè)財務(wù)進(jìn)行審計，管理人經(jīng)審查認定審計報告符合破產(chǎn)清算審計要求的，經(jīng)債權人會(huì )議表決通過(guò)后，管理人可以直接沿用審計結論，不再另行委托審計。

第十八條 【委托審計的決定】管理人應當及時(shí)對接管到的債務(wù)人財務(wù)資料進(jìn)行初步審查，并區分下列情形決定是否審計：

(一)債務(wù)人財務(wù)賬冊不完整、重要財務(wù)資料嚴重缺失，明顯不具備委托審計條件的，可以決定不委托審計;

(二)債務(wù)人財務(wù)賬冊完整，或者雖不完整但具備委托審計條件的，應當委托審計，但符合本意見(jiàn)第十七條規定的情形除外。

第十九條 【無(wú)審計費用的處理】符合本意見(jiàn)第十八條第(二)款規定的應當委托審計情形，但債務(wù)人無(wú)財產(chǎn)或者財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用的，管理人應當通知債務(wù)人股東及其他配合清算義務(wù)人墊付審計費用。配合清算義務(wù)人均不墊付審計費用的，管理人可以決定不委托審計，但確有審計必要的除外。

管理人決定不委托審計的，應當在三日內通報全體債權人。債權人要求管理人委托審計的，應當墊付審計費用。

債務(wù)人無(wú)財產(chǎn)或者財產(chǎn)不足以支付審計費用，且無(wú)人墊付的，管理人應當依照企業(yè)破產(chǎn)法第四十三條第四款的規定，提請法院宣告債務(wù)人破產(chǎn)并終結破產(chǎn)程序。

第二十條 【墊付審計費用的承擔】對于墊付的審計費用，管理人追收到債務(wù)人財產(chǎn)的，可以參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十一條的規定，由債務(wù)人財產(chǎn)清償;管理人未追收到債務(wù)人財產(chǎn)的，由墊付人自行承擔。

雖無(wú)人墊付審計費用，但法院認為確有審計必要的，由管理人委托審計，產(chǎn)生的合理費用可以申請援助資金支付。

第二十一條 【管理人盡職調查義務(wù)的履行】符合本意見(jiàn)第十八條第(一)項或者第十九條第一款的規定，管理人決定不委托審計的，應當通過(guò)實(shí)地調查、網(wǎng)絡(luò )查控、函詢(xún)等方式全面、盡職調查債務(wù)人財務(wù)狀況，包括經(jīng)營(yíng)情況、股東出資情況、資產(chǎn)情況、負債情況、所涉訴訟、仲裁和執行情況以及是否存在企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條至第三十三條規定的情形等，并制作財務(wù)調查報告，向法院和債權人會(huì )議報告。

第二十二條 【中介機構的聘請】需要委托中介機構進(jìn)行財務(wù)審計、資產(chǎn)評估的，管理人應當在具有資質(zhì)的中介機構中自行公開(kāi)聘請。但法律、法規有特別規定或者案件有特別需要的除外。

管理人聘請中介機構進(jìn)行財務(wù)審計、資產(chǎn)評估的，應當在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)發(fā)布公告，同時(shí)還可以通過(guò)移動(dòng)微法院、區塊鏈破產(chǎn)事務(wù)辦理平臺、微信小程序等信息化平臺發(fā)布公告。

第二十三條 【委托審計評估協(xié)議的簽訂】中介機構的監督工作由管理人負責。管理人應當與選任的中介機構簽訂委托協(xié)議，委托協(xié)議應當包括委托事項的完成時(shí)限及違約責任。審計期限一般不超過(guò)三十日，評估期限一般不超過(guò)十五日。違約責任應當包括中介機構無(wú)故超期的，管理人有權解除委托協(xié)議并要求退還已支付費用等內容。

第二十四條 【多個(gè)重整申請的審查】破產(chǎn)宣告前，相關(guān)權利人申請對債務(wù)人重整的，管理人應當及時(shí)報告債權人會(huì )議，同時(shí)告知債務(wù)人以及出資額占債務(wù)人注冊資本十分之一以上的出資人。其他相關(guān)權利人也申請對債務(wù)人重整的，應當自法院收到首個(gè)重整申請之日起三十日內提出;逾期提出申請的，不予審查。

第二十五條 【招募信息的提前發(fā)布】破產(chǎn)宣告前，相關(guān)權利人申請債務(wù)人重整，管理人認為有必要提前招募意向投資人的，經(jīng)法院同意，可以在全國破產(chǎn)企業(yè)重整信息平臺、移動(dòng)微法院、區塊鏈破產(chǎn)事務(wù)辦理平臺、微信小程序等信息化平臺發(fā)布公告，公開(kāi)債務(wù)人資產(chǎn)負債信息，招募意向投資人。管理人招募的結果，可以作為法院審查重整可行性的參考。

第二十六條 【重整計劃草案的提交及表決期限】債務(wù)人或者管理人應當在法院裁定重整之日起六個(gè)月內提交重整計劃草案。期限屆滿(mǎn)，經(jīng)債務(wù)人或者管理人請求，確有正當理由的，法院可以裁定延期三個(gè)月。

重整程序中，部分表決組未通過(guò)重整計劃草案的，債務(wù)人或者管理人可以同未通過(guò)表決組進(jìn)行協(xié)商，該表決組可以在協(xié)商后再表決一次。但存在以下情形之一的，不得再次進(jìn)行表決：

(一)第一次表決后超過(guò)三個(gè)月未申請再次表決，且無(wú)正當理由的;

(二)未通過(guò)表決組為債權組的，該組過(guò)半數債權人明確拒絕再次表決并且其所代表的債權額超過(guò)該組債權總額三分之一的;未通過(guò)表決組為出資人組的，超過(guò)三分之一表決權的出資人明確拒絕對出資人權益調整事項再次表決;

(三)協(xié)商后達成的重整計劃草案損害已通過(guò)表決組的利益。

第二十七條 【出資人權益的調整安排】重整計劃草案涉及債務(wù)人的出資人權益調整的，管理人或者債務(wù)人在制定重整計劃草案過(guò)程中，應當與出資人、股權質(zhì)押權人、股權凍結申請人進(jìn)行充分協(xié)商，對債務(wù)人的股權先行處置或者作出其他適當安排。

第二十八條 【重整計劃的最長(cháng)執行期限】重整計劃因客觀(guān)原因未在規定期限內執行完畢，債務(wù)人申請延長(cháng)重整計劃執行期限的，由法院裁定是否準許。

無(wú)正當事由，重整計劃的執行期限不得超過(guò)二年。

第二十九條 【和解協(xié)議草案的提交及表決期限】債務(wù)人直接申請和解或者在法院受理破產(chǎn)申請后、宣告破產(chǎn)前申請和解的，應當同時(shí)提交和解協(xié)議草案。管理人應當在債務(wù)人進(jìn)入和解程序的三個(gè)月內將和解協(xié)議草案提交債權人會(huì )議表決。

第三十條 【宣告破產(chǎn)的及時(shí)提請】破產(chǎn)清算程序中，無(wú)相關(guān)權利人提出重整或者和解申請的，管理人應當在審計結論或者財務(wù)調查報告作出后五日內提請法院宣告債務(wù)人破產(chǎn)。

強制清算轉為破產(chǎn)清算的，債務(wù)人符合宣告破產(chǎn)條件的，管理人可以沿用清算組的債權審核、財務(wù)審計和資產(chǎn)處置結果，自第一次債權人會(huì )議召開(kāi)后五日內提請法院宣告債務(wù)人破產(chǎn)。

第三十一條 【無(wú)法清算責任的解決】破產(chǎn)清算程序終結前，管理人應當依據接管和調查情況，對債務(wù)人的股東是否違反企業(yè)破產(chǎn)法第七條第三款規定的清算義務(wù)，債務(wù)人的法定代表人、財務(wù)管理人員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員是否違反企業(yè)破產(chǎn)法第十五條規定的配合清算義務(wù)提出意見(jiàn)，并報告債權人會(huì )議。

管理人經(jīng)審查認為符合主張清算責任條件，應當按照債權人會(huì )議的要求提起訴訟或者經(jīng)債權人會(huì )議同意不主張賠償。債權人會(huì )議要求管理人提起訴訟，但債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付訴訟費用的，要求提起訴訟的債權人應當墊付訴訟費用。管理人經(jīng)審查認為不符合主張清算責任條件，或者經(jīng)債權人會(huì )議同意不主張賠償的，個(gè)別債權人可以代表全體債權人提起訴訟，并將獲得的賠償歸入債務(wù)人財產(chǎn)。

第三十二條 【破產(chǎn)程序的終結】破產(chǎn)案件具備下列情形之一的，管理人應當及時(shí)向法院提出終結程序的申請：

(一)債務(wù)人無(wú)財產(chǎn)可供分配的，管理人應當自財務(wù)調查報告或者審計結論出具之日起三日內提請法院宣告債務(wù)人破產(chǎn)并終結破產(chǎn)程序;債務(wù)人有財產(chǎn)可供分配的，管理人應當自財產(chǎn)基本分配完畢之日起三日內提請法院終結破產(chǎn)程序;

(二)破產(chǎn)宣告前，債務(wù)人已清償全部到期債務(wù)、第三人為債務(wù)人清償全部到期債務(wù)或者為債務(wù)人提供足額擔保的，管理人應當自到期債務(wù)清償完畢之日或者第三人提供足額擔保之日起三日內提請法院終結破產(chǎn)程序;

(三)和解協(xié)議經(jīng)法院裁定認可的，管理人應當在裁定認可三日內提請法院終止和解程序，法院裁定終止和解程序的，和解案件可作結案處理;債務(wù)人與全體債權人就債權債務(wù)的處理自行達成協(xié)議的，管理人應當自協(xié)議達成之日起三日內提請法院認可協(xié)議并終結破產(chǎn)程序;

(四)重整計劃經(jīng)法院裁定批準的，管理人應當在裁定批準三日內提請法院終止重整程序;法院裁定終止重整程序的，重整案件可作結案處理。

因訴訟、仲裁或者執行等未決事項造成破產(chǎn)案件可能超期的，管理人可以提請法院終結破產(chǎn)程序，將上述事項作為遺留事項處理，但未決事項對于破產(chǎn)案件的進(jìn)展有實(shí)質(zhì)影響的除外。

第三十三條 【跨境司法協(xié)助申請的提出】管理人發(fā)現債務(wù)人在境外有財產(chǎn)或者案件存在其他正當理由需要向境外司法機關(guān)申請司法協(xié)助的，管理人可以向法院申請出具協(xié)助函。法院經(jīng)審查同意出具協(xié)助函的，管理人持協(xié)助函、申請書(shū)以及其他必要材料向境外司法機關(guān)提出司法協(xié)助申請。

第三十四條 【境外司法協(xié)助申請的審查】境外破產(chǎn)管理人向本院申請承認境外破產(chǎn)程序的，應當提交承認與協(xié)助境外破產(chǎn)程序申請書(shū)、境外司法機關(guān)出具的生效破產(chǎn)受理法律文書(shū)、有權機關(guān)委任破產(chǎn)管理人的生效文書(shū)、被申請人在境內已知債權人情況說(shuō)明、被申請人在深圳有財產(chǎn)或者財產(chǎn)聯(lián)系的證明文件等材料。本院應當對境外司法協(xié)助申請依法予以審查并及時(shí)作出處理。

第三十五條 【實(shí)施日期】本意見(jiàn)自發(fā)布之日起施行。

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