寶政發(fā)〔2020〕2號《寶雞市人民政府關(guān)于印發(fā)〈寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法〉的通知》

《寶雞市人民政府關(guān)于印發(fā)〈寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法〉的通知》










寶政發(fā)〔2020〕2號

各縣、區人民政府，市政府各工作部門(mén)、各直屬機構：

《寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法》已經(jīng)2020年第1次市政府常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

寶雞市人民政府

2020年1月21日

寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法

第一章總則

第一條為規范市場(chǎng)監管行為，提高監管效能，營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，根據《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》《陜西省市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施辦法》等規定要求，結合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，是指承擔市場(chǎng)監管職責的部門(mén)（以下稱(chēng)各有關(guān)部門(mén)）在市場(chǎng)監管中按照“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作要求，以“一單兩庫一細則”為基礎，依法制定聯(lián)合抽查事項清單，統籌制定聯(lián)合抽查計劃，在檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，在執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員，由多個(gè)部門(mén)對同一檢查對象的多個(gè)抽查事項，原則上一次性完成檢查，并及時(shí)公示抽查檢查結果的市場(chǎng)監管方式。

第三條部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作應當堅持全面覆蓋、依法實(shí)施、規范透明、協(xié)同推進(jìn)的原則，確保抽查工作依法有序、公平公正開(kāi)展。

第四條各有關(guān)部門(mén)要將“雙隨機、一公開(kāi)”作為市場(chǎng)監管的基本手段和方式，除關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應通過(guò)雙隨機抽查的方式進(jìn)行。到2020年底，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域各有關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋、聯(lián)合抽查常態(tài)化。

第五條寶雞市“先照后證”改革后加強事中事后監管工作領(lǐng)導小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市領(lǐng)導小組辦公室）負責全市“雙隨機、一公開(kāi)”監管的統籌協(xié)調、督查考核工作。市級各有關(guān)部門(mén)嚴格按照法律法規和“三定”方案明確的監管職責和監管事項，依法對市場(chǎng)主體進(jìn)行監管，積極主動(dòng)開(kāi)展聯(lián)合抽查，杜絕監管盲區和真空。

各縣區政府根據工作實(shí)際，建立由市場(chǎng)監管部門(mén)牽頭的聯(lián)席會(huì )議制度或領(lǐng)導小組制度，并制定出臺具體實(shí)施辦法?？h級各有關(guān)部門(mén)應當嚴格按照上級部門(mén)的要求執行聯(lián)合抽查工作任務(wù)，并結合當地實(shí)際組織開(kāi)展聯(lián)合抽查活動(dòng)。

第二章監管平臺

第六條全市部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作實(shí)行全程電子化管理，依托陜西省“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級平臺）、寶雞市企業(yè)事中事后智慧監管云平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)云平臺）進(jìn)行。

第七條全市部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”抽查計劃制定、檢查對象與執法人員名錄建庫、檢查對象名單抽取、檢查人員選派抽取、具體檢查任務(wù)下達、檢查結果錄入及公示等各個(gè)工作環(huán)節，均應當在省級平臺或云平臺操作實(shí)施，確保高效便捷、全程留痕、責任可溯。

各縣區、市級各有關(guān)部門(mén)也可依托省級平臺、云平臺開(kāi)展本縣區、本部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。

第八條寶雞市市場(chǎng)監督管理局負責云平臺的建設維護工作，強化云平臺升級改造，盡快實(shí)現與省級平臺互聯(lián)、數據共享，為開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”抽查、結果集中統一公示和綜合運用提供有力的技術(shù)支撐。

第三章基礎準備

第九條全市各有關(guān)部門(mén)要依照法律、法規、規章規定，建立本部門(mén)隨機抽查事項清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)清單，見(jiàn)附件1），并在省級平臺、云平臺錄入清單信息并對外公示。

第十條市領(lǐng)導小組辦公室要按照國家市場(chǎng)監管總局、省市場(chǎng)監管局及有關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單和實(shí)施辦法，結合我市實(shí)際，會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定全市市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單和相關(guān)工作制度。

除執行市級各有關(guān)部門(mén)明確的聯(lián)合抽查事項清單外，縣級有關(guān)部門(mén)可以根據當地實(shí)際需要，另行補充適用于本轄區的聯(lián)合抽查事項內容，增補內容報送本級政府備案。

第十一條清單應根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實(shí)際等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，調整后應于10個(gè)工作日內報送市領(lǐng)導小組辦公室（縣區部門(mén)報送至本級政府）和上級行業(yè)主管部門(mén)，并及時(shí)通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站、省級平臺、云平臺向社會(huì )公示。

第十二條隨機抽查事項分為重點(diǎn)檢查事項和一般檢查事項。重點(diǎn)檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機抽取方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領(lǐng)域，抽查比例根據監管實(shí)際設置上限。

第十三條各有關(guān)部門(mén)要在省級平臺、云平臺建立與本部門(mén)清單相對應的檢查對象名錄庫，可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)等市場(chǎng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。檢查對象名錄庫應根據檢查對象變動(dòng)情況，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調整。

第十四條執法檢查人員名錄庫由各有關(guān)部門(mén)在省級平臺、云平臺中分級建立，包括所有行政執法公務(wù)員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作人員，并按照執法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)進(jìn)行標注。根據執法檢查人員信息變動(dòng)情況，及時(shí)更新維護。

對特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測機構、科研院所、行業(yè)專(zhuān)家等輔助抽查，科學(xué)建立專(zhuān)家名錄庫。

第十五條各有關(guān)部門(mén)要結合實(shí)際，制定完善本部門(mén)隨機抽查工作細則和指引。工作細則要明確抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等環(huán)節。工作指引要根據各抽查事項特點(diǎn)，逐一明確檢查內容、方法和工作要求。

第十六條年度聯(lián)合抽查工作計劃要以各有關(guān)部門(mén)確定的清單為依據，科學(xué)確定聯(lián)合抽查事項和牽頭、參與部門(mén)，實(shí)現“進(jìn)一次門(mén)、查多項事”。

各縣區、市級各有關(guān)部門(mén)要合理確定、動(dòng)態(tài)調整抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過(guò)多、執法擾民。

第十七條市領(lǐng)導小組辦公室、各縣區政府要結合轄區市場(chǎng)監管需要，于每年3月底前制定并發(fā)布年度聯(lián)合抽查工作計劃。

市級各有關(guān)部門(mén)要科學(xué)制定年度聯(lián)合抽查工作計劃（見(jiàn)附件2），于每年3月上旬報送市領(lǐng)導小組辦公室（縣區部門(mén)報送至本級政府）和上級行業(yè)主管部門(mén)，并通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站、省級平臺、云平臺向社會(huì )公示。年度聯(lián)合抽查工作計劃可根據工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調整，調整后應于10個(gè)工作日內報送并公示。

第四章抽查檢查流程

第十八條開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”抽查檢查工作前，聯(lián)合抽查牽頭部門(mén)要制定《實(shí)施方案》，明確聯(lián)合抽查檢查工作的時(shí)間安排、抽查內容和程序以及相關(guān)要求等，報市領(lǐng)導小組辦公室（縣區部門(mén)報送至本級政府）備案，并抄送各參與檢查部門(mén)。

第十九條聯(lián)合抽查牽頭部門(mén)要按照年度聯(lián)合抽查工作計劃，負責在省級平臺、云平臺中統一隨機抽取檢查對象名單、隨機選派執法檢查人員，組織協(xié)調檢查日程安排、工作進(jìn)度、檢查方式以及保障執法車(chē)輛等事宜。

聯(lián)合抽查參與部門(mén)應當積極配合、服從牽頭部門(mén)的安排，分工協(xié)作完成檢查任務(wù)。

第二十條檢查對象的抽查比例一般不低于總數的5%，抽查比例上限根據監管實(shí)際設置。抽取產(chǎn)生的檢查對象名單一經(jīng)鎖定，不得更改。

第二十一條隨機選派執法檢查人員時(shí)，應當綜合考慮本行政區域地理環(huán)境、人員配備、專(zhuān)業(yè)要求、保障水平等情況，可選擇本部門(mén)內、跨部門(mén)、跨層級、跨區域等方式選派。需要相關(guān)專(zhuān)家參與的，可從專(zhuān)家名錄庫中選派。

執法檢查人員、專(zhuān)家與檢查對象之間存在利害關(guān)系的，應當按照回避原則予以調整。

第二十二條已抽取的執法人員原則上不得更換，但因崗位調整、工作沖突、健康狀況、執法回避等特殊情況無(wú)法繼續履行檢查任務(wù)的，允許調整更換。調整更換人員在具備執法資格的其它執法人員中選派，無(wú)需另行搖號抽取。

第二十三條執行聯(lián)合抽查任務(wù)時(shí)，一般應當對檢查對象進(jìn)行實(shí)地核查，并可根據任務(wù)需要綜合采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測等其它方法進(jìn)行；涉及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構開(kāi)展檢驗檢測、財務(wù)審計、調查咨詢(xún)等工作，或依法采用相關(guān)機構作出的鑒定結論。

上級部門(mén)可以委托下級部門(mén)實(shí)施抽查檢查，檢查對象轄區所在地監管部門(mén)要切實(shí)落實(shí)好屬地監管責任，做好相關(guān)抽查檢查，加強日常監管。

第二十四條執法人員執行聯(lián)合抽查任務(wù)時(shí)，一般按照以下程序進(jìn)行：

（一）資料準備。執法檢查人員通過(guò)各部門(mén)業(yè)務(wù)應用系統和檔案資料等，了解和掌握檢查對象基本信息和動(dòng)態(tài)狀況，結合抽查任務(wù)要求確定適合的檢查方法和檢查程序。經(jīng)預查比對，按照“一企一表”的方式，打印《寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合抽查檢查表》（見(jiàn)附件3）和各部門(mén)制作的各種檢查事項專(zhuān)項檢查表。

（二）預先告知。聯(lián)合抽查牽頭部門(mén)應當在檢查前向檢查對象發(fā)放《寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合抽查檢查通知書(shū)》（見(jiàn)附件4），告知配合檢查的相關(guān)要求，提示準備好相關(guān)資料。檢查活動(dòng)或檢查事項不宜告知通知的，不得向企業(yè)透露情況。

（三）現場(chǎng)檢查。聯(lián)合抽查檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應當出示相關(guān)證件。檢查人員要如實(shí)記錄檢查情況，并由檢查對象法定代表人（負責人）對檢查情況簽字或蓋章確認。拒絕簽字或蓋章的，應當注明原因，必要時(shí)邀請相關(guān)人員簽字見(jiàn)證。

執法檢查人員應根據實(shí)際情況中可能存在的執法風(fēng)險，通過(guò)執法記錄設備等，采取拍照、錄像等方式記錄現場(chǎng)檢查情況，實(shí)現監管數據可保留、監管痕跡可查詢(xún)，最大限度提高監管執法效率、降低執法風(fēng)險、增強執法公正性。

（四）形成檢查結果。執法人員匯總各個(gè)事項檢查情況，討論確認相關(guān)檢查結果，其中各專(zhuān)項檢查表由具體負責檢查的人員簽字確認，《寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合抽查檢查表》由檢查組全體成員簽字確認，并由牽頭部門(mén)負責人簽署意見(jiàn)。

（五）結果審核與公示。檢查小組成員在檢查結果作出后20個(gè)工作日內，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入”的原則，將檢查結果錄入省級平臺、云平臺。平臺將自動(dòng)推送至國家企業(yè)信用信息公示系統（陜西）和全國信用信息共享平臺（陜西），向社會(huì )公示。已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查。

抽查檢查結果的公示只針對檢查行為本身，后續對檢查對象作出的列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、列入“黑名單”、行政處罰等監管執法結果信息應按照規定的程序另行公示。

（六）檢查結果反饋。聯(lián)合抽查檢查結束后，牽頭部門(mén)要對本次部門(mén)聯(lián)合抽查工作進(jìn)行全面總結，將有關(guān)資料（照片、視頻、工作方案、檢查記錄等）以及工作報告報市領(lǐng)導小組辦公室（縣區部門(mén)報送至本級政府）備案。

（七）資料歸檔。聯(lián)合抽查過(guò)程中形成的文字和音像等工作資料屬于行政執法記錄，由各參與檢查部門(mén)按照“一次一檔”的要求分別進(jìn)行立卷、歸檔和保管。檢查資料歸檔后，任何單位、個(gè)人不得修改、增加、抽取檔案材料。相關(guān)資料的保管及查閱，按檔案管理有關(guān)規定執行。

第二十五條檢查過(guò)程中發(fā)現存在違法違規行為，屬于本部門(mén)監管職責的，交由職責對應內設機構依法依規處理；屬于其他部門(mén)監管職責的，及時(shí)告知有關(guān)部門(mén)；涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機關(guān)，并做好告知移送記錄。

第二十六條各有關(guān)部門(mén)通過(guò)全國信用信息共享平臺接收其他部門(mén)抽查檢查結果信息，納入本部門(mén)市場(chǎng)監管工作中，實(shí)現抽查檢查結果政府部門(mén)間互認，促進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管與信用監管有效銜接，對抽查發(fā)現的違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第五章工作保障

第二十七條市領(lǐng)導小組辦公室負責開(kāi)展市級有關(guān)部門(mén)業(yè)務(wù)培訓，市級各有關(guān)部門(mén)負責主管行業(yè)系統業(yè)務(wù)培訓，各縣區政府負責本轄區有關(guān)部門(mén)業(yè)務(wù)培訓。

第二十八條市、縣區政府做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管的經(jīng)費、人員、設備、車(chē)輛等保障，將各有關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作情況納入目標責任考核，加強督查督導，確保各項工作任務(wù)落實(shí)到位。

市級有關(guān)部門(mén)要加強對本系統“雙隨機、一公開(kāi)”監管的指導和督查。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要發(fā)揮牽頭作用，加強統籌協(xié)調，會(huì )同各有關(guān)部門(mén)共同推進(jìn)各項工作。

第二十九條各縣區、市級各有關(guān)部門(mén)要堅持“盡職照單免責、失職照單問(wèn)責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關(guān)工作要求開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管，市場(chǎng)主體出現問(wèn)題的，應結合執法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀(guān)條件等進(jìn)行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關(guān)責任；對未履行、不當履行或違規履行“雙隨機、一公開(kāi)”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)依法處理。各縣區、各有關(guān)部門(mén)可以結合實(shí)際，細化追責免責相關(guān)辦法，明確政策標準和評判界線(xiàn)，既嚴格問(wèn)責追責，又有效保護基層執法人員擔當作為、干事創(chuàng )業(yè)積極性。

第六章附則

第三十條對特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，法律法規有特別規定或國務(wù)院、國家各部委和省、市政府有明確要求的，通過(guò)投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發(fā)現的違法違規個(gè)案線(xiàn)索以及其他部門(mén)移送的問(wèn)題線(xiàn)索，需要實(shí)施專(zhuān)項檢查的，不適用本辦法。

第三十一條本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：1.隨機抽查事項清單

2.年度部門(mén)聯(lián)合抽查工作計劃

3.寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合抽查檢查表

4.寶雞市市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合抽查檢查通知書(shū)

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