保監中介〔2010〕248號《中國保險監督管理委員會(huì )關(guān)于依法嚴肅處理保險公司中介業(yè)務(wù)違法違規機構和責任人員有關(guān)問(wèn)題的通知》

中國保險監督管理委員會(huì )關(guān)于依法嚴肅處理保險公司中介業(yè)務(wù)違法違規機構和責任人員有關(guān)問(wèn)題的通知






保監中介〔2010〕248號

各保監局：

為了把保險公司中介業(yè)務(wù)檢查工作落到實(shí)處，切實(shí)樹(shù)立監管權威，依法加強對違法違規機構和相關(guān)責任人員的處罰力度，現將有關(guān)問(wèn)題進(jìn)一步明確如下：

一、各保監局在保險公司中介業(yè)務(wù)檢查工作中，應當注意發(fā)現違法違規線(xiàn)索，收集相關(guān)證據，對違法違規行為查深查透查實(shí)，依法嚴肅處理。對檢查中發(fā)現的違法違規問(wèn)題，應當視不同情形追究管理責任，給予行政處罰或者向司法機關(guān)移送。

二、依據《中華人民共和國保險法》等法律法規規章，查處保險公司中介業(yè)務(wù)違法違規行為，應當依法同時(shí)處罰違法違規機構和相關(guān)責任人員。責任人員包括直接負責的主管人員和其他直接責任人員等，其認定包括但不限于違法違規機構本級人員。

三、保險公司中介業(yè)務(wù)違法違規，本級或者上級機構的部門(mén)負責人、分管領(lǐng)導、主要負責人等有下列情形之一的，視為“直接負責的主管人員”，應依法給予行政處罰：

（一）決策、指揮、組織、參與本級或者下級機構中介業(yè)務(wù)違法違規活動(dòng)的；

（二）指使、教唆、直接或者間接授意本級或者下級機構利用中介業(yè)務(wù)從事違法違規活動(dòng)的；

（三）有直接管理職責，發(fā)現本級或者下級機構有中介業(yè)務(wù)違法違規行為未及時(shí)制止的。

四、保險公司中介業(yè)務(wù)違法違規行為較為普遍或較為嚴重，在對保險公司和責任人員依法實(shí)施行政處罰的同時(shí)，應當根據《保險機構案件責任追究指導意見(jiàn)》（保監發(fā)〔2010〕12號），追究本級或者上級機構部門(mén)負責人、分管領(lǐng)導、主要負責人等的責任。

五、查處轄內保險公司中介業(yè)務(wù)違法違規行為，需要處罰保險總公司相關(guān)責任人員的，保監局應當向保監會(huì )提出具體處罰意見(jiàn)。

六、各保監局應當在《中華人民共和國保險法》等法律法規確定的范圍內，對照本通知精神，結合轄內實(shí)際，具體把握處罰尺度。

七、查處轄內保險公司中介業(yè)務(wù)違法違規行為，需要追究保險中介機構相關(guān)人員責任的，參照本通知執行。

在執行本通知中有何新情況、新問(wèn)題，請及時(shí)反映。





 

中國保險監督管理委員會(huì )

二○一○年三月十六日

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