保監發(fā)〔2014〕101號《中國保監會(huì )關(guān)于保險資金投資創(chuàng )業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知》（2021年修訂版全文）

中國保監會(huì )關(guān)于保險資金投資創(chuàng )業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知






保監發(fā)〔2014〕101號

依據2021年12月8日發(fā)布的：銀保監發(fā)〔2021〕47號《中國銀保監會(huì )關(guān)于修改保險資金運用領(lǐng)域部分規范性文件的通知》修訂。

各保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現代保險服務(wù)業(yè)的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕29號）精神，規范保險資金投資創(chuàng )業(yè)投資基金行為，支持科技型企業(yè)、小微企業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，防范投資風(fēng)險，根據《保險資金運用管理暫行辦法》等監管規定，現將有關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資基金，是指依法設立并由符合條件的基金管理機構管理，主要投資創(chuàng )業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。

本通知所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)企業(yè)，是指處于初創(chuàng )期至成長(cháng)初期，或者所處產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入成長(cháng)初期但尚不具備成熟發(fā)展模式的未上市企業(yè)。

二、保險資金可以投資創(chuàng )業(yè)投資基金。保險資金投資創(chuàng )業(yè)投資基金的基金管理機構應當符合下列條件：

（一）依法設立，公司治理、內控機制和管理制度健全有效，具有5年以上創(chuàng )業(yè)投資管理經(jīng)驗，歷史業(yè)績(jì)優(yōu)秀，累計管理創(chuàng )業(yè)投資資產(chǎn)規模不低于10億元；

（二）為創(chuàng )業(yè)投資基金配備專(zhuān)屬且穩定的管理團隊，擁有不少于5名專(zhuān)業(yè)投資人員，成功退出的創(chuàng )業(yè)投資項目合計不少于10個(gè)，至少3名專(zhuān)業(yè)投資人員共同工作滿(mǎn)5年；投資決策人員具備5年以上創(chuàng )業(yè)投資管理經(jīng)驗，其中至少2人具有3年以上企業(yè)管理運營(yíng)經(jīng)驗；

（三）建立激勵約束機制、跟進(jìn)投資機制、資產(chǎn)托管機制和風(fēng)險隔離機制，管理的不同資產(chǎn)之間不存在利益沖突；

（四）接受中國保監會(huì )涉及保險資金投資的質(zhì)詢(xún)，并報告有關(guān)情況；

（五）最近三年不存在重大違法違規行為。

三、保險資金投資的創(chuàng )業(yè)投資基金，應當不是基金管理機構管理的首只創(chuàng )業(yè)投資基金，且符合下列條件：

（一）所投創(chuàng )業(yè)企業(yè)在境內依法設立，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，具有優(yōu)秀的管理團隊和較強的成長(cháng)潛力，企業(yè)及主要管理人員無(wú)不良記錄；

（二）單只基金投資單一創(chuàng )業(yè)企業(yè)股權的余額不超過(guò)基金募集規模的10%；

（三）基金普通合伙人（或基金管理機構）及其關(guān)聯(lián)方、基金主要管理人員投資或認繳基金余額合計不低于基金募集規模的3%。

四、保險公司投資創(chuàng )業(yè)投資基金，應當具備股權投資能力，投資時(shí)上季度末償付能力充足率不低于120%，投資規范、風(fēng)險控制、監督管理等遵循《保險資金投資股權暫行辦法》及相關(guān)規定。

五、保險公司應當強化分散投資原則，投資創(chuàng )業(yè)投資基金的余額納入權益類(lèi)資產(chǎn)比例管理，合計不超過(guò)保險公司上季度末總資產(chǎn)的2%，投資單只創(chuàng )業(yè)投資基金的余額不超過(guò)基金募集規模的20%。

六、保險資金可以通過(guò)投資其他股權投資基金間接投資創(chuàng )業(yè)企業(yè)，或者通過(guò)投資股權投資母基金間接投資創(chuàng )業(yè)投資基金。投資其他股權投資基金和股權投資母基金的基金管理機構、主要投向、管理運作等應當符合中國保監會(huì )關(guān)于保險資金間接投資股權的規定。

七、保險資金投資創(chuàng )業(yè)投資基金的基金管理機構可以聘請專(zhuān)業(yè)機構提供相關(guān)服務(wù)，包括托管機構、投資咨詢(xún)機構、募集代理機構、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等，上述機構應當符合相關(guān)監管規定，并接受中國保監會(huì )涉及保險資金投資的質(zhì)詢(xún)，報告有關(guān)情況。

八、保險公司、基金管理機構、托管機構應當按照《保險資金投資股權暫行辦法》及相關(guān)規定，向中國保監會(huì )報告保險資金投資創(chuàng )業(yè)投資基金的資金運作情況。

基金管理機構應當于基金募集保險資金后20個(gè)工作日內，向中國保監會(huì )或其指定的信息登記平臺報送基金相關(guān)信息。

九、保險公司、基金管理機構或專(zhuān)業(yè)機構違反本通知及相關(guān)監管規定的，中國保監會(huì )有權責令相關(guān)當事人改正，并依法給予行政處罰或列入負面清單管理。

十、本通知自發(fā)布之日起施行。有關(guān)監管政策與本通知不一致的，以本通知為準。






 

中國保監會(huì )

2014年12月12日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/doc/125495.html

本文關(guān)鍵詞： 保監發(fā), 中國保監會(huì ), 保險, 資金, 投資, 創(chuàng )業(yè), 投資, 基金, 有關(guān)事項的通知, 2021年, 修訂版, 全文