高檢發(fā)〔2016〕9號《最高人民檢察院關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能依法保障和促進(jìn)科技創(chuàng )新的意見(jiàn)》

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能依法保障和促進(jìn)科技創(chuàng )新的意見(jiàn)》的通知

高檢發(fā)〔2016〕9號

各省、自治區、直轄市人民檢察院，軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院：

現將《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能依法保障和促進(jìn)科技創(chuàng )新的意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際貫徹執行。




 

最高人民檢察院

2016年7月7日

最高人民檢察院關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能依法保障和促進(jìn)科技創(chuàng )新的意見(jiàn)

黨的十八大以來(lái)，黨中央深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，高度重視和加快推進(jìn)科技創(chuàng )新。習近平總書(shū)記在全國科技創(chuàng )新大會(huì )、兩院院士大會(huì )、中國科協(xié)第九次全國代表大會(huì )上發(fā)表重要講話(huà)，對加快建設創(chuàng )新型國家和世界科技強國進(jìn)行了總動(dòng)員，對全面貫徹創(chuàng )新發(fā)展理念和實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略作出了總部署。全國各級檢察機關(guān)要認真學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記重要講話(huà)精神，充分認識科技創(chuàng )新在國家發(fā)展全局中的核心位置，明確建成創(chuàng )新型國家和世界科技強國的奮斗目標，找準檢察機關(guān)保障、促進(jìn)和服務(wù)科技創(chuàng )新的定位和切入點(diǎn)，善于運用法治思維和法治方式，支持創(chuàng )新探索，寬容創(chuàng )新失誤，保護創(chuàng )新成果，為科研機構、研究型大學(xué)、創(chuàng )新型企業(yè)（以下統稱(chēng)“科研單位”）和科技工作者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科研人員”）營(yíng)造良好創(chuàng )新環(huán)境，提供有力司法保障。為此，提出以下意見(jiàn)：

一、加強知識產(chǎn)權的司法保護，保障科技創(chuàng )新主體合法權益

1．依法懲治侵犯知識產(chǎn)權犯罪，加大對科技創(chuàng )新主體合法權益的法律保護。依法懲治侵犯商標權的犯罪，加強對商標權人的平等保護；依法懲治侵犯著(zhù)作權的犯罪，加大對互聯(lián)網(wǎng)文學(xué)、音樂(lè )、影視、游戲、動(dòng)漫、軟件等領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò )侵權盜版犯罪的打擊力度；依法懲治假冒專(zhuān)利權的犯罪，加大對涉及國家重大戰略需求、重大科研項目和工程、關(guān)鍵核心技術(shù)以及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的假冒專(zhuān)利犯罪的打擊力度；依法懲治侵犯商業(yè)秘密的犯罪，加大對采用盜竊、利誘、脅迫等非法手段侵犯科技創(chuàng )新主體商業(yè)秘密犯罪的打擊力度。對于涉及高新技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)，事關(guān)國家和社會(huì )利益，直接關(guān)系人民群眾生命安全和健康，以及網(wǎng)絡(luò )侵權、跨地區跨國境有組織侵權等嚴重侵權假冒犯罪開(kāi)展重點(diǎn)打擊和專(zhuān)項整治。

2．強化對涉及知識產(chǎn)權案件的法律監督。

加強對行政執法機關(guān)移送涉嫌侵權假冒犯罪的監督，著(zhù)力糾正有案不移、以罰代刑、降格處理的問(wèn)題。加強對公安機關(guān)辦理侵權假冒犯罪案件立案和偵查活動(dòng)的監督，著(zhù)力糾正有案不立、立而不偵、久偵不決以及適用強制措施、查封扣押凍結款物不當等問(wèn)題。加強對人民法院刑事審判活動(dòng)的監督，對于認定罪與非罪錯誤或者量刑畸輕畸重的侵權假冒犯罪案件，依法提出抗訴。加強對涉及科技創(chuàng )新資金和收益分配糾紛、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)人才勞動(dòng)爭議、科技創(chuàng )新主體知識產(chǎn)權糾紛、軍民技術(shù)糾紛等民事、行政案件的審判和執行活動(dòng)的監督。依法嚴肅查處涉及科技創(chuàng )新的虛假訴訟、惡意訴訟案件。對于履職中發(fā)現的行政機關(guān)違法行使職權或者不行使職權的行為，依法督促糾正，確保知識產(chǎn)權保護措施正確及時(shí)有效執行。

3．推進(jìn)知識產(chǎn)權領(lǐng)域行政執法與刑事司法銜接機制建設。積極利用知識產(chǎn)權行政執法與刑事司法銜接信息共享平臺、侵權假冒行政處罰案件信息公開(kāi)制度，推動(dòng)實(shí)現涉嫌侵權假冒犯罪案件“網(wǎng)上移送、網(wǎng)上受理、網(wǎng)上監督”。加強跨地區、跨部門(mén)執法司法協(xié)作與聯(lián)動(dòng)機制建設，完善線(xiàn)索通報、信息共享、證據移交、案件協(xié)調等協(xié)作機制，著(zhù)力打擊鏈條式、產(chǎn)業(yè)化侵犯知識產(chǎn)權犯罪，建立行政執法與司法優(yōu)勢互補、有機銜接的知識產(chǎn)權保護體系。

二、積極發(fā)揮查辦和預防職務(wù)犯罪職能，為科技創(chuàng )新?tīng)I造良好法治環(huán)境

4．依法懲治國家工作人員利用審批、監管、執法司法等職權妨害科技創(chuàng )新發(fā)展的職務(wù)犯罪。依法懲治產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系創(chuàng )新中的職務(wù)犯罪，培育、建設一流科研單位、國家重點(diǎn)研發(fā)平臺過(guò)程中的職務(wù)犯罪，侵權假冒行為背后的濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊不移交刑事案件、放縱制售偽劣商品犯罪行為等職務(wù)犯罪。依法懲治知識產(chǎn)權申報和重大科研項目申報、實(shí)施中，利用審批、驗收等職權索賄、受賄的犯罪，以及行政管理人員貪污、挪用、私分國家科研項目投資基金、科研經(jīng)費的犯罪。依法懲治知識產(chǎn)權訴訟中司法人員枉法裁判、執行判決裁定失職瀆職等犯罪。重點(diǎn)查辦創(chuàng )新驅動(dòng)、轉型發(fā)展中不作為、亂作為，特別是國家工作人員違反科研規律干預科研活動(dòng)，導致重大科研項目流產(chǎn)，造成重大損失的失職瀆職犯罪，以及泄露國家重大科技秘密的犯罪。對于涉及國家經(jīng)濟命脈、國家安全的重大科研項目的職務(wù)犯罪涉案人員，要采取有效措施，防止其潛逃境外；已經(jīng)潛逃境外的，要充分運用引渡、勸返、遣返和異地起訴等方式依法將其緝捕歸案。

5．依法查辦危害科技創(chuàng )新發(fā)展公平競爭環(huán)境的行賄犯罪。重點(diǎn)查辦為謀取科研項目、資金進(jìn)行行賄的犯罪，科技創(chuàng )新成果驗收、轉化、應用、推廣過(guò)程中的行賄犯罪，知識產(chǎn)權申報、審查和訴訟等過(guò)程中的行賄犯罪，以及技術(shù)職稱(chēng)評定、科技帶頭人評選中謀取競爭優(yōu)勢的行賄犯罪。要加大對行賄數額巨大或者向多人、多次行賄犯罪的打擊力度，促進(jìn)形成有利于激發(fā)科技創(chuàng )新活力的公平競爭環(huán)境。

6．積極做好相關(guān)職務(wù)犯罪預防工作。結合查辦各類(lèi)妨害科技創(chuàng )新發(fā)展的職務(wù)犯罪，深入剖析案發(fā)規律，運用檢察建議、年度報告、專(zhuān)項報告等，督促行業(yè)主管、監管部門(mén)加強改進(jìn)管理監督。對科研單位管理不完善、制度不健全、不落實(shí)，存在犯罪隱患的，及時(shí)提出對策建議，幫助科研單位建章立制、堵塞漏洞、完善內部監督制約和管理機制。

三、準確把握法律政策界限，改進(jìn)司法辦案方式方法

7．準確把握法律政策界限。充分考慮科技創(chuàng )新工作的體制機制和行業(yè)特點(diǎn)，認真研究科技創(chuàng )新融資、科研成果資本化產(chǎn)業(yè)化、科研成果轉化收益中的新情況、新問(wèn)題，保護科研人員憑自己的聰明才智和創(chuàng )新成果獲取的合法收益。辦案中要正確區分罪與非罪界限：對于身兼行政職務(wù)的科研人員特別是學(xué)術(shù)帶頭人，要區分其科研人員與公務(wù)人員的身份，特別是要區分科技創(chuàng )新活動(dòng)與公務(wù)管理，正確把握科研人員以自身專(zhuān)業(yè)知識提供咨詢(xún)等合法兼職獲利的行為，與利用審批、管理等行政權力索賄受賄的界限；要區分科研人員合法的股權分紅、知識產(chǎn)權收益、科技成果轉化收益分配與貪污、受賄之間的界限；要區分科技創(chuàng )新探索失敗、合理?yè)p耗與騙取科研立項、虛增科研經(jīng)費投入的界限；要區分突破現有規章制度，按照科技創(chuàng )新需求使用科研經(jīng)費與貪污、挪用、私分科研經(jīng)費的界限；要區分風(fēng)險投資、創(chuàng )業(yè)等造成的正常虧損與失職瀆職的界限。堅持罪刑法定原則和刑法謙抑性原則，禁止以刑事手段插手民事經(jīng)濟糾紛。對于法律和司法解釋規定不明確、法律政策界限不明、罪與非罪界限不清的，不作為犯罪處理；對于認定罪與非罪爭議較大的案件，及時(shí)向上級檢察機關(guān)請示報告。

8．切實(shí)貫徹寬嚴相濟刑事政策。對于銳意創(chuàng )新探索，但出現決策失誤、偏差，造成一定損失的行為，要區分情況慎重對待。沒(méi)有徇私舞弊、中飽私囊，或者沒(méi)有造成嚴重后果的，不作為犯罪處理。在科研項目實(shí)施中突破現有制度，但有利于實(shí)現創(chuàng )新預期成果的，應當予以寬容。在創(chuàng )新過(guò)程中發(fā)生輕微犯罪、過(guò)失犯罪但完成重大科研創(chuàng )新任務(wù)的，應當依法從寬處理。對于科技創(chuàng )新中發(fā)生的共同犯罪案件，重點(diǎn)追究主犯的刑事責任，對于從犯和犯罪情節較輕的，依法從寬處理。對于以科技創(chuàng )新為名騙取、套取、揮霍國家科研項目投資，嚴重危害創(chuàng )新發(fā)展的犯罪，應當依法打擊。

9．注重改進(jìn)司法辦案方式方法。要尊重科技創(chuàng )新規律，保護科技創(chuàng )新主體積極性、創(chuàng )造性，努力實(shí)現辦案的最佳效果。查辦涉及科技創(chuàng )新的犯罪，要慎重選擇辦案時(shí)機和方式，注意聽(tīng)取行業(yè)主管、監管部門(mén)以及科技專(zhuān)家、法律專(zhuān)家等意見(jiàn)，防止因辦案時(shí)機和方式不當影響正常的科技創(chuàng )新工作。對于正在承擔重大科研項目攻關(guān)、重大科技發(fā)展規劃制定、重大涉外項目實(shí)施等職責的涉案科研人員，檢察機關(guān)在做好相關(guān)保密和防逃工作的同時(shí)，可以根據具體情況確定辦案時(shí)機。對于重點(diǎn)科研單位、重大科研項目關(guān)鍵崗位的涉案科研人員，盡量不使用拘留、逮捕等強制措施；必須采取拘留、逮捕等措施的，應當及時(shí)通報有關(guān)部門(mén)做好科研攻關(guān)的銜接工作，確有必要的，可以在不影響訴訟正常進(jìn)行的前提下，為其指導科研攻關(guān)提供一定條件。對于被采取逮捕措施的涉案科研人員，檢察機關(guān)應當依照有關(guān)規定對羈押必要性開(kāi)展審查。對于科研單位用于科技創(chuàng )新、產(chǎn)品研發(fā)的設備、資金和技術(shù)資料，一般不予以查封、扣押、凍結；確實(shí)需要查封、扣押、凍結的，應當為其預留必要的流動(dòng)資金、往來(lái)賬戶(hù)和關(guān)鍵設備資料，防止因辦案造成科研項目中斷、停滯，或者因處置不當造成科研成果流失。

四、綜合發(fā)揮檢察職能，提高服務(wù)科技創(chuàng )新的能力水平

10．拓展法律服務(wù)渠道，加強對科技創(chuàng )新主體合法權益的司法救濟。充分運用檢察機關(guān)視頻接訪(fǎng)系統、12309舉報網(wǎng)絡(luò )平臺等訴求表達渠道，為科技創(chuàng )新主體尋求法律咨詢(xún)、司法救濟等提供更加便捷高效的服務(wù)。及時(shí)審查相關(guān)的控告、申訴和舉報，嚴格依法辦理，保障其人身和財產(chǎn)合法權益。暢通科技創(chuàng )新主體對檢察工作提出批評和意見(jiàn)建議的渠道，對于有關(guān)單位和人員反映的突出問(wèn)題，要高度關(guān)注、認真督辦，及時(shí)反饋情況。

11．落實(shí)普法責任制，主動(dòng)開(kāi)展普法活動(dòng)。堅持預防為主，積極為科技創(chuàng )新主體提供法律服務(wù)。認真落實(shí)檢察官以案釋法制度，結合司法辦案，采取多種形式，幫助和促進(jìn)科技創(chuàng )新主體強化知識產(chǎn)權保護意識，明確法律紅線(xiàn)和法律風(fēng)險，提高其依法開(kāi)展科技創(chuàng )新、依法維護自身合法權益的意識和能力。著(zhù)眼目前已設立的國家自主創(chuàng )新示范區、經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區、“雙創(chuàng )”基地等創(chuàng )新要素集聚地，積極開(kāi)展法治宣傳、預防咨詢(xún)，促進(jìn)科技創(chuàng )新工作在法治軌道上實(shí)施運行。

12．努力提高法律服務(wù)能力水平。辦理涉及科技創(chuàng )新犯罪案件政策性、專(zhuān)業(yè)性較強，檢察人員要加強相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識學(xué)習和對有關(guān)犯罪的研究。探索建立專(zhuān)門(mén)的知識產(chǎn)權辦案機構或者辦案小組，有條件的地區試行知識產(chǎn)權案件集中管轄。培養、選拔專(zhuān)家型人才和業(yè)務(wù)骨干從事涉及科技創(chuàng )新案件的辦理工作。探索利用大數據分析等技術(shù)手段，提高互聯(lián)網(wǎng)條件下電子證據的收集、固定和綜合運用能力。細化侵犯知識產(chǎn)權犯罪案件和其他妨害科技創(chuàng )新犯罪案件證據收集、固定、審查運用的標準，強化辦案指引。推行對重大疑難復雜犯罪案件介入偵查引導取證機制，確保偵查取證的合法性、有效性和案件定性的準確性。探索建立知識產(chǎn)權專(zhuān)家庫，建立健全專(zhuān)家證人、專(zhuān)家咨詢(xún)、技術(shù)鑒定等案件辦理機制，完善有專(zhuān)門(mén)知識的人出庭作證制度，為辦案提供智力支持。

五、強化組織領(lǐng)導，確保對科技創(chuàng )新的司法保障落到實(shí)處

13．加強對辦理涉及科技創(chuàng )新案件的組織領(lǐng)導和業(yè)務(wù)指導。堅持把綜合發(fā)揮檢察職能、服務(wù)科技創(chuàng )新發(fā)展作為檢察機關(guān)當前的一項重要任務(wù)，切實(shí)加強領(lǐng)導，強化措施，狠抓落實(shí)。上級人民檢察院特別是省級人民檢察院要深入研究分析保障和促進(jìn)科技創(chuàng )新發(fā)展中遇到的新情況、新問(wèn)題，加強對下業(yè)務(wù)指導。對于重大侵犯知識產(chǎn)權犯罪案件、重大妨害科技創(chuàng )新職務(wù)犯罪案件掛牌督辦，確保辦案質(zhì)量和效率。下級人民檢察院對于辦案中遇到的困難和問(wèn)題，應當及時(shí)向上級人民檢察院請示報告，必要時(shí)層報最高人民檢察院。

14．加強協(xié)作配合，形成保障和促進(jìn)科技創(chuàng )新發(fā)展的合力。加強與政府科技、教育等部門(mén)的工作聯(lián)系，深入分析和把握影響科技創(chuàng )新發(fā)展的深層次問(wèn)題，對于體制機制及政策制定、執行中的問(wèn)題，及時(shí)向主管部門(mén)通報，完善服務(wù)科技創(chuàng )新的監管措施。加強與各級科協(xié)的聯(lián)系，建立健全聯(lián)席會(huì )議、定期通報、共同調研等常態(tài)化工作機制，及時(shí)了解科技創(chuàng )新最新政策、發(fā)展情況和問(wèn)題，準確把握科研單位和科研人員的司法需求，在職責范圍內積極主動(dòng)地為科研單位和科研人員排憂(yōu)解難，切實(shí)提高檢察機關(guān)服務(wù)科技創(chuàng )新的自覺(jué)性和能動(dòng)性。

15．加強宣傳工作，營(yíng)造重視和支持科技創(chuàng )新的良好環(huán)境。大力宣傳黨和國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，宣傳有關(guān)保護和促進(jìn)科技創(chuàng )新發(fā)展的方針政策和法律法規，使創(chuàng )新發(fā)展理念深入人心。充分利用報刊、廣播、電視和門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、微信、微博、新聞客戶(hù)端等媒體，加強宣傳檢察機關(guān)保障和促進(jìn)科技創(chuàng )新發(fā)展的新思路、新舉措和新成效。審慎發(fā)布涉及科技創(chuàng )新主體犯罪案件的新聞信息，及時(shí)引導和疏解有關(guān)輿情，推動(dòng)全社會(huì )形成依法保障和促進(jìn)科技創(chuàng )新發(fā)展的司法環(huán)境和社會(huì )氛圍。

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