工商企注字〔2017〕175號《工商總局關(guān)于落實(shí)“證照分離”改革舉措促進(jìn)企業(yè)登記監管統一規范的指導意見(jiàn)》

工商總局關(guān)于落實(shí)“證照分離”改革舉措促進(jìn)企業(yè)登記監管統一規范的指導意見(jiàn)






工商企注字〔2017〕175號

各省、自治區、直轄市工商行政管理局、市場(chǎng)監管部門(mén)：

為了深化涉企證照改革，破解企業(yè)面臨的“辦照容易辦證難”“準入不準營(yíng)”等突出問(wèn)題，加快營(yíng)造穩定公平透明、可預期的營(yíng)商環(huán)境，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于在更大范圍推進(jìn)“證照分離”改革試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2017〕45號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)45號文件），現就落實(shí)文件工作要求，推進(jìn)企業(yè)（含個(gè)體工商戶(hù)、農民專(zhuān)業(yè)合作社，下稱(chēng)企業(yè)）“證照分離”改革，履行企業(yè)登記職責，加強事中事后監管、促進(jìn)企業(yè)登記統一規范提出以下意見(jiàn)。

一、認真落實(shí)“證照分離”改革的各項舉措

一是建立涉企證照改革目錄管理工作機制。各地工商和市場(chǎng)監管部門(mén)要積極推動(dòng)省級人民政府建立省級審批部門(mén)溝通與協(xié)調工作機制，根據本地區實(shí)際情況出臺落實(shí)改革措施。要主動(dòng)與審批部門(mén)對接溝通，從審批部門(mén)、審批層級、證照關(guān)系等多角度對“證照分離”事項進(jìn)行梳理，與各部門(mén)逐項對表。要規范涉及工商登記事項的經(jīng)營(yíng)范圍，形成《“證照分離”事項登記指導目錄》，并根據“證照分離”事項調整情況及時(shí)調整目錄內容。同時(shí)，要做好前置審批目錄、后置審批目錄和“多證合一”改革整合證照目錄的更新和發(fā)布，逐步建立完善涉企證照目錄動(dòng)態(tài)化管理機制。

二是做好企業(yè)登記信息部門(mén)共享推送工作。“證照分離”事項中，屬于工商登記后置審批事項的，各地工商和市場(chǎng)監管部門(mén)要按照《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕62號）要求，認真履行好“雙告知”職責；對于不屬于前置審批和后置審批事項但與企業(yè)登記的經(jīng)營(yíng)范圍有直接關(guān)系的事項，可按審批、主管部門(mén)要求實(shí)現信息互通共享；對于審批權限屬于國家級審批部門(mén)的，要及時(shí)在國家企業(yè)信用信息公示系統、省級人民政府的企業(yè)信息共享平臺發(fā)布，方便審批、監管部門(mén)查詢(xún)獲取。

三是強化部門(mén)反饋信息歸集和公示。各地要積極推動(dòng)省級人民政府建立部門(mén)信息反饋機制，協(xié)調審批部門(mén)在收到工商和市場(chǎng)監管部門(mén)告知的企業(yè)登記信息后，及時(shí)反饋接收情況。推動(dòng)各審批部門(mén)在為企業(yè)辦理完畢相關(guān)許可證后，實(shí)時(shí)通過(guò)全國企業(yè)信用信息公示系統或省級人民政府的企業(yè)信息共享平臺將辦證信息反饋給工商和市場(chǎng)監管部門(mén)。工商和市場(chǎng)監管部門(mén)要將反饋信息統一歸集到企業(yè)名下，實(shí)現企業(yè)統一社會(huì )信用代碼的“一碼貫通”。

二、依法理清證照關(guān)系，加強對營(yíng)業(yè)執照的統一規范管理

各地工商和市場(chǎng)監管部門(mén)在推進(jìn)“多證合一”和“證照分離”改革過(guò)程中要深刻領(lǐng)會(huì )改革精神，加強對營(yíng)業(yè)執照的統一管理，配合相關(guān)部門(mén)做好各類(lèi)行政許可事項的分類(lèi)管理，處理好營(yíng)業(yè)執照和許可證之間的關(guān)系，依法維護營(yíng)業(yè)執照的權威性、規范性、嚴肅性。

一是明確營(yíng)業(yè)執照的法律屬性。營(yíng)業(yè)執照是企業(yè)登記機關(guān)依照法律規定條件和程序，核發(fā)給市場(chǎng)主體用來(lái)證明其具有民事權利能力和民事行為能力的憑證，是企業(yè)具備市場(chǎng)主體資格的唯一合法憑證，也是企業(yè)從事一般行業(yè)營(yíng)業(yè)資格的基礎和憑證。營(yíng)業(yè)執照的頒發(fā)既標志著(zhù)市場(chǎng)主體具備了主體資格，也標志著(zhù)其具備了從事一般行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)資格，具有相關(guān)權利能力及行為能力。紙質(zhì)營(yíng)業(yè)執照和電子營(yíng)業(yè)執照具備同等法律效力。

二是厘清營(yíng)業(yè)執照與許可證的關(guān)系。企業(yè)申請登記的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于前置許可經(jīng)營(yíng)項目的，應先行取得審批部門(mén)批準的許可證，再向企業(yè)登記機關(guān)申請營(yíng)業(yè)執照，企業(yè)登記機關(guān)依照審批機關(guān)的批準文件、證件進(jìn)行登記。企業(yè)申請登記的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于后置許可經(jīng)營(yíng)項目的，依法先向企業(yè)登記機關(guān)申請取得營(yíng)業(yè)執照，再向審批部門(mén)申請許可證，獲得審批部門(mén)批準后，企業(yè)方可從事特定經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。企業(yè)登記機關(guān)在經(jīng)營(yíng)范圍后標注“（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）”。除國家法律、行政法規和國務(wù)院決定規定需經(jīng)審批部門(mén)批準取得許可證后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特殊管制行業(yè)外，企業(yè)憑營(yíng)業(yè)執照即可開(kāi)展一般經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

三是統一規范營(yíng)業(yè)執照的簽發(fā)應用。營(yíng)業(yè)執照作為涉及各類(lèi)市場(chǎng)主體的身份憑證和從事一般行業(yè)經(jīng)營(yíng)的資格憑證，需要保持其自身的穩定性和統一性，要在統一的管理規范和管理機構的規制下，才能保證營(yíng)業(yè)執照具備全國范圍的通用性，真正發(fā)揮營(yíng)業(yè)執照作為市場(chǎng)主體“身份證”在市場(chǎng)經(jīng)濟中的基礎性作用，實(shí)現企業(yè)“一照走天下”。各地工商和市場(chǎng)監管部門(mén)要依法履行登記機關(guān)職能，按照法定條件和程序，統一核發(fā)加載統一社會(huì )信用代碼的營(yíng)業(yè)執照，做到管理標準統一、執照樣式統一、信息項目統一，不得擅自調整版式或增減《營(yíng)業(yè)執照》的記載內容。

三、積極探索統一規范的業(yè)務(wù)操作系統

一是加強頂層設計，堅持省級統籌。各地在推進(jìn)各項改革任務(wù)和專(zhuān)項業(yè)務(wù)時(shí)，要堅持“省級統一”的業(yè)務(wù)應用系統建設模式。要嚴格執行《工商總局等六部門(mén)關(guān)于貫徹落實(shí)〈國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)“三證合一”登記制度改革的意見(jiàn)〉的通知》（工商企注字〔2015〕121號），實(shí)行統一的登記條件、登記程序和登記申請文書(shū)材料規范。各地要制定科學(xué)、合理、統一的標準規范，明確共享的數據內容、范圍和周期頻率。對于機構整合后的各應用系統，要通過(guò)應用融合、數據整合、平臺關(guān)聯(lián)、系統集成等方式將孤立的信息系統逐步納入到一體化應用系統中。在統一業(yè)務(wù)規則、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、細化業(yè)務(wù)邏輯、規范業(yè)務(wù)操作的基礎上，積極推進(jìn)全國統一的業(yè)務(wù)應用系統建設，在具備條件的地區和業(yè)務(wù)領(lǐng)域先行試點(diǎn)示范。

二是強化數據建設，創(chuàng )新管理模式。各地要以市場(chǎng)主體注冊登記信息為基礎，整合市場(chǎng)監管、消費維權、行政執法信息，以及相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )的信息，形成工商大數據資源體系。要積極探索運用大數據支撐市場(chǎng)一體化監管的統計、預測、預警等分析型應用，為政府依法行政、高效履職提供決策支持。要不斷完善大數據共享交換機制，依托國家企業(yè)信用信息公示系統和政府信息共享交換平臺，規范跨部門(mén)、跨地區信息共享的內容和方式，推進(jìn)工商數據在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各層級的共享開(kāi)放。

三是健全工作機制，保障信息安全。要嚴格按照信息系統安全等級保護和涉密信息系統分級保護管理規定，建立全國統一要求的網(wǎng)絡(luò )信息安全保障體系。加強安全技術(shù)防護和涉密載體管理，切實(shí)做好安全檢查、等級分級測評、風(fēng)險評估和整改提高工作。加強各級工商部門(mén)網(wǎng)站運行和安全管理，嚴格規范網(wǎng)站的信息審核發(fā)布，提高網(wǎng)站的安全運行管理水平。要加強數據安全管理，建立應急處理機制，加強應急預案管理，提高對安全突發(fā)事件的應對和處置能力。

四、加強事中事后監管

一是厘清監管職責，推進(jìn)綜合監管。對于取消審批或審批改為備案、實(shí)行告知承諾制等類(lèi)事項，要逐項研究細化自律準則和標準，強化日常監管，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的要求，厘清監管職責，落實(shí)監管責任，防止“自由落體”。在此基礎上，圍繞監管需求，有效整合所涉監管執法部門(mén)，建立登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的綜合監管制度，加強系統集成，實(shí)施監管執法的流程再造，積極打造綜合監管模式，形成監管合力。依托“雙隨機、雙評估、雙公示”監管協(xié)同長(cháng)效機制，推動(dòng)實(shí)現各監管部門(mén)聯(lián)合檢查常態(tài)化，提升綜合監管效能。

二是強化信息歸集，加強風(fēng)險研判。根據《政府部門(mén)涉企信息統一歸集公示工作實(shí)施方案》要求，依托國家企業(yè)信用信息公示系統，統一歸集公示各部門(mén)登記、許可、備案等準入信息和行政處罰、抽查檢查結果等監管信息，探索實(shí)現部門(mén)間企業(yè)基礎信息、相關(guān)信用信息共享，以信息互聯(lián)共享推動(dòng)工商系統內部業(yè)務(wù)協(xié)同、部門(mén)間執法聯(lián)動(dòng)和社會(huì )共治。要強化互聯(lián)網(wǎng)思維，以“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數據技術(shù)為支撐，探索實(shí)行“互聯(lián)網(wǎng)+監管”模式，充分發(fā)揮國家企業(yè)信用信息公示系統的重要作用，整合監管執法、網(wǎng)絡(luò )監測、違法失信、投訴舉報等相關(guān)信息，形成監管大數據，提高大數據分析應用能力，以風(fēng)險防范為底線(xiàn)，開(kāi)展對監管風(fēng)險的多部門(mén)聯(lián)合研判，提高發(fā)現、控制和化解風(fēng)險的能力，提高科學(xué)監管水平，推進(jìn)社會(huì )協(xié)同治理。

三是加強部門(mén)聯(lián)動(dòng)，實(shí)施聯(lián)合懲戒。不斷完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄制度和嚴重違法失信企業(yè)名單制度，建立健全信息溝通共享機制和案件協(xié)查移送機制，實(shí)現工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)以及其他相關(guān)部門(mén)間的信息實(shí)時(shí)共享，加強跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應和失信懲戒，構建“一處違法、處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。探索對特定的“黑名單”市場(chǎng)主體在相關(guān)領(lǐng)域的準入環(huán)節啟動(dòng)實(shí)質(zhì)性審查，增加失信者進(jìn)入市場(chǎng)的成本。

五、統籌推進(jìn)各項改革

一是統籌推進(jìn)“證照分離”和“多證合一”改革。各地要統籌推進(jìn)“證照分離”和“多證合一”改革，加大部門(mén)間信息共享力度，推進(jìn)省級信息共享平臺和企業(yè)信用信息公示系統的建設和完善，將企業(yè)信息及時(shí)共享給各相關(guān)部門(mén)使用。要做好《“證照分離”事項登記指導目錄》和“多證合一”范圍的動(dòng)態(tài)更新管理，對于“證照分離”改革后屬于信息采集、記載公示和管理備查類(lèi)的各種證照，只要符合“多證合一”整合原則，還可繼續按照“多證合一”標準和要求整合到營(yíng)業(yè)執照上，做到“成熟一批、整合一批”；對于“證照分離”改革后取消審批的事項，不再納入“多證合一”范圍。

二是統籌推進(jìn)“證照分離”和“企業(yè)登記全程電子化”改革。各地要配合“證照分離”改革的推進(jìn)，抓緊推進(jìn)本地區企業(yè)登記全程電子化進(jìn)程，有效擴展、規范和優(yōu)化傳統登記注冊流程，提升信息采集的效率和準確率。要秉持更加開(kāi)放、更加便捷、更加高效的原則，主動(dòng)打破部門(mén)壁壘，將企業(yè)登記全程電子化系統同本省統一的政務(wù)信息共享交換平臺、政務(wù)信息審批系統等進(jìn)行有效銜接，推進(jìn)企業(yè)登記全程電子化與相關(guān)行政審批和監管執法部門(mén)之間的信息交換共享和業(yè)務(wù)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，減少企業(yè)登記部門(mén)和行政許可審批部門(mén)之間信息的不對稱(chēng)性，提高市場(chǎng)主體信息的透明度。

三是統籌推進(jìn)“證照分離”和“電子營(yíng)業(yè)執照”改革。各地要配合“證照分離”和“多證合一”改革的開(kāi)展，形成以總局為全國統一信任源點(diǎn)的電子營(yíng)業(yè)執照運行管理體系。要同步推進(jìn)電子營(yíng)業(yè)執照在本地政務(wù)系統中的應用，發(fā)揮電子營(yíng)業(yè)執照無(wú)介質(zhì)、防篡改的特性，積極主動(dòng)做好同各部門(mén)的對接，為各部門(mén)開(kāi)發(fā)開(kāi)放數據和應用接口、提供市場(chǎng)主體身份識別服務(wù)，逐步使電子營(yíng)業(yè)執照成為各行政審批部門(mén)在進(jìn)行網(wǎng)上審批和監管時(shí)認證企業(yè)身份、管理企業(yè)信息的有效方式和工具，逐步發(fā)揮電子營(yíng)業(yè)執照在市場(chǎng)主體和相關(guān)法人、股東身份識別、電子簽名、電子檔案、信息查詢(xún)等方面的作用。

四是統籌推進(jìn)“證照分離”和經(jīng)營(yíng)范圍登記便利化改革。各地要主動(dòng)適應新產(chǎn)業(yè)、新行業(yè)、新業(yè)態(tài)持續涌現的新情況，堅持“發(fā)展與規范管理相結合”，貫徹落實(shí)好《企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍登記管理規定》。要配合推進(jìn)“證照分離”改革需要，加強對“證照分離”改革涉及到的各行政許可項目的研究，明確、規范各行政許可事項的經(jīng)營(yíng)范圍表述，并按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》（GB/T4754-2017）及時(shí)進(jìn)行系統改造，調整經(jīng)營(yíng)范圍表述，做好“證照分離”后置審批、監管部門(mén)的信息推送工作共享。

六、做好“證照分離”改革的組織保障

一是加強組織領(lǐng)導。“證照分離”改革牽涉面廣、情況復雜，各地要充分認識“證照分離”改革的重要意義，高度重視，加強組織領(lǐng)導，勇于擔當，落實(shí)推進(jìn)改革的各項舉措。 要積極爭取地方黨委、政府的支持，主動(dòng)參與實(shí)施方案的制定，形成政府支持、部門(mén)協(xié)同的工作機制。

二是注重宣傳引導。要利用各種形式向社會(huì )廣泛宣傳，提高公眾對各項改革的知曉度，營(yíng)造良好的改革氛圍。利用政府網(wǎng)站等載體，將工商登記的統一表式、提交材料規范以及《工商登記前置審批事項目錄》《工商登記后置審批事項目錄》《“證照分離”事項登記指導目錄》等向社會(huì )及時(shí)公告。引導申請人規范登記材料、規范經(jīng)營(yíng)范圍表述，為與審批、監管部門(mén)的信息共享奠定基礎。

三是提升窗口服務(wù)質(zhì)量。各地要優(yōu)化人員配置，選好配強窗口工作人員。要積極爭取各級黨委政府的支持，通過(guò)增加編制、整合機構、政府購買(mǎi)服務(wù)等方式增加窗口人手；要結合本地區實(shí)際，確定工商登記窗口隊伍人員數量與服務(wù)企業(yè)數量的最低比例要求；要優(yōu)化窗口人員構成，規定公務(wù)員和事業(yè)編制人員數量與臨時(shí)聘用人員數量配比的最低比例；要加強業(yè)務(wù)培訓，建立窗口隊伍全員培訓機制，窗口人員每人每年脫產(chǎn)培訓時(shí)間不少于三個(gè)工作日；要完善工作機制，形成標準化窗口工作流程，嚴格執行“業(yè)務(wù)種類(lèi)相同、辦理程序相同、辦理標準相同、辦理時(shí)限相同、解釋口徑相同”，堅決杜絕審查標準寬嚴不一的現象。

四是嚴肅督查考核問(wèn)責。各地要建立嚴格考核問(wèn)責機制和激勵機制，對于在督查和檢查工作中發(fā)現的，因工作落實(shí)不到位而影響商事制度改革工作成效的情況，要嚴肅追究主要負責人和相關(guān)人員的責任。對于先進(jìn)工作典型，要以適當形式進(jìn)行激勵表?yè)P。要建立健全行政效率和服務(wù)質(zhì)量考核評價(jià)體系，增強公開(kāi)透明的監督約束力度，樹(shù)立良好的廉政形象。






 

工商總局

2017年9月30日

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