發(fā)改財金〔2017〕1943號《印發(fā)〈關(guān)于對國內貿易流通領(lǐng)域嚴重違法失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》

《印發(fā)〈關(guān)于對國內貿易流通領(lǐng)域嚴重違法失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》





發(fā)改財金〔2017〕1943號

為全面貫徹黨的十九大精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國內貿易流通現代化建設法治化營(yíng)商環(huán)境的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕49號）等有關(guān)要求，加快推進(jìn)國內貿易流通領(lǐng)域信用體系建設，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、商務(wù)部、中央組織部、中央宣傳部、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、科技部、財政部、人力資源社會(huì )保障部、國土資源部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、食品藥品監管總局、銀監會(huì )、證監會(huì )、保監會(huì )、公務(wù)員局、民航局、全國總工會(huì )、共青團中央、全國婦聯(lián)、貿促會(huì )、鐵路總公司等部門(mén)，就對國內貿易流通領(lǐng)域嚴重違法失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒工作達成共識，形成以下意見(jiàn)。

一、聯(lián)合懲戒對象

聯(lián)合懲戒對象為批發(fā)零售、商貿物流、住宿餐飲及居民服務(wù)等國內貿易流通領(lǐng)域，違反相關(guān)法律、法規、規章和規范性文件，違背誠實(shí)信用原則，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)確認存在嚴重違法失信行為的市場(chǎng)主體。該主體為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任的人員；該主體為其他經(jīng)濟或行業(yè)組織的，聯(lián)合懲戒對象為其他經(jīng)濟或行業(yè)組織及其主要負責人和其他負有直接責任的人員；該主體為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。

二、聯(lián)合懲戒措施

除對聯(lián)合懲戒對象依法依規予以處罰外，各有關(guān)部門(mén)按照法律法規規章和規范性文件的規定，對懲戒對象采取一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據和實(shí)施部門(mén)見(jiàn)附表）。

（一）商務(wù)主管部門(mén)采取的懲戒措施

1、限制取得直銷(xiāo)資格。

2、扣減直至取消供應港澳鮮活冷凍商品配額。

3、限制執行對外援助項目（含優(yōu)惠貸款項目）。

（二）跨部門(mén)聯(lián)合懲戒措施

4、限制成為出國舉辦經(jīng)濟貿易展覽會(huì )的組展單位。

5、相關(guān)單位可在市場(chǎng)監管、現場(chǎng)檢查等工作中予以參考。

6、各行政管理部門(mén)在主管領(lǐng)域內限制、暫?；蛉∠麑徒鋵ο蟮恼咝再Y金支持。

7、在一定期限內依法禁止其作為供應商參與政府采購活動(dòng)。

8、限制取得政府供應的土地。

9、依法限制或者禁止參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。

10、依法限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)。

11、限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng )業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺、銀行卡清算機構、非銀行支付機構等。

12、限制新的科技扶持項目，并依據有關(guān)規定暫停審批其新的科技項目扶持資金申報等。

13、對廣播電臺、電視臺、報刊音像出版單位等媒體發(fā)布其廣告依法加強管理。

14、列入稅收管理重點(diǎn)監控對象，提高監督檢查頻次。

15、作為評估選擇政府和社會(huì )資本合作項目合作伙伴的因素。

16、在申請信貸融資、財產(chǎn)保險或辦理信用卡等金融服務(wù)時(shí)，金融機構將其失信行為作為審核的重要參考因素。

17、從嚴審核發(fā)行企業(yè)債券，將違法失信信息作為公開(kāi)發(fā)行公司債券核準的參考。

18、將違法失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統公開(kāi)轉讓審核的重要參考。

19、被納入聯(lián)合懲戒對象名單的上市企業(yè)，應當依據法律法規有關(guān)規定，履行信息披露義務(wù)。

20、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司、銀行卡清算機構、非銀行支付機構的設立及變更持有5%以上股權的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其違法失信信息作為審批的重要參考。

21、將違法失信信息作為私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時(shí)的重要參考。

22、在審批保險公司設立及變更持有5%以上股權的股東、實(shí)際控制人時(shí)，以及在保險專(zhuān)業(yè)中介業(yè)務(wù)許可中，將違法失信信息作為審批的重要參考。

23、將違法失信信息作為相關(guān)主體擔任證券公司、基金公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人的參考；將違法失信信息作為相關(guān)主體擔任保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專(zhuān)業(yè)中介機構、融資性擔保公司、銀行卡清算機構、非銀行支付機構的董事、監事和高級管理人員的參考；對相關(guān)違法失信主體已成為上市公司董事、監事和高級管理人員的予以重點(diǎn)關(guān)注；對相關(guān)違法失信主體已成為證券、基金、期貨機構從業(yè)人員的予以重點(diǎn)關(guān)注。

24、對違反相關(guān)法律法規，被相關(guān)部門(mén)給予行政處罰，且被相關(guān)部門(mén)申請人民法院強制執行的失信當事人，未按執行通知書(shū)指定的期間履行《行政處罰決定書(shū)》確定的給付義務(wù)的，由人民法院依法將其納入失信被執行人名單，并向有關(guān)部門(mén)推送，限制其乘坐飛機、列車(chē)軟臥、G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等座等高消費及其他非生活和工作必需的消費行為。

25、懲戒對象為失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責任人員的，限制新建、擴建、高檔裝修房屋，購買(mǎi)非經(jīng)營(yíng)必需車(chē)輛等非生活和工作必需的消費行為。

26、限制懲戒對象招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。

27、按程序及時(shí)撤銷(xiāo)相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號。取消懲戒對象參加評先評優(yōu)資格，不得向懲戒對象授予“文明單位”、“道德模范”、“勞動(dòng)模范”、“五一勞動(dòng)獎?wù)?rdquo;等榮譽(yù)。

28、在商務(wù)部等有關(guān)部門(mén)網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統、商務(wù)誠信公共服務(wù)平臺等公示聯(lián)合懲戒對象的違法失信信息。

三、聯(lián)合懲戒實(shí)施方式

（一）商務(wù)部、國家發(fā)展改革委、工商總局、質(zhì)檢總局等部門(mén)及地方有關(guān)主管部門(mén)，通過(guò)全國信用信息共享平臺、地方信用信息共享平臺等，定期向參與聯(lián)合懲戒的部門(mén)推送國內貿易流通領(lǐng)域存在嚴重違法失信行為的主體名單信息，各有關(guān)部門(mén)收到名單后，按照本備忘錄的內容依法依規實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（二）各有關(guān)部門(mén)按照實(shí)際情況定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況通過(guò)全國信用信息共享平臺、地方信用信息共享平臺等共享。

（三）涉及地方事權的，由簽署部門(mén)將懲戒對象有關(guān)信息推送給地方相關(guān)部門(mén)，地方相關(guān)部門(mén)按照本備忘錄的內容實(shí)施聯(lián)合懲戒。

四、聯(lián)合懲戒動(dòng)態(tài)管理

商務(wù)、發(fā)展改革（物價(jià)）、工商、質(zhì)檢等有關(guān)部門(mén)對國內貿易領(lǐng)域嚴重違法失信主體名單進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新相關(guān)信息并推送至參與聯(lián)合懲戒的部門(mén)。對于從嚴重違法失信主體名單中撤銷(xiāo)的，相關(guān)部門(mén)應及時(shí)停止實(shí)施懲戒措施。

五、其他事宜

各部門(mén)應積極落實(shí)本備忘錄，加強協(xié)調配合，制定完善相關(guān)領(lǐng)域法律法規和規范性文件，督促指導本系統各級主管部門(mén)依法嚴格落實(shí)相關(guān)懲戒措施。本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據的法律、法規、規章和規范性文件有修改或調整的，以修改或調整后的為準。本備忘錄實(shí)施過(guò)程中涉及的有關(guān)問(wèn)題，由商務(wù)部、國家發(fā)展改革委組織協(xié)商解決。




附件：關(guān)于對國 內貿易流 通領(lǐng)域嚴重違 法失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲 戒的合作備 忘錄（全文）

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