深證會(huì )〔2018〕230號 關(guān)于發(fā)布《試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》的通知

關(guān)于發(fā)布《試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》的通知




深證會(huì )〔2018〕230號

各會(huì )員單位：

為規范會(huì )員開(kāi)展試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證經(jīng)紀業(yè)務(wù)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險，引導投資者理性參與試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易，根據《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng )新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》等相關(guān)規定，以及本所《試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證上市交易實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）等業(yè)務(wù)規則，本所制定了《試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》?，F予以發(fā)布，請遵照執行。

會(huì )員應當根據上述必備條款，制定《試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易風(fēng)險揭示書(shū)》，并嚴格按照本所《實(shí)施辦法》的規定，制定試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證交易適當性管理的相關(guān)工作制度，充分告知投資者主要風(fēng)險，全面了解參與試點(diǎn)創(chuàng )新企業(yè)股票或存托憑證業(yè)務(wù)的客戶(hù)情況，提出明確的適當性匹配意見(jiàn)，引導其理性參與。

特此通知



附件：試點(diǎn)創(chuàng ) 新企業(yè)股 票或存托憑證交 易風(fēng)險揭示書(shū)必備條 款


 

深圳證券交易所

2018年6月15日

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