深證上〔2017〕404號 關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法》的通知

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法》的通知






深證上〔2017〕404號
 

各市場(chǎng)參與人：

為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，保護投資者合法權益，防范債券市場(chǎng)風(fēng)險，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）制定了《深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本辦法”），現予發(fā)布。為做好新舊規則適用的銜接安排，現將有關(guān)事項通知如下：

一、發(fā)行人、承銷(xiāo)機構、證券經(jīng)營(yíng)機構應當按照本辦法的規定，建立投資者適當性管理制度，做好前端技術(shù)控制，切實(shí)做好投資者適當性管理。

證券經(jīng)營(yíng)機構應根據本辦法規定的標準評估、報備合格投資者，在2017年7月1日前完成公司債券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持證券以及本所提供轉讓服務(wù)的暫停上市債券的存量合格投資者的調整工作，并通過(guò)本所固定收益品種業(yè)務(wù)專(zhuān)區提交合格投資者賬戶(hù)名單。

二、本通知發(fā)布前已在本所上市交易或者掛牌轉讓的公司債券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持證券以及本所提供轉讓服務(wù)的暫停上市債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“債券”），或者自本通知發(fā)布之日起至2017年6月30日止申請上市交易或掛牌轉讓的債券，其存續期間的投資者適當性管理按照以下原則執行：

（一）自即日起至2017年6月30日止，債券投資者適當性管理沿用原規則的規定，具體為公開(kāi)發(fā)行公司債券及企業(yè)債券投資者適當性管理沿用《深圳證券交易所關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券投資者適當性管理相關(guān)事項的通知》及《關(guān)于發(fā)布〈深圳證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）〉的通知》第二條的規定，非公開(kāi)發(fā)行公司債券投資者適當性管理沿用《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規定，資產(chǎn)支持證券投資者適當性管理沿用《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014年修訂）》的規定，本所提供轉讓服務(wù)的暫停上市債券投資者適當性管理沿用《關(guān)于為暫停上市公司債券提供轉讓服務(wù)的通知》的規定。

（二）2017年7月1日起，本所將按照本辦法規定，對債券進(jìn)行適當性管理調整。本辦法實(shí)施前按照原規則買(mǎi)入債券的投資者，在本辦法實(shí)施后不符合相應的債券投資者適當性管理規定的，不得再行買(mǎi)入該等債券，但可以選擇賣(mài)出或者繼續持有。

三、參與債券質(zhì)押式回購融資交易及債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易的投資者，應當為符合本辦法規定的合格投資者中的機構投資者，不符合本辦法規定要求的個(gè)人投資者和機構投資者參與債券質(zhì)押式回購融資交易、債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易的，應當于2017年12月9日前了結全部質(zhì)押式回購融資交易及質(zhì)押式協(xié)議回購交易，期間不得增加回購交易未到期余額。

四、本辦法自7月1日起施行，《深圳證券交易所關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券投資者適當性管理相關(guān)事項的通知》（深證會(huì )〔2015〕124號）、《關(guān)于發(fā)布〈深圳證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）〉的通知》（深證上〔2015〕239號）第二條、《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（深證上〔2015〕240號）第九條、《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014年修訂）》（深證會(huì )〔2014〕130號）第二十四條、《關(guān)于為暫停上市公司債券提供轉讓服務(wù)的通知》（深證會(huì )〔2014〕93號）第三條規定及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》（深證會(huì )〔2015〕263號）第四條規定不再執行。

本辦法施行前本所發(fā)布的其他有關(guān)規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

特此通知。





附件：深圳 證券交 易所債券市場(chǎng)投 資者適 當性管理辦法



 

深圳證券交易所

2017年6月28日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/doc/63768.html

本文關(guān)鍵詞： 深證上, 深圳證券交易所, 債券, 市場(chǎng), 投資者, 適當性, 管理辦法, 通知