證監發(fā)〔2019〕81號《中國證監會(huì )中國人民銀行中國銀保監會(huì )關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問(wèn)題的通知》

中國證監會(huì )中國人民銀行中國銀保監會(huì )關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問(wèn)題的通知






證監發(fā)〔2019〕81號

各銀行，上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司：

為進(jìn)一步落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于增強金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力的要求，在前期試點(diǎn)基礎上，現就擴大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、本通知所指銀行包括政策性銀行和國家開(kāi)發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行、境內上市的其他銀行。

二、銀行應在依法合規、風(fēng)險可控、商業(yè)可持續的前提下，在證券交易所參與債券現券的競價(jià)交易。

三、銀行參與證券交易所債券交易涉及的證券賬戶(hù)開(kāi)立、債券登記、存管、托管及結算業(yè)務(wù)，由中國證券登記結算有限責任公司依照法律和規則辦理。

四、參與債券競價(jià)交易的銀行，應當制定相關(guān)內控及風(fēng)險管理制度，規范操作流程，防范有關(guān)風(fēng)險。

五、中國證券監督管理委員會(huì )、中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會(huì )此前發(fā)布的關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易的相關(guān)規定如與本通知不符，以本通知為準。

六、本通知自發(fā)布之日起生效。




 

中國證監會(huì )

中國人民銀行

中國銀保監會(huì )

2019年8月2日

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