上證發(fā)〔2020〕4號《上海證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于銀行參與上海證券交易所債券交易結算有關(guān)事項的通知》

上海證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于銀行參與上海證券交易所債券交易結算有關(guān)事項的通知





上證發(fā)〔2020〕4號

各銀行：

為貫徹落實(shí)《中國證監會(huì )中國人民銀行中國銀保監會(huì )關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監發(fā)〔2019〕81號)精神，進(jìn)一步擴大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍，現就銀行參與上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上交所)債券交易結算有關(guān)事項通知如下。

一、政策性銀行、國家開(kāi)發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內上市的其他銀行，可以進(jìn)入上交所參與以下品種的交易：

(一)債券和資產(chǎn)支持證券現券的競價(jià)交易，債券品種包括但不限于國債、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券(含可轉換公司債券、可交換公司債券)等；

(二)以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標的的基金的認購、申購、贖回與交易；

(三)上交所認可的其他品種的交易。

二、符合以下條件的銀行可以申請成為債券交易參與人，直接參與債券交易：

(一)最近一個(gè)會(huì )計年度年末凈資產(chǎn)超過(guò)100億元人民幣、債券交易較為活躍；

(二)具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)的交易團隊；

(三)相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度、技術(shù)系統能夠支持債券交易的開(kāi)展；

(四)具有較好的持續經(jīng)營(yíng)能力，近兩年債券交易結算未發(fā)生重大違法違規事件；

(五)符合上交所規定的其他條件。

債券交易參與人應當遵守《上海證券交易所會(huì )員管理規則》《上海證券交易所交易規則》等規則關(guān)于其他交易參與人的相關(guān)規定。根據市場(chǎng)發(fā)展需要，上交所可以調整債券交易參與人的條件。

三、銀行在申請成為債券交易參與人時(shí)，應當向上交所提交債券交易參與人申請書(shū)及上交所要求的其他材料。符合交易參與人條件的銀行可以采取租用交易單元或其他合規方式參與債券市場(chǎng)交易。

四、符合以下條件的銀行可以申請成為中國證券登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算)結算參與人，直接辦理債券交易的結算業(yè)務(wù)：

(一)最近3個(gè)會(huì )計年度年末凈資產(chǎn)超過(guò)200億元人民幣；

(二)最近3個(gè)會(huì )計年度連續盈利；

(三)滿(mǎn)足中國結算的風(fēng)險評價(jià)要求；

(四)具有豐富的債券交易結算管理經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)的結算團隊；

(五)相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度、技術(shù)系統能夠支持結算業(yè)務(wù)的開(kāi)展；

(六)具有較好的持續經(jīng)營(yíng)能力，近兩年債券交易結算未發(fā)生重大違法違規事件；

(七)符合中國結算規定的其他條件。

根據市場(chǎng)發(fā)展需要，中國結算可以調整結算參與人的條件。

已經(jīng)取得中國結算結算參與人資格的銀行，無(wú)需重新申請。

取得中國結算結算參與人資格的銀行，應當遵守《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則》等規則關(guān)于結算參與人的相關(guān)規定。

五、銀行在申請成為結算參與人時(shí)，應向中國結算申請開(kāi)立結算資金賬戶(hù)(包括結算備付金賬戶(hù)、結算保證金賬戶(hù)等)，用于辦理債券交易的結算。

六、銀行可以自行或委托證券公司通過(guò)中國結算證券賬戶(hù)在線(xiàn)業(yè)務(wù)平臺提交開(kāi)戶(hù)申請，或者至中國結算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏嘏R柜提交開(kāi)戶(hù)申請。已經(jīng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的銀行，無(wú)需重新申請，可以繼續沿用已開(kāi)立的證券賬戶(hù)開(kāi)展債券交易、登記結算業(yè)務(wù)。

銀行申請開(kāi)戶(hù)時(shí)，應按《特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)規定，提交開(kāi)戶(hù)申請材料，并合規使用開(kāi)立的證券賬戶(hù)。

七、成為債券交易參與人和結算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結算；成為債券交易參與人但未成為結算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經(jīng)中國結算認可的結算參與人進(jìn)行結算；不具有債券交易參與人資格和結算參與人資格的銀行，應當委托證券公司參與債券交易，并通過(guò)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式進(jìn)行結算。

八、銀行自營(yíng)結算資金交收賬戶(hù)的最低結算備付金收取標準參照《關(guān)于試點(diǎn)期間上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易相關(guān)事項的通知》(中國結算發(fā)字〔2010〕209號)執行，結算保證金收取標準按照《結算保證金管理辦法》執行。

九、銀行參與上交所債券交易、結算相關(guān)業(yè)務(wù)，應當遵守上交所和中國結算相關(guān)業(yè)務(wù)規則，制定并執行相關(guān)的內控及風(fēng)險管理制度，依法合規開(kāi)展債券交易、結算，規范操作流程，防范有關(guān)風(fēng)險，維護債券市場(chǎng)秩序。

上交所、中國結算按照相關(guān)規則對債券交易參與人、結算參與人進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對銀行參與上交所債券交易、結算業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

特此通知。




 

上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二〇二〇年一月十五日

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