《監管規則適用指引-機構類(lèi)第1號》（2021年11月修訂全文）

監管規則適用指引-機構類(lèi)第1號（2021年11月修訂）

為了準確理解與適用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第170號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦辦法》），現就保薦機構對發(fā)行人投資、聯(lián)合保薦相關(guān)事項明確如下：

一、關(guān)于證券公司保薦和投資

發(fā)行人擬公開(kāi)發(fā)行并在北京證券交易所上市的，在保薦機構對發(fā)行人提供保薦服務(wù)前后，保薦機構或者控股該保薦機構的證券公司，及前述機構的相關(guān)子公司，均可對發(fā)行人進(jìn)行投資。

二、關(guān)于聯(lián)合保薦

綜合考慮市場(chǎng)發(fā)展情況和注冊制推進(jìn)安排，發(fā)行人擬公開(kāi)發(fā)行并在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的，《保薦辦法》第四十二條所指“通過(guò)披露仍不能消除影響”暫按以下標準掌握：即保薦機構及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構股份超過(guò)7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。發(fā)行人擬公開(kāi)發(fā)行并在北京證券交易所上市的，保薦機構及關(guān)聯(lián)方的持股比例不適用上述標準。

附件：關(guān)于《監管規 則適用指引-機 構類(lèi)第1號（2021年修訂版）》的說(shuō)明

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