您當前的位置：《監管規則適用指引-科技監管類(lèi)第1號》（全文）
監管規則適用指引-科技監管類(lèi)第1號
2020年7月24日，證監會(huì )發(fā)布了《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》（證監會(huì )公告〔2020〕52號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案規定》）。為了方便從事信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機構做好備案工作，證監會(huì )研究制定了《監管規則適用指引-科技監管類(lèi)第1號》，請各信息技術(shù)系統服務(wù)機構對照適用。
一、備案系統
為了提高備案工作的的便利性和透明度，證監會(huì )在中國證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺（https://neris.csrc.gov.cn/），開(kāi)發(fā)建設了信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案信息采集系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案信息采集系統）。信息技術(shù)系統服務(wù)機構只需要通過(guò)備案信息采集系統報送備案材料，無(wú)需再向中國證監會(huì )、工業(yè)和信息化部報送其他形式的備案材料。
信息技術(shù)系統服務(wù)機構在報送備案材料前，需要在政務(wù)服務(wù)平臺首頁(yè)組織機構注冊欄目注冊賬號，成為政務(wù)服務(wù)平臺用戶(hù)。信息技術(shù)系統服務(wù)機構應以公司名義注冊賬號，且只能注冊一個(gè)組織機構賬號，統一負責報送本公司備案材料。信息技術(shù)服務(wù)機構相關(guān)員工以個(gè)人名義注冊個(gè)人賬號，并與本公司組織機構賬號綁定的，可以協(xié)助填寫(xiě)或修改備案材料，但仍需使用組織機構賬號提交備案材料。
信息技術(shù)系統服務(wù)機構不應以分公司名義注冊賬號或報送備案材料；子公司從事證券信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)的，應當另行注冊組織機構賬號并向證監會(huì )備案。
二、備案類(lèi)型
《備案規定》規定了信息技術(shù)系統服務(wù)機構從事證券信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)首次備案（第9條）、重大事項備案（第16條）和年度備案（第17條）三種備案類(lèi)型。
（一）首次備案。信息技術(shù)系統服務(wù)機構從事《備案規定》第9條所列證券信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)的，應當在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內，進(jìn)行首次備案。信息技術(shù)系統服務(wù)機構在本指引發(fā)布前已經(jīng)簽訂服務(wù)協(xié)議，正在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，應當在本指引發(fā)布之日起10個(gè)工作日內，盡快開(kāi)展備案工作。信息技術(shù)系統服務(wù)機構從事《備案規定》第9條所列證券信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，只需進(jìn)行一次首次備案即可，不需要“一事一備”。
（二）重大事項備案。已完成首次備案的信息技術(shù)系統服務(wù)機構，在發(fā)生《備案規定》第16條所列重大事項變更時(shí)，應當在10個(gè)工作日內，進(jìn)行重大事項備案。
（三）年度備案。已完成首次備案的信息技術(shù)系統服務(wù)機構，應當于每年4月30日前提交年度備案材料。
三、備案材料及報送方式
首次備案、重大事項備案、年度備案三種備案要求報送的備案材料有所差異，具體如下：
（一）首次備案
根據《備案規定》第10條和第15條的規定，信息技術(shù)系統服務(wù)機構首次備案應當報送的材料包括：
1.信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案表；
2.信息技術(shù)系統服務(wù)機構營(yíng)業(yè)執照、在行業(yè)主管部門(mén)取得的執業(yè)許可或者備案文件；
3.信息技術(shù)系統服務(wù)機構及其依照本規定備案的從業(yè)人員因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及近三年因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分的情況；
4.控股股東、實(shí)際控制人和從業(yè)人員情況；
5.商業(yè)計劃書(shū)；
6.合規管理制度；
7.產(chǎn)品和服務(wù)情況；
8.產(chǎn)品類(lèi)客戶(hù)情況和服務(wù)類(lèi)客戶(hù)情況；
9.上一年度財務(wù)報表審計報告。
上述各項備案材料的報送方式如下：
1.第1項至第5項、第9項，通過(guò)備案信息采集系統中備案主體信息欄目，填寫(xiě)相關(guān)信息，并上傳信息技術(shù)系統服務(wù)機構營(yíng)業(yè)執照掃描件，被立案調查、偵查、處罰及處分情況說(shuō)明掃描件及上一年度財務(wù)報表審計報告掃描件。
2.第6項，通過(guò)備案信息采集系統中內控合規管理欄目，填寫(xiě)相關(guān)信息，并上傳合規管理制度掃描件。
3.第7項，通過(guò)備案信息采集系統中產(chǎn)品及服務(wù)信息欄目，填寫(xiě)相關(guān)信息。
4.第8項，通過(guò)備案信息采集系統中行業(yè)客戶(hù)欄目，填寫(xiě)相關(guān)信息。
信息技術(shù)系統服務(wù)機構在備案信息采集系統填報信息時(shí)，應當認真閱讀《備案規定》附件《信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案表》的附注說(shuō)明。
（二）重大事項備案
《備案規定》第16條規定完成首次備案的信息技術(shù)系統服務(wù)機構發(fā)生以下重大事項變更的，要進(jìn)行重大事項備案：
1.信息技術(shù)系統服務(wù)機構名稱(chēng)變更；
2.信息技術(shù)系統服務(wù)機構住所變更；
3.信息技術(shù)系統服務(wù)機構法定代表人或者主要負責人變更；
4.信息技術(shù)系統服務(wù)機構質(zhì)量控制負責人變更；
5.信息技術(shù)系統服務(wù)機構風(fēng)險控制負責人變更；
6.持有信息技術(shù)系統服務(wù)機構百分之五以上股份的股東，實(shí)際控制人，及其董事、監事或者高級管理人員，合伙人變更；
7.信息技術(shù)系統服務(wù)機構與證券服務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)的質(zhì)量控制制度、風(fēng)險控制制度等內部管理制度發(fā)生重大變更；
8.信息技術(shù)系統服務(wù)機構及其依照本規定備案的從業(yè)人員因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分；
9.信息技術(shù)系統服務(wù)機構及其依照本規定備案的從業(yè)人員因執業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛，進(jìn)行訴訟或者仲裁；
10.信息技術(shù)系統服務(wù)機構設立或撤銷(xiāo)分所或者分支機構。
完成首次備案的信息技術(shù)系統服務(wù)機構在發(fā)生上述重大事項變更時(shí)，應當通過(guò)備案信息采集系統中重大事項備案有關(guān)欄目填寫(xiě)相關(guān)備案信息并報送有關(guān)材料。
（三）年度備案
《備案規定》第17條規定完成首次備案的信息技術(shù)系統服務(wù)機構，應當于每年4月30日前通過(guò)備案信息采集系統填寫(xiě)年度備案信息并報送有關(guān)材料。年度備案材料內容包括：
1.信息技術(shù)系統服務(wù)機構基本情況和經(jīng)營(yíng)情況；
2.依照本規定備案的從業(yè)人員的變動(dòng)情況；
3.內部管理制度的執行情況和變動(dòng)情況。
信息技術(shù)系統服務(wù)機構應當保證所報送的備案文件和信息真實(shí)、準確、完整。
四、備案程序
證監會(huì )科技監管局具體負責信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案工作。信息技術(shù)系統服務(wù)機構報送備案材料后，證監會(huì )科技監管局將查閱報送的備案材料是否完備且符合規定。
經(jīng)查閱，信息技術(shù)系統服務(wù)機構報送的備案材料不完備或者不符合規定的，證監會(huì )在接收備案材料10個(gè)工作日內，通過(guò)備案信息采集系統一次性告知信息技術(shù)系統服務(wù)機構補正備案材料。信息技術(shù)系統服務(wù)機構應當自通知補正之日起10個(gè)工作日內完成補正。
信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案材料完備的，證監會(huì )自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內完成備案工作。信息技術(shù)系統服務(wù)機構可以通過(guò)備案信息采集系統查詢(xún)備案辦理狀態(tài)。證監會(huì )將在官網(wǎng)“科技監管局”欄目下“信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案”和中國證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺備案欄目中公布并定期更新信息技術(shù)系統服務(wù)機構基本情況。
五、基金信息技術(shù)服務(wù)機構有關(guān)備案安排
2019年6月，《證券基金經(jīng)營(yíng)機構信息技術(shù)管理辦法》（證監會(huì )令152號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）正式實(shí)施，要求基金信息技術(shù)服務(wù)機構應當向中國證監會(huì )備案?！豆芾磙k法》規定了具體備案要求，包括首次備案（第47條）、重大事項備案（第48條）以及定期報送相關(guān)資料（第53條）等事項。
鑒于部分信息技術(shù)系統服務(wù)機構同時(shí)從事證券、基金信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)，為減輕市場(chǎng)機構負擔，有必要統一并優(yōu)化相關(guān)工作流程?；鹦畔⒓夹g(shù)服務(wù)機構應當比照本指引有關(guān)備案路徑、材料等要求按規定開(kāi)展備案工作；同時(shí)從事證券和基金信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)的，信息技術(shù)系統服務(wù)機構只需進(jìn)行一次首次備案即可。
六、咨詢(xún)途徑
信息技術(shù)系統服務(wù)機構在備案過(guò)程中，可以通過(guò)以下方式進(jìn)行咨詢(xún)：
（一）電子郵件咨詢(xún)
備案業(yè)務(wù)咨詢(xún)郵箱：kjj_beian@csrc.gov.cn
備案技術(shù)咨詢(xún)郵箱：itsupport_beian@csits.org.cn
（二）信函咨詢(xún)
中國證監會(huì )科技監管局，通信地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈（郵編：100033）。
附件下載：關(guān)于《監 管規則適用指 引-科 技監 管類(lèi)第1號》的立法說(shuō)明
掃描二維碼 關(guān)注我們
打印
關(guān)閉