國發(fā)〔1992〕68號《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場(chǎng)宏觀(guān)管理的通知》

《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場(chǎng)宏觀(guān)管理的通知》

國發(fā)〔1992〕68號

(1992年12月17日國務(wù)院發(fā)布)

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

證券市場(chǎng)的建立和發(fā)展，對于籌集資金，優(yōu)化資源配置，調整產(chǎn)業(yè)結構，轉換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機制，促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展有積極的作用。我國的證券市場(chǎng)在改革開(kāi)放中得到恢復并有了較快發(fā)展，今年以來(lái)，在鄧小平同志視察南方時(shí)的重要談話(huà)和中央政治局全體會(huì )議精神的指導下，又有了進(jìn)一步發(fā)展。但由于我國有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規和監督體系還不健全，證券市場(chǎng)的操作經(jīng)驗不足，投資者缺乏必要風(fēng)險意識，一些地方推行股份制改革和發(fā)展證券市場(chǎng)存在著(zhù)一哄而上的傾向，加之證券市場(chǎng)管理政出多門(mén)、力量分散和管理薄弱，使證券市場(chǎng)出現了一些混亂現象。為了加強證券市場(chǎng)的宏觀(guān)管理，統一協(xié)調有關(guān)政策，建立健全證券監管工作制度，保護廣大投資者的利益，促進(jìn)我國證券市場(chǎng)健康發(fā)展，國務(wù)院已決定成立國務(wù)院證券委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)證券委)和中國證券監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))。這是深化改革，完善證券管理體制的一項重要決策，對于保障證券市場(chǎng)健康發(fā)展有著(zhù)重要意義?，F就進(jìn)一步加強證券市場(chǎng)宏觀(guān)管理的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、理順和完善證券市場(chǎng)管理體制

(一)證券委是國家對全國證券市場(chǎng)進(jìn)行統一宏觀(guān)管理的主管機構，主要職責是：負責組織擬訂有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規草案；研究制定有關(guān)證券市場(chǎng)的方針政策和規章，制定證券市場(chǎng)發(fā)展規劃和提出計劃建議；指導、協(xié)調、監督和檢查各地區、各有關(guān)部門(mén)與證券市場(chǎng)有關(guān)的各項工作；歸口管理證監會(huì )。

(二)證監會(huì )是證券委監管執行機構，由有證券專(zhuān)業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗的專(zhuān)家組成，按事業(yè)單位管理，主要職責是：根據證券委的授權，擬訂有關(guān)證券市場(chǎng)管理的規則；對證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)，特別是股票自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；依法對有價(jià)證券的發(fā)行和交易以及對向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股票的公司實(shí)施監管；對境內企業(yè)向境外發(fā)行股票實(shí)施監管；會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行證券統計，研究分析證券市場(chǎng)形勢并及時(shí)向證券委報告工作，提出建議。

(三)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和地方人民政府關(guān)于證券工作的職責分工是：國家計委根據證券委的計劃建議進(jìn)行綜合平衡，編制證券計劃；中國人民銀行負責審批歸口管理證券機構，同時(shí)報證券委備案；財政部歸口管理注冊會(huì )計師和會(huì )計師事務(wù)所，對其從事證券業(yè)有關(guān)的會(huì )計事務(wù)的的資格由證監會(huì )審定；國家體改委負責擬訂股份制試點(diǎn)的法規并組織協(xié)調有關(guān)試點(diǎn)工作；上海、深圳證券交易所由當地政府歸口管理，由證監會(huì )實(shí)施監督，設立新的證券交易所必須由證券委審核，報國務(wù)院批準；現有企業(yè)的股份制試點(diǎn)，地方企業(yè)由省級或計劃單列市人民政府授權的部門(mén)會(huì )同企業(yè)主管部門(mén)負責審批，中央企業(yè)由國家體改委會(huì )同企業(yè)主管部門(mén)負責審批。新建和在建項目的股份制試點(diǎn)審批辦法另行下達。

(四)要充分發(fā)揮證券行業(yè)自律性組織的作用，逐步建立起有中國特色的，分層次的，各司其職、各負其責、協(xié)調配合的證券市場(chǎng)監督管理體系。

二、嚴格規范證券發(fā)行上市程序

為了確保證券發(fā)行與上市的質(zhì)量，體現“公開(kāi)、公正、公平”的原則，對證券的發(fā)行程序作如下規范：

(一)股票發(fā)行、上市的程序是：經(jīng)過(guò)批準的股份制試點(diǎn)企業(yè)，經(jīng)證監會(huì )認可的資產(chǎn)評估機構和會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行資產(chǎn)評估和財務(wù)審核后，向企業(yè)所在地的省級或計劃單列市人民政府提出公開(kāi)發(fā)行上市股票的申請，地方企業(yè)由省級或計劃單列市人民政府在國家下達給該地的規模內審批；中央企業(yè)由其主管部門(mén)商企業(yè)所在地的省級或計劃單列市人民政府在國家下達給該部門(mén)的規模內審批；被批準的發(fā)行申請送證監會(huì )進(jìn)行資格復審后，由上海、深圳證券交易所發(fā)行上市委員會(huì )審核批準，報證監會(huì )備案(同時(shí)抄報證券委)，15日內異議即可發(fā)行。何時(shí)上市，由證券交易所發(fā)行上市委員會(huì )確定。

股票發(fā)行要借鑒境外成功經(jīng)驗。目前，可試行在每一個(gè)公司股票發(fā)行之前，無(wú)限量發(fā)售只收工本費的一次性認購表，在公證機關(guān)監督下公開(kāi)抽簽，中簽后再交款購買(mǎi)股票的辦法，或者試用國際上通用的其他辦法。

證券委及各有關(guān)部門(mén)要密切注意研究解決股票發(fā)行、上市中出現的，不斷總結經(jīng)驗，逐步完善有關(guān)的管理辦法，把試點(diǎn)工作做得更好。

(二)其他證券發(fā)行的管理職責分工如下：國債由財政部負責；金融機構債券、投資基金證券由中國人民銀負責審批；國家投資債券、國家投資公司債券由國家計委負責審批；中央企業(yè)債券由中國人民銀行和國家計委負責審批；地方企業(yè)債券、地方投資公司債券由省級或計劃單列市人民政府負責審批。

證券的發(fā)行必須按上述程序和職責分工，在國家下達的規模內，經(jīng)過(guò)嚴格財務(wù)審核，信用評級，按照產(chǎn)業(yè)政策的要求從嚴掌握。任何地區和部門(mén)不得越權審批、突破規模。在遵守國家有關(guān)規定的前提下，發(fā)行主體和代理單位可自主簽訂合同，并承擔相應的責任，各地區、各部門(mén)不得干預其正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。

三、關(guān)于一九九三年的證券發(fā)行問(wèn)題

1993年證券的發(fā)行規模，由證券委根據有關(guān)部門(mén)提出的計劃，結合全國經(jīng)濟發(fā)展情況提出計劃建議，經(jīng)國家計委綜合平衡后，報國務(wù)院審批。分地區、分部門(mén)的年度規模，由國家計委會(huì )同證券委下達。各省、自治區、直轄市及計劃單列市和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)可在國家下達的規模內，各選擇一兩個(gè)經(jīng)過(guò)批準的股份制企業(yè)，進(jìn)行公開(kāi)發(fā)行股票的試點(diǎn)(廣東、福建、海南三省經(jīng)批準可以適當增加試點(diǎn)企業(yè)數目)；對1992年未經(jīng)國家批準擅自公開(kāi)發(fā)行股票、信托受益證券和超出國家規定范圍發(fā)行內部股權證的地區，必須進(jìn)行清理整頓并寫(xiě)出報告，經(jīng)證券委審查合格后，再下達規模。債券的利率政策應當統一，對少數部門(mén)和企業(yè)違反國家規定高利率發(fā)行企業(yè)債券的現象，必須堅決制止。

四、進(jìn)一步開(kāi)放證券市場(chǎng)

為了更多更好地籌集資金，促進(jìn)經(jīng)濟建設發(fā)展，我國的證券市場(chǎng)要逐步加快開(kāi)放步伐，在加強統一管理的基礎上，積極組織投資基金證券、可轉換證券、信托受益證券等新品種的試點(diǎn)，豐富、活躍證券市場(chǎng)。要進(jìn)一步放開(kāi)搞活債券二級市場(chǎng)。要繼續做人民幣特種股票(B股)的試點(diǎn)工作。目前，我國證券市場(chǎng)有關(guān)法規尚不完善，各有關(guān)部門(mén)在制定與證券市場(chǎng)有關(guān)的對外開(kāi)放政策時(shí)，要事先與證券委研究。選擇若干企業(yè)到海外公開(kāi)發(fā)行股票和上市，必須在證券委統一安排下進(jìn)行，并經(jīng)證券委審批，各地方、各部門(mén)不得自行其是。

五、抓緊證券市場(chǎng)的法制建設

健全法規是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的法律保障。近期，證券委要組織有關(guān)方面抓緊完成《股票發(fā)行與交易暫行規定》(國家體改委和證監會(huì )牽頭)，《證券經(jīng)營(yíng)機構管理辦法》、《投資基金管理辦法》(中國人民銀行牽頭)，《證券從業(yè)人員行為規范》(證監會(huì )和證券業(yè)協(xié)會(huì )牽頭)，《股票發(fā)行資格審查管理辦法》(證監會(huì )牽頭)等法規的起草修改工作；國家體改委要組織有關(guān)部門(mén)抓緊《證券法》的起草工作。上述法規，按規定程序批準后發(fā)布實(shí)施。

六、研究制訂證券市場(chǎng)發(fā)展戰略和規劃，加強證券市場(chǎng)基礎建設

證券市場(chǎng)是社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體系的重組成部分，我國的證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，雖已初具規模，但與社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展的要求還有很大距離。證券委要組織各有關(guān)方面，根據建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的要求和證券市場(chǎng)發(fā)展的規律，在充分調查研究的基礎上，研究制訂證券市場(chǎng)的發(fā)展戰略和規劃，不斷加強和改善國家對證券市場(chǎng)的宏觀(guān)調控，積極發(fā)揮證券市場(chǎng)對資金配置所具有的積極作用，努力克服并限制其自身弱點(diǎn)和消極面，指導證券市場(chǎng)健康發(fā)展。要加強證券經(jīng)營(yíng)機構和證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )等機構以及全國證券交易系統的自身建設。要采取多種方式，大力培養證券專(zhuān)業(yè)人才。要建立證券市場(chǎng)的分析、預測和信息發(fā)布系統。積極開(kāi)展對外交往與合作，學(xué)習借鑒境外的成功經(jīng)驗。

七、加強證券市場(chǎng)管理，保障證券市場(chǎng)健康發(fā)展

證券市場(chǎng)的穩定與健康發(fā)展，影響到國家金融秩序、人民群眾的切身利益和社會(huì )的安定，各地區、各部門(mén)要嚴格執行國家關(guān)于證券市場(chǎng)的有關(guān)規定，對突破國家計劃規?；蜻`反規定擅自發(fā)行股票、債券的，要嚴肅處理。要堅持兩手抓，加強廉政建設，堅決查處在股份制企業(yè)設立和股票、債券發(fā)行上市等工作中的腐敗行為和證券從業(yè)人員及會(huì )計、律師等人員利用職權違法違紀、營(yíng)私舞弊的行為。對證券市場(chǎng)上出現的經(jīng)濟犯罪分子要堅決予以打擊。

為了防止出現管理工作的脫節，各地區、各部門(mén)要按照證券委的統一部署和上述分工，各司其職，切實(shí)加強證券市場(chǎng)管理。各省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府要指定一名負責同志分管證券工作，并將名單報證券委，抄送證監會(huì )。

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