高盛、摩根大通等10大銀行卷入貴金屬操縱案

美國司法部和美國商品期貨交易委員會(huì )正在就涉嫌操縱貴金屬市場(chǎng)對高盛、摩根大通等10多家銀行展開(kāi)調查。這項調查主要聚焦黃金、白銀、鉑金與鈀金的定價(jià)機制以及貴金屬衍生品交易。

《華爾街日報》引述消息人士的話(huà)指出，美國司法部正在針對銀行操縱此類(lèi)貴金屬定價(jià)展開(kāi)調查，負責監管商品期貨、期權及衍生商品交易的美國商品期貨交易委員會(huì )(CFTC)則就此案啟動(dòng)一項民事調查。

根據路透社此前報道，CFTC去年11月曾宣布對花旗銀行、匯豐、摩根大通、蘇格蘭皇家銀行以及瑞銀重罰，總金額超過(guò)14億美元，藉此懲罰他們意圖操控匯率的不當行為。

匯豐控股2月23日在其年報中披露，CFTC向其發(fā)出一張與貴金屬交易相關(guān)的傳票。匯豐控股還稱(chēng)，美國司法部去年11月份向其尋求與這宗反壟斷調查相關(guān)的文件。該行還稱(chēng)，這兩家機構的調查“處于初步階段”，并稱(chēng)正在配合美國監管機構的調查。

匯豐控股并不是惟一一家受到調查的金融機構?！度A爾街日報》引述一位知情人士的話(huà)稱(chēng)，包括加拿大豐業(yè)銀行、英國巴克萊集團、瑞士信貸集團、德意志銀行、高盛集團、摩根大通、法國興業(yè)銀行、南非標準銀行集團和瑞士銀行也都牽涉其中。

鉑金和鈀金主要用于珠寶首飾，也廣泛用于汽車(chē)制造業(yè)。2013年全年鉑金和鈀金的總需求量分別為800萬(wàn)盎司和960萬(wàn)盎司，而且在汽車(chē)行業(yè)的使用需求不斷上升。而黃金、白銀的價(jià)值及作用更不言而喻。

由于定價(jià)機制尚不完善，銀行等機構的違規“鉆空子”行為無(wú)法規避。英國《金融時(shí)報》報道稱(chēng)，咨詢(xún)機構Fideres合伙人阿爾伯托·托馬斯去年7月在英國議會(huì )財政部特別委員會(huì )作證時(shí)指出，整個(gè)黃金定價(jià)過(guò)程是有瑕疵的，因為信息會(huì )持續外泄給交易商以及客戶(hù)。他說(shuō)，基本上整個(gè)定價(jià)過(guò)程很有可能引發(fā)內線(xiàn)交易，因為外界無(wú)法進(jìn)行稽核且數據也不透明。

湯森路透金屬研究和預測中心主管羅娜·康奈爾也在作證時(shí)指出，參與黃金定價(jià)的銀行可能有利益沖突嫌疑，因為他們一邊幫客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)，一邊又替自己交易。

彭博社2014年3月曾報道稱(chēng)，根據紐約大學(xué)斯特恩商學(xué)院教授羅莎·阿布蘭特斯·梅茨、穆迪常務(wù)董事艾伯特·梅茨聯(lián)手草擬的研究報告，倫敦黃金定價(jià)恐已遭相關(guān)銀行操縱長(cháng)達10年。

黃金定盤(pán)價(jià)會(huì )對價(jià)值數萬(wàn)億美元的黃金及其相關(guān)金融合約造成影響，操縱價(jià)格的惡劣影響可想而知。

《華爾街日報》指出，這不是外界首度質(zhì)疑銀行在貴金屬定價(jià)機制中所扮演的角色，此前的調查主要是在歐洲，但監管部門(mén)因未發(fā)現相關(guān)機構行為不當的證據而不得不取消調查。

不過(guò)，高盛、匯豐、南非標準銀行集團與德國化工巨擘巴斯夫(BASF)因被控共謀操縱鉑金與鈀金價(jià)格，自去年11月起就面臨調查。

根據彭博社去年11月的報道，原告珠寶商、主要從事鉑金和鈀金及其衍生品買(mǎi)賣(mài)的Modern Settings LLC在2014年11月24日提交給美國曼哈頓聯(lián)邦法院的申訴稱(chēng)，上述4家公司涉嫌暗中勾結并分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)訂單等機密的、非公開(kāi)的信息，從而搶先得知鈀金和鉑金的價(jià)格走勢并獲利。

Modern Settings LLC稱(chēng)，由于匯豐和高盛等的“操縱”行為，導致該公司買(mǎi)入相關(guān)產(chǎn)品后蒙受數百萬(wàn)美元的損失。Modern Settings在這項集體訴訟中要求這4家公司作出賠償，但并未指明具體金額。

在倫敦銀行間拆借利率(Libor)操縱丑聞和全球外匯市場(chǎng)匯率操縱案相繼曝光之后，監管機構已經(jīng)開(kāi)始加強對黃金定價(jià)盤(pán)以及其他金融指標的監督。

英國金融市場(chǎng)行為監管局(FCA)2014年5月重罰巴克萊2600萬(wàn)英鎊，原因是該行某位選擇權交易員涉嫌操控倫敦黃金定價(jià)。

而從去年開(kāi)始，設定每一種貴金屬“定盤(pán)價(jià)”的程序已經(jīng)得到了改革。

自1919年起，倫敦黃金定價(jià)盤(pán)由巴克萊、匯豐、法國興業(yè)銀行和加拿大豐業(yè)銀行和德意志銀行協(xié)商敲定。上述5家銀行每天通過(guò)電話(huà)會(huì )議，根據各自的買(mǎi)賣(mài)盤(pán)價(jià)格，分別報出買(mǎi)入和賣(mài)出價(jià)格，并據此定價(jià)。批評者認為，這樣的定盤(pán)過(guò)程容易受到操縱。

不過(guò)，去年11月7日，倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì )(LBMA)宣布，由倫敦洲際交易所(ICE)接管此前長(cháng)達95年的倫敦黃金定價(jià)機制，作為黃金基準定價(jià)的第三方管理機構。而歷經(jīng)117年的現貨白銀定價(jià)基準——倫敦白銀定價(jià)盤(pán)已經(jīng)于2014年8月由芝加哥大宗商品交易所通過(guò)電子定價(jià)平臺取代。

據悉，倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì )(LBMA)近期發(fā)布聲明稱(chēng)，新的倫敦黃金定盤(pán)價(jià)(London gold fixing)將在今年3月20日正式啟動(dòng)，公布時(shí)間為每天10:30以及15:00。

本文關(guān)鍵詞： 高盛, 摩根, 大通, 10大銀行, 貴金屬操縱案

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