魯金監發(fā)〔2021〕3號《山東省地方金融監督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省交易場(chǎng)所監督管理辦法〉的通知》

《山東省地方金融監督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省交易場(chǎng)所監督管理辦法〉的通知》






魯金監發(fā)〔2021〕3號

各市地方金融監督管理局：

現將《山東省交易場(chǎng)所監督管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行,并盡快傳達至縣級地方金融監管部門(mén)和轄內交易場(chǎng)所。





 

山東省地方金融監督管理局

2021年3月18日





 

山東省交易場(chǎng)所監督管理辦法




 

第一章　總　則

第一條　為加強交易場(chǎng)所監督管理，規范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護市場(chǎng)參與者合法權益，防范化解金融風(fēng)險，促進(jìn)全省交易場(chǎng)所持續健康發(fā)展，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，根據《山東省地方金融條例》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在我省行政區域內注冊登記，依法開(kāi)展權益類(lèi)交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易的交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所是為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明交易機會(huì )并有序開(kāi)展交易活動(dòng)的平臺，具有較強的社會(huì )性和公開(kāi)性。其中，權益類(lèi)交易市場(chǎng)從事產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦業(yè)權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易，為新型資本要素有序順暢流轉提供交易及配套服務(wù)；介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)從事大宗商品實(shí)物、倉單以及非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場(chǎng)外衍生品交易，為生產(chǎn)者和消費者提供現代化的采購和配售服務(wù)。

在山東省轄區內設立交易場(chǎng)所，從事權益類(lèi)交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本辦法。

僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，大宗商品類(lèi)現貨交易場(chǎng)所，各級政府依法設立的公共資源交易場(chǎng)所的監督管理不適用本辦法。

第三條　省級地方金融監管部門(mén)負責全省交易場(chǎng)所開(kāi)展權益類(lèi)交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的審批、監督管理和統計監測等工作，擬定交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)發(fā)展規劃和相關(guān)政策并組織實(shí)施，會(huì )同省行業(yè)主管部門(mén)，共同維護交易場(chǎng)所運行秩序。

市級地方金融監管部門(mén)，是本行政區域內交易場(chǎng)所的日常監管部門(mén)，負責按要求做好交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)許可輔導、日常監督檢查和統計監測等工作，按照屬地管理原則協(xié)調市有關(guān)部門(mén)落實(shí)風(fēng)險防范與處置責任，防范化解金融風(fēng)險。

省級、市級地方金融監管部門(mén)統稱(chēng)為監管部門(mén)。

第四條　交易場(chǎng)所負責組織和管理經(jīng)批準的權益類(lèi)交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當建立維護公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的市場(chǎng)環(huán)境，提供交易的適用場(chǎng)所和設施，保證交易場(chǎng)所的合規穩定運行，為市場(chǎng)參與者提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

第五條　交易場(chǎng)所同時(shí)依法依規接受有關(guān)交易業(yè)務(wù)的行業(yè)主管部門(mén)的監督管理，堅持合規運營(yíng)，有效防范風(fēng)險，維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益。


 

第二章　申請、變更和終止

第六條　省級地方金融監管部門(mén)按照“服務(wù)實(shí)體、控制總量、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，制定交易場(chǎng)所的品種結構規劃和業(yè)務(wù)審查標準，審慎批準交易場(chǎng)所開(kāi)展交易業(yè)務(wù)，審慎批設交易場(chǎng)所，原則上一個(gè)類(lèi)別一家。

第七條　交易場(chǎng)所開(kāi)展權益類(lèi)交易或介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)，應經(jīng)省級地方金融監管部門(mén)批準，取得交易業(yè)務(wù)許可。

省級地方金融監管部門(mén)批準前，應提請省政府書(shū)面征求國家有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。

第八條　省級地方金融監管部門(mén)負責交易業(yè)務(wù)許可證件的頒發(fā)和管理。

交易業(yè)務(wù)許可分為兩類(lèi)，即權益類(lèi)交易業(yè)務(wù)許可和介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可。原則上一家交易場(chǎng)所只能申請開(kāi)展其中一類(lèi)交易業(yè)務(wù)。

交易業(yè)務(wù)許可證件內容包括機構名稱(chēng)、注冊資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍、營(yíng)業(yè)地址（住所）、業(yè)務(wù)許可證號、發(fā)證機關(guān)、有效期限、頒發(fā)日期、許可證編號。

交易業(yè)務(wù)許可證件有效期為3年。

第九條　交易場(chǎng)所開(kāi)展權益類(lèi)交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，應當具備下列條件，并經(jīng)省級地方金融監管部門(mén)批準：

（一）已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續,且具有法人資格；

（二）一次性實(shí)繳貨幣資本不低于人民幣3000萬(wàn)元；

（三）主要出資人為法人，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上且無(wú)重大違法違規行為；

（四）出資人財務(wù)狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負債率不超過(guò)70%且凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元；

（五）交易品種明確；

（六）董事、監事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專(zhuān)業(yè)能力和良好誠信記錄；

（七）有健全的業(yè)務(wù)操作規范和內部控制、風(fēng)險管理制度；

（八）法律、行政法規規定的其他條件。

第十條　交易場(chǎng)所采用公司制組織形式的，應按照《中華人民共和國公司法》要求制定公司章程，建立健全“三會(huì )一層”，完善法人治理結構，健全內控機制。

第十一條　交易場(chǎng)所的出資應真實(shí)合法，出資人應以自有資金入股，不得以借貸資金或他人委托資金入股。

第十二條　本辦法第九條所稱(chēng)的主要出資人是指申請人的控股股東及持股比例在10%（含）以上的出資人。經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)是指主要出資人所經(jīng)營(yíng)的主要業(yè)務(wù)與交易場(chǎng)所擬開(kāi)展的交易業(yè)務(wù)有一定聯(lián)系，或在相關(guān)行業(yè)具有較強影響力和知名度。

第十三條　權益類(lèi)交易市場(chǎng)交易品種應具備范圍明確、資源充足、權屬清晰等條件；介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)交易品種應具備現貨市場(chǎng)基礎良好、易于分級管理和儲存運輸、有一定價(jià)格波動(dòng)等條件，一般為廣泛應用于生產(chǎn)和消費的能源商品、基礎原材料和農副產(chǎn)品。

第十四條　交易場(chǎng)所董事、監事、高級管理人員，應當具備履行職責所需的專(zhuān)業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)驗和必要的經(jīng)營(yíng)管理能力，且近3年內沒(méi)有犯罪記錄和不良信用記錄。

交易場(chǎng)所半數以上的董事和監事應當具有大專(zhuān)以上學(xué)歷，從事金融或交易場(chǎng)所工作3年以上；半數以上的高級管理人員應當具有大學(xué)以上學(xué)歷，從事金融或交易場(chǎng)所工作3年以上。

第十五條　交易場(chǎng)所申請開(kāi)展權益類(lèi)交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可的，應當提交下列文件、材料：

（一）書(shū)面申請文件，載明申請人的名稱(chēng)，住所，注冊資本，股權結構，組織結構設置，擬申請業(yè)務(wù)類(lèi)型、交易品種、交易模式，功能定位等；

（二）交易場(chǎng)所開(kāi)展權益類(lèi)交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的可行性研究報告；

（三）申請人營(yíng)業(yè)執照（副本）復印件；

（四）法人章程；

（五）驗資機構出具的驗資報告；

（六）經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所出具的審計報告；

（七）出資人出資入股決議、自有資金證明、最近兩年審計報告等；

（八）股東法定代表人以及擬任公司法定代表人、董事、監事、高級管理人員的履歷材料、信用記錄和無(wú)犯罪記錄證明材料；

（九）業(yè)務(wù)操作規范，應包括登記結算規則、投資者適當性管理制度、交易資金存管制度，介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)另需提供交收規則、倉儲管理制度；

（十）公司治理、內部控制和風(fēng)險管理制度；

（十一）交易信息系統軟硬件建設方案；

（十二）申請材料真實(shí)性承諾書(shū)。

第十六條　交易場(chǎng)所申請材料可由所在地市級地方金融監管部門(mén)核實(shí)輔導后，報省級地方金融監管部門(mén)。

省級地方金融監管部門(mén)決定批準的，出具批準文件，頒發(fā)交易業(yè)務(wù)許可證件，并予以公告；不予批準的，書(shū)面通知申請人并說(shuō)明理由。

第十七條　交易場(chǎng)所名稱(chēng)中應當使用“交易中心”或“交易所”字樣。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，按照國務(wù)院有關(guān)規定辦理。

第十八條　交易場(chǎng)所變更下列事項之一的，應當向省級地方金融監管部門(mén)提出申請，經(jīng)批準后依法辦理變更：

（一）名稱(chēng)、住所、注冊資本、交易品種、交易模式、法定代表人變更；

（二）分立、合并或解散。

第十九條　交易場(chǎng)所變更下列事項之一的，應自變更事項發(fā)生之日起20個(gè)工作日內向省級地方金融監管部門(mén)備案，變更后的事項應當符合法定條件和標準：

（一）修改法人章程；

（二）修改業(yè)務(wù)操作規范；

（三）變更股權結構；

（四）變更董事、監事、高級管理人員；

（五）變更公司治理、內部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（六）更換新的交易信息系統軟硬件。

交易場(chǎng)所變更事項涉及交易業(yè)務(wù)許可證件載明內容的，同時(shí)申請換發(fā)交易業(yè)務(wù)許可證件；省級地方金融監管部門(mén)依法換發(fā)交易業(yè)務(wù)許可證件。

第二十條　交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

省外交易場(chǎng)所在我省設立分支機構，應當按照國家有關(guān)規定執行。

第二十一條　交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)許可證件有效期屆滿(mǎn)需要延續的，應當在行政許可有效期屆滿(mǎn)30日前向省級地方金融監管部門(mén)提出延續申請。

第二十二條　交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)許可有效期內，主動(dòng)申請注銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可的，可向所在地市級地方金融監管部門(mén)提交申報材料，由市級地方金融監管部門(mén)報省級地方金融監管部門(mén)。省級地方金融監管部門(mén)依法注銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可并公示。

第二十三條　交易場(chǎng)所有下列情形之一的，省級地方金融監管部門(mén)依法辦理有關(guān)行政許可的注銷(xiāo)手續：

（一）行政許可有效期屆滿(mǎn)未延續的；

（二）法人依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷(xiāo)、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷(xiāo)的；

（四）因不可抗力導致行政許可事項無(wú)法實(shí)施的；

（五）法律、法規規定的應當注銷(xiāo)行政許可的其他情形。

交易場(chǎng)所注銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可的，應告知交易主體及其他利益相關(guān)方，妥善處理客戶(hù)交易結算資金和其他資產(chǎn)，結清交易業(yè)務(wù)。

交易場(chǎng)所被省級地方金融監管部門(mén)注銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)許可的，不得從事相關(guān)交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)，并自收到省級地方金融監管部門(mén)有關(guān)文件之日起30個(gè)工作日內，到企業(yè)登記管理部門(mén)辦理取消名稱(chēng)中“交易中心”“交易所”字樣、核減經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)。


 

第三章　經(jīng)營(yíng)管理

第二十四條　交易場(chǎng)所應依法合規開(kāi)展交易，按照省級地方金融監管部門(mén)批準的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

交易場(chǎng)所不得承包、轉讓、出租、出借交易業(yè)務(wù)許可證件。

第二十五條　交易場(chǎng)所應完善業(yè)務(wù)規則，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。

業(yè)務(wù)規則包括但不限于：登記結算規則、交易服務(wù)機構管理、投資者適當性管理、交易資金存管、信息披露管理等。介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規則還應包括交收規則、倉儲管理制度等。

第二十六條　交易場(chǎng)所采取公司制組織形式的，應健全法人治理結構，加強“三會(huì )一層”建設，界定股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)理層的職責分工，保障治理機制規范有效運行。

第二十七條　交易場(chǎng)所應按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立有效的內部控制機制，制定規范完善的業(yè)務(wù)操作、信息系統管理、檔案管理、監督檢查等內部控制制度，保障運營(yíng)安全，提高運營(yíng)效率。

第二十八條　交易場(chǎng)所應制定并實(shí)施客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度，規范資金結算流程，確?？蛻?hù)交易結算資金安全。交易場(chǎng)所應不斷完善全省統一結算平臺建設，通過(guò)全省統一結算平臺實(shí)現交易的統一登記和客戶(hù)交易結算資金的統一結算。交易場(chǎng)所與全省統一結算平臺不得以任何名義挪用客戶(hù)交易結算資金，不得以任何形式參與交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)。交易場(chǎng)所將賬戶(hù)存管協(xié)議和存管專(zhuān)用賬戶(hù)信息等資料報市級地方金融監管部門(mén)。

第二十九條　交易場(chǎng)所應參照相關(guān)法律法規建立投資者適當性管理制度。投資者應具備相應的專(zhuān)業(yè)知識、金融資產(chǎn)和風(fēng)險識別與承擔能力。其中：投資者持有的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶(hù)前，應當進(jìn)行必要的風(fēng)險提示和風(fēng)險承受能力測試，簽訂相關(guān)協(xié)議；定期開(kāi)展投資者教育培訓，保障投資者合法權益。介于現貨與期貨之間的大宗商品交易場(chǎng)所的交易客戶(hù)應當為行業(yè)內客戶(hù)。

第三十條　交易場(chǎng)所應制定信息披露管理制度，明確對信息披露義務(wù)人的信息披露要求，督促其依法合規履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公開(kāi)披露信息，不得出現虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

交易場(chǎng)所應在每個(gè)交易日結束后公布交易行情等市場(chǎng)信息，保證交易主體平等獲取交易行情和其他公開(kāi)披露的信息。

第三十一條　交易場(chǎng)所應規范交易品種上線(xiàn)管理，對擬上線(xiàn)交易品種進(jìn)行論證評估，并制定相應的業(yè)務(wù)規則。

第三十二條　交易場(chǎng)所應采取合法有效的措施，督促交易主體、市場(chǎng)服務(wù)機構等市場(chǎng)參與者誠實(shí)守信、勤勉盡責，嚴格遵守各項業(yè)務(wù)規則和管理制度。

市場(chǎng)服務(wù)機構是指交易場(chǎng)所的會(huì )員單位、經(jīng)紀機構以及其他各類(lèi)中介服務(wù)機構。

第三十三條　交易場(chǎng)所應制定規范的交易服務(wù)協(xié)議，明確本場(chǎng)所與市場(chǎng)參與者的權利義務(wù)、糾紛處理原則、違約責任等事項，并將協(xié)議格式條款在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。

第三十四條　交易場(chǎng)所應加強硬件和軟件設備建設，確保交易信息系統安全、穩定，具有完備的數據備份系統和安全保護措施，具備傳輸交易行情數據的能力，符合業(yè)務(wù)開(kāi)展和監督管理要求。

第三十五條　交易場(chǎng)所應制定業(yè)務(wù)檔案管理制度，妥善存管客戶(hù)身份信息、交易記錄、結算數據、交收資料、會(huì )計檔案等原始憑證，保管期限不少于20年。

第三十六條　交易場(chǎng)所應在其官方網(wǎng)站和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置，懸掛、張貼營(yíng)業(yè)執照、業(yè)務(wù)許可證件、投訴渠道、自律承諾和風(fēng)險提示。

第三十七條　交易場(chǎng)所應遵守國務(wù)院有關(guān)政策規定:不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；不得采取集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易；權益持有人累計不得超過(guò)200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門(mén)批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

 

第四章　風(fēng)險防控

第三十八條　交易場(chǎng)所應按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全與業(yè)務(wù)性質(zhì)、市場(chǎng)規模和復雜程度相適應的風(fēng)險評估、預警、防范、處置以及突發(fā)事件應急處理等風(fēng)險管理制度。

第三十九條　交易場(chǎng)所應設立獨立的風(fēng)險防控部門(mén)，配備2名以上風(fēng)控專(zhuān)員，專(zhuān)職從事風(fēng)險防控工作。

第四十條　交易場(chǎng)所應從交易收入等自有資金中提取一定比例的風(fēng)險準備金。

風(fēng)險準備金應單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲，專(zhuān)款專(zhuān)用。

第四十一條　交易場(chǎng)所應建立投訴處理機制，明確投訴渠道、處理流程、答復形式以及時(shí)間要求等，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示，指定工作人員負責投訴處理工作，建立并妥善保存投訴處理檔案。

第四十二條　交易場(chǎng)所以自有資金進(jìn)行投資，投資品種、投資限額等事項應在法人章程中予以明確。

除設立服務(wù)于交易場(chǎng)所相關(guān)業(yè)務(wù)的子公司外，一般不應對外進(jìn)行長(cháng)期股權投資。交易場(chǎng)所確需設立子公司的，應在交易場(chǎng)所與其子公司之間建立隔離墻制度，防范可能出現的風(fēng)險傳遞和利益沖突。交易場(chǎng)所應自子公司成立之日起30日內，將子公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、股權結構、經(jīng)營(yíng)范圍、法人章程、風(fēng)險隔離安排等報市級地方金融監管部門(mén)。

第四十三條　交易場(chǎng)所不得為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保，不得從市場(chǎng)服務(wù)機構等處謀取不當利益。

第四十四條　交易場(chǎng)所不得有下列行為：

（一）占用客戶(hù)資金或其他資產(chǎn)；

（二）虛設賬戶(hù)、虛擬資金交易；

（三）代客交易、代客理財；

（四）代理簽名、偽造或篡改客戶(hù)資料；

（五）參與本市場(chǎng)交易；

（六）進(jìn)行內幕交易、欺詐客戶(hù)、惡意套取手續費；

（七）影響、操縱市場(chǎng)價(jià)格；

（八）對客戶(hù)影響、操縱市場(chǎng)價(jià)格未采取風(fēng)險處置措施；

（九）對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險管理要求或提供特殊便利；

（十）其他侵害投資者合法權益的行為。


 

第五章　監督管理

第四十五條　監管部門(mén)應建立健全現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查制度，定期、不定期地對交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及風(fēng)險狀況等進(jìn)行監督檢查。

第四十六條　實(shí)施交易場(chǎng)所信息報送制度。交易場(chǎng)所應定期向市級地方金融監管部門(mén)報送以下信息：

（一）每月結束后5個(gè)工作日內報送月度信息數據；

（二）每季度結束后10個(gè)工作日內報送季度工作報告；

（三）每半年度結束后15個(gè)工作日內報送半年度工作報告、半年度財務(wù)報告；

（四）每年度結束后15個(gè)工作日內報送年度工作報告、年度財務(wù)審計報告和合規經(jīng)營(yíng)報告；

（五）股東大會(huì )或股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )等會(huì )議召開(kāi)后30日內，報送會(huì )議重要決議。

其中，季度、半年度、年度工作報告應由法定代表人簽署確認意見(jiàn)。

市級地方金融監管部門(mén)自收到上述材料5個(gè)工作日內報省級地方金融監管部門(mén)。

第四十七條　監管部門(mén)實(shí)施現場(chǎng)檢查可以采取以下措施：

（一）詢(xún)問(wèn)交易場(chǎng)所的工作人員；

（二）查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料;

（三）檢查交易信息系統、財務(wù)會(huì )計系統等業(yè)務(wù)數據管理系統。

進(jìn)行現場(chǎng)檢查，應當經(jīng)監管部門(mén)負責人批準。檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書(shū)。交易場(chǎng)所應當配合監管部門(mén)進(jìn)行檢查，不得拒絕、阻礙。

第四十八條　實(shí)施重大事項報告制度。交易場(chǎng)所遇有下列重大事項，應在當日內及時(shí)向省級地方金融監管部門(mén)報告：

（一）交易信息系統中斷；

（二）可能影響客戶(hù)交易結算的突發(fā)事件；

（三）重大財務(wù)風(fēng)險；

（四）10名以上客戶(hù)投訴、群訪(fǎng)等事項；

（五）交易場(chǎng)所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施；

（六）交易場(chǎng)所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營(yíng)有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（七）交易場(chǎng)所控股股東發(fā)生影響其行使權力的重大事項；

（八）其他重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險等事項。

第四十九條　實(shí)施主監管員制度。市級地方金融監管部門(mén)應當建立主監管員制度，明確交易場(chǎng)所主監管員，負責交易場(chǎng)所合規經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險防范的一線(xiàn)監管工作。

主監管員有關(guān)信息報省級地方金融監管部門(mén)。

第五十條　交易場(chǎng)所存在重大違規行為的，監管部門(mén)可以對其董事、監事、高級管理人員等進(jìn)行約談和風(fēng)險提示，要求就業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險管理的重大事項作出說(shuō)明，必要時(shí)可以責令其進(jìn)行整改。

第五十一條　監管部門(mén)應當依托“金安工程”、全省統一結算平臺等金融基礎設施，強化對交易場(chǎng)所的運行監測和風(fēng)險研判。對可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險、嚴重影響金融秩序和金融穩定的交易場(chǎng)所，監管部門(mén)應實(shí)行重點(diǎn)監控，向利益相關(guān)人進(jìn)行風(fēng)險提示；必要時(shí)，可以責令交易場(chǎng)所暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

第五十二條　交易場(chǎng)所報送或者提供的資料信息應確保真實(shí)、準確、客觀(guān)、完整，不得隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據資料。

 

第六章　法律責任

第五十三條　違反《山東省地方金融條例》規定，交易場(chǎng)所未經(jīng)批準擅自開(kāi)展權益類(lèi)或介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，省級地方金融監管部門(mén)或其委托機構責令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節嚴重的，處違法所得三倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十四條　違反《山東省地方金融條例》規定，交易場(chǎng)所違反審慎經(jīng)營(yíng)的要求，不落實(shí)風(fēng)險管理、內部控制、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)規則和管理制度的，由市級以上監管部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款，并可責令其暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；情節嚴重的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十五條　違反《山東省地方金融條例》規定，交易場(chǎng)所不按照規定報送相關(guān)信息或者不按照要求就重大事項作出說(shuō)明的，由市級以上監管部門(mén)責令限期整改；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款；故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十六條　違反《山東省地方金融條例》規定，交易場(chǎng)所不按照要求進(jìn)行整改的，由市級以上監管部門(mén)責令改正，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條　違反《山東省地方金融條例》規定，交易場(chǎng)所拒絕執行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等監管措施的，由市級以上監管部門(mén)責令改正，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；造成重大金融風(fēng)險的，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十八條　交易場(chǎng)所違反有關(guān)法律法規以及《山東省地方金融條例》有關(guān)規定，市級以上監管部門(mén)可以對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，并予以通報。


 

第七章　附　則

第五十九條　法律法規或國家另有規定的，從其規定。

第六十條　本辦法自2021年5月1日起施行，有效期至2024年4月30日。

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