豫政辦〔2022〕76號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）的通知






豫政辦〔2022〕76號

各省轄市人民政府，濟源示范區、航空港區管委會(huì )，省人民政府各部門(mén)：

修訂后的《河南省商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。






 

河南省人民政府辦公廳

2022年8月17日





 

河南省商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）







第一章　總則

第一條　為加強我省商品現貨交易場(chǎng)所監督管理，規范現貨交易活動(dòng)，維護市場(chǎng)秩序，保護交易各方合法權益，加快推行現代流通方式，促進(jìn)商品現貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）精神及《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定（試行）》（商務(wù)部、中國人民銀行、證監會(huì )令2013年第3號）有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)商品現貨交易場(chǎng)所，是指在本省行政區域內由省政府批準設立的，運用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的大宗商品現貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺，包括在我省行政區域內依法設立的商品現貨交易場(chǎng)所、省外商品現貨交易場(chǎng)所在我省設立的分支機構，但不包括名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所和僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所。

本辦法所稱(chēng)商品現貨交易，是指通過(guò)協(xié)議交易、單向競價(jià)交易方式，以實(shí)物商品或以實(shí)物商品為標的的倉單、可轉讓提單等提貨憑證為交易對象進(jìn)行的大宗商品交易行為。

本辦法所稱(chēng)協(xié)議交易，是指買(mǎi)賣(mài)雙方以交易標的物交收為目的，采用協(xié)商等方式達成一致，約定立即交收或在一定期限內交收的交易方式。

本辦法所稱(chēng)單向競價(jià)交易，是指一個(gè)買(mǎi)方（賣(mài)方）向市場(chǎng)提出申請，市場(chǎng)預先公告交易對象，多個(gè)賣(mài)方（買(mǎi)方）按照規定加價(jià)或減價(jià)，在約定交易時(shí)間內達成一致并成交的方式。

第三條　省政府負責全省商品現貨交易場(chǎng)所的設立審批，建立交易場(chǎng)所風(fēng)險處置協(xié)調機制，協(xié)調和督促有關(guān)行政管理部門(mén)和市級政府做好交易場(chǎng)所的監管和風(fēng)險管控工作。

授權省商務(wù)廳為全省商品現貨市場(chǎng)交易場(chǎng)所的行業(yè)監督管理部門(mén)，負責全省商品現貨交易場(chǎng)所的發(fā)展規劃、準入管理、日常監管、統計監測、違規處理等工作。

第四條　市級政府按照屬地責任，負責組織協(xié)調本行政區域內現貨交易場(chǎng)所的監督管理工作，承擔相應的風(fēng)險防控和處置責任。省屬企事業(yè)單位發(fā)起設立交易場(chǎng)所的風(fēng)險防范和處置工作，由發(fā)起單位主管部門(mén)牽頭負責。

第五條　商品現貨交易場(chǎng)所應當以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟為宗旨，上線(xiàn)交易品種以促進(jìn)本省具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)生活資料為主?，F貨交易場(chǎng)所交易的實(shí)物商品應當符合現行質(zhì)量標準，執行國家有關(guān)質(zhì)量擔保責任的法律、法規。

 

第二章　設立、變更和終止

第六條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統籌規劃各類(lèi)商品現貨交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，制定商品現貨市場(chǎng)行業(yè)發(fā)展規劃和審查標準，使商品現貨交易場(chǎng)所的設立與監管能力及實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調。

第七條　新設商品現貨交易場(chǎng)所應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應當符合下列條件：

（一）注冊資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

（二）主發(fā)起人為第一大股東，且為資信良好、管理規范的企業(yè)法人，近兩年企業(yè)連續盈利，無(wú)不良信用記錄和違法違規記錄。

（三）董事、監事和高級管理人員應當具有從事現貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)驗，近三年無(wú)不良信用記錄及違法違規記錄，具有符合任職資格的條件。

（四）股東用于出資的資金必須是自有合法資金。

（五）具有與開(kāi)展商品現貨交易相適應的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、配套倉儲物流設施，具備安全、穩定、可靠的交易信息系統。

（六）具有健全的組織機構、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險防控制度，公平公正的交易規則。

（七）法律、法規規定的其他條件。

第八條　申請設立商品現貨交易場(chǎng)所，應當提交下列文件和材料：

（一）設立申請書(shū)。包括擬設立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、地址、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊資本、股權結構、交易品種、交易方式、交易結算、交收、信息物流及倉儲等配套服務(wù)設施等情況。

（二）市場(chǎng)監管部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)。

（三）可行性研究報告。包括設立交易場(chǎng)所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃及社會(huì )經(jīng)濟效益分析等。

（四）交易場(chǎng)地及倉儲物流設施、交易系統等配套設施情況。

（五）章程草案。

（六）組織機構及管理制度。管理制度包括：交易品種及交易規則、交易管理制度、會(huì )員管理制度、信息披露制度、資金管理制度、風(fēng)險控制及應急處置制度等。

（七）發(fā)起人基本情況。包括：主發(fā)起人企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介；加載統一社會(huì )信用代碼的營(yíng)業(yè)執照復印件；會(huì )計師事務(wù)所出具的企業(yè)近兩年財務(wù)審計報告；企業(yè)出具的近三年無(wú)不良信用記錄和未受到相關(guān)行政管理部門(mén)和公檢法司機關(guān)違法、違規處罰的承諾書(shū)；股東的基本情況、資信證明及有關(guān)證明材料。

（八）擬任董事、監事及高級管理人員名單、簡(jiǎn)歷及證明材料；近三年無(wú)不良信用記錄及違法違規記錄承諾書(shū)。

（九）股本結構及發(fā)起人出資承諾書(shū)、出資人協(xié)議書(shū)。

（十）擬加入會(huì )員名單。

（十一）市級政府或省主管部門(mén)出具的初審意見(jiàn)及風(fēng)險承諾保證書(shū)。

（十二）法律、法規規定的其他材料。

第九條　新設交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應當向所在地市級政府提出申請，經(jīng)所在地市級政府初審同意后,將初審意見(jiàn)和風(fēng)險承諾保證書(shū)會(huì )同企業(yè)申報材料一并報省商務(wù)廳。省商務(wù)廳負責對擬設現貨交易場(chǎng)所規劃、申請人資質(zhì)、交易品種、現貨交易業(yè)務(wù)規則、交易場(chǎng)所及配套設施、風(fēng)控制度及措施等相關(guān)內容進(jìn)行審查，并就市場(chǎng)交易規則、交易資金監管等內容分別征求河南證監局和人行鄭州中心支行意見(jiàn)后，報省政府審批。

新設商品現貨交易場(chǎng)所主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由其主管部門(mén)出具初審意見(jiàn)和風(fēng)險承諾保證書(shū)，報省商務(wù)廳審查并征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，報省政府審批。

第十條　申請人持省政府批準文件到有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)手續；相關(guān)手續完備后，應當將營(yíng)業(yè)執照副本、開(kāi)戶(hù)行開(kāi)戶(hù)信息卡、增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證（復印件）及驗資報告等資料分別報所在地市級政府和省商務(wù)廳備案。

第十一條　省內商品現貨交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構，確有必要設立分支機構的，需按照新設交易場(chǎng)所有關(guān)規定報省政府審批。省外交易場(chǎng)所在我省設立分支機構的，應當持所在地省級政府批準文件，按我省新設交易場(chǎng)所申請程序報省政府審批。

第十二條　商品現貨交易場(chǎng)所有下列事項之一的，需經(jīng)所在地市級政府或省主管部門(mén)初審同意并送省商務(wù)廳審核同意后報省政府審批：

（一）新增或變更交易品種；

（二）調整經(jīng)營(yíng)范圍或變更經(jīng)營(yíng)規則；

（三）分立或合并；

（四）5%以上股權及股東變更。

第十三條　交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，需報經(jīng)所在地市級政府或省主管部門(mén)和省商務(wù)廳核準備案；

（一）變更名稱(chēng)、住所或分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（二）變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人；

（三）在保有不低于設立交易場(chǎng)所實(shí)繳注冊資本限額外，增加或減少注冊資本；

（四）修改章程；

（五）撤銷(xiāo)分支機構；

（六）變更交易保證金第三方存管銀行；

（七）停業(yè)；

（八）注銷(xiāo)。

第十四條　商品現貨交易場(chǎng)所涉及終止事項，應當及時(shí)向所在地市級政府或省主管部門(mén)和省商務(wù)廳報告，并按照國家有關(guān)法律、法規，依據法定程序進(jìn)行終止。

交易場(chǎng)所因解散而終止的，應當至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知交易商及關(guān)聯(lián)方，按照法定程序進(jìn)行清算；清算結束后，應當向市場(chǎng)監管部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記手續，并發(fā)布公司終止公告。交易場(chǎng)所因經(jīng)營(yíng)不善，破產(chǎn)終止的，應當依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

 

第三章　業(yè)務(wù)規定

第十五條　商品現貨交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

第十六條　商品現貨交易場(chǎng)所應當嚴格遵守國家法律、法規和相關(guān)政策的規定。不得開(kāi)展法律、法規及國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件禁止的交易活動(dòng)，不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易。

本辦法所稱(chēng)的集中交易方式，包括集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列。

本辦法所稱(chēng)標準化合約，包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統一制定，除價(jià)格外其他條款固定,規定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量標的物的合約；另一種是由交易場(chǎng)所統一制定，規定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出約定標的物的合約。

第十七條　規范現貨掛牌交易行為，不得進(jìn)行持續掛牌交易，即在商品買(mǎi)入后5個(gè)交易日內掛牌賣(mài)出同一交易品種或在賣(mài)出后5個(gè)交易日內掛牌買(mǎi)入同一交易品種。

第十八條　商品現貨交易場(chǎng)所應當建立健全并公示市場(chǎng)交易、交收、結算、倉儲等業(yè)務(wù)規則，以及會(huì )員管理、信息發(fā)布、風(fēng)險防控、市場(chǎng)管理等制度。應當及時(shí)披露交易行情等相關(guān)信息，保證信息真實(shí)、準確，不得發(fā)布虛假信息。

第十九條　商品現貨交易場(chǎng)所應當實(shí)時(shí)記錄商品倉儲、交易、交收、結算、支付等相關(guān)信息，采取完整的數據安全保護和數據備份措施，確保登記、存管、結算、交收資料信息完整和安全，并保存5年以上。

第二十條　商品現貨交易場(chǎng)所應當切實(shí)維護客戶(hù)資金安全，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存管，并與存管銀行簽訂賬戶(hù)監管協(xié)議。不得以任何方式挪用、拆借、截留、侵吞交易保證金或交易資金。

第二十一條　商品現貨交易場(chǎng)所交易活動(dòng)應當以實(shí)物交收為目的，不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易。禁止自然人和無(wú)行業(yè)背景的投資機構入市交易，嚴禁將商品現貨交易場(chǎng)所演變?yōu)樯鐣?huì )公眾參與的投資場(chǎng)所。

商品現貨交易場(chǎng)所不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易和受托金融理財、吸收社會(huì )存款等業(yè)務(wù)。


 

第四章　監督管理和風(fēng)險防控

第二十二條　省商務(wù)廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責協(xié)調、督辦全省商品現貨交易場(chǎng)所風(fēng)險防控、違規處理和違法處置工作；督促各地政府及有關(guān)省屬企事業(yè)單位主管部門(mén)制定現貨交易場(chǎng)所風(fēng)險防范和處置預案，落實(shí)屬地監管責任。

第二十三條　省、市級商務(wù)主管部門(mén)和省主管部門(mén)應當建立完善社會(huì )監督機制，充分利用社會(huì )監督力量，加強對商品現貨交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監督，暢通投訴舉報渠道。

第二十四條　省、市級商務(wù)主管部門(mén)或省主管部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查相結合的日常監管制度?？刹扇〔殚?、復制文件和資料、查看實(shí)物、談話(huà)及詢(xún)問(wèn)等方式對交易場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)檢查，交易場(chǎng)所應當予以配合。

第二十五條　市級商務(wù)主管部門(mén)或省主管部門(mén)應當按照屬地管理或隸屬原則，建立商品現貨交易場(chǎng)所重大事項報告制度。負責本轄區內或本部門(mén)商品現貨交易場(chǎng)所的統計監測、信息報送、風(fēng)險防控、違規處理等日常監管工作。

第二十六條　各級人民銀行依據職責負責當地商品現貨交易涉及的金融機構和支付機構的監督管理工作。

第二十七條　河南證監局負責全省商品現貨交易場(chǎng)所非法期貨交易活動(dòng)的認定等工作。

第二十八條　商品現貨交易場(chǎng)所應當強化內部管理，提高風(fēng)險防范意識和水平，建立健全內部風(fēng)險防控制度、重大事項報告制度。制定風(fēng)險警示和突發(fā)事件應急處置預案，做好風(fēng)險防范和處置工作。

第二十九條　商品現貨交易場(chǎng)所應當根據監管部門(mén)要求，報送月度交易數據信息及相關(guān)資料、年度工作報告和由會(huì )計師事務(wù)所出具的年度財務(wù)報告。

第三十條　商品現貨交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中若存在違法違規或違反本辦法行為的，監管部門(mén)依法給予處罰，視情節輕重采取約談、風(fēng)險提示、限期整改、違規處理、停止違規交易等方式進(jìn)行處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。

 

第五章　附則

第三十一條　本辦法自印發(fā)之日起施行?！逗幽鲜∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)河南省商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）的通知》（豫政辦〔2016〕186號）同時(shí)廢止。

第三十二條　省商務(wù)廳可根據本辦法制定實(shí)施細則。

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