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天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法的通知
津政辦規〔2021〕2號
各區人民政府，市政府各委、辦、局：
經(jīng)市人民政府同意，現將《天津市商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法》印發(fā)給你們，請照此執行。
天津市人民政府辦公廳
2021年2月5日
天津市商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強本市商品現貨交易場(chǎng)所管理，規范交易活動(dòng)，維護市場(chǎng)秩序，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)商品現貨交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定（試行）》和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)規定，結合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)商品現貨交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內依法設立的，名稱(chēng)中包含“交易中心”或“交易所”等字樣，由買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的商品現貨交易活動(dòng)，具有信息、物流、倉儲、交收等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。
本辦法所稱(chēng)商品現貨是指可進(jìn)入流通領(lǐng)域，具有商品屬性并用于生產(chǎn)及消費的大批量買(mǎi)賣(mài)的實(shí)物商品，不包括傳統意義上批發(fā)市場(chǎng)銷(xiāo)售的工業(yè)品、農副產(chǎn)品。
第三條 市商務(wù)主管部門(mén)負責全市商品現貨交易場(chǎng)所監管工作。
市金融監管、市場(chǎng)監管、公安、證監、銀保監、人民銀行天津分行等部門(mén)以及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)依職責分工做好相關(guān)工作。有關(guān)區人民政府履行屬地管理責任。
第四條 鼓勵設立商品現貨交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì )和監督管理專(zhuān)家委員會(huì )，制定行業(yè)規范和行業(yè)標準，加強行業(yè)自律，組織業(yè)務(wù)培訓，建立高管誠信檔案，受理投訴和調解糾紛等。
第五條 本辦法適用于本市行政區域內商品現貨交易場(chǎng)所的設立、變更、終止和對商品現貨交易場(chǎng)所的監督管理活動(dòng)。
外省市商品現貨交易場(chǎng)所在本市設立分支機構，適用本辦法。商品現貨交易場(chǎng)所的會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等，比照分支機構管理。
在本辦法施行前已設立的商品現貨交易場(chǎng)所按照國家及本市關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的有關(guān)要求進(jìn)行規范整改。未完成規范整改的，不得從事交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。未經(jīng)市人民政府批準設立的交易場(chǎng)所，應當按照新設交易場(chǎng)所的要求，履行相關(guān)審批程序。
第二章 設立、變更、終止
第六條 按照“總量控制、審慎審批、同類(lèi)整合”的原則，嚴格控制商品現貨交易場(chǎng)所數量，審慎批準設立商品現貨交易場(chǎng)所。按商品大類(lèi)整合已有商品現貨交易場(chǎng)所，具體類(lèi)別參照國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)所列門(mén)類(lèi)。
設立商品現貨交易場(chǎng)所，須經(jīng)市人民政府批準。未經(jīng)批準，任何單位或個(gè)人不得設立商品現貨交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織商品現貨交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
第七條 設立商品現貨交易場(chǎng)所，應當符合下列條件：
（一）組織形式必須是依照《中華人民共和國公司法》設立的有限責任公司或股份有限公司，具備適合經(jīng)營(yíng)要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及安全防范措施，注冊地址、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地應保持一致，災備機房（含設備、服務(wù)器等）除外；
（二）立足現貨，有產(chǎn)業(yè)背景和物流配套措施（可以自有、租用、合作等形式建設倉儲物流等配套設施）；
（三）出資人出資來(lái)源真實(shí)合法，無(wú)違法犯罪和不良記錄，主要出資人具有與所從事商品現貨交易業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)背景；
（四）主發(fā)起人應當具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢地位，并具有從事商品現貨交易專(zhuān)業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)團隊。注冊資本應當滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和風(fēng)險處置需要；
（五）商品現貨交易場(chǎng)所工作人員應當具備相應的專(zhuān)業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗。擔任商品現貨交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應級別人員），必須近5年無(wú)重大違法記錄和嚴重失信信息；
（六）建立健全與經(jīng)營(yíng)規模相適應的組織機構和管理團隊，具有中長(cháng)期發(fā)展規劃；
（七）有明確的交易品種，交易品種原則上應當與本地產(chǎn)業(yè)有關(guān)，或者符合本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃要求；
（八）具備完善的交易管理制度及相應的風(fēng)險防控制度、合法合規的交易規則和交易商管理制度，實(shí)行“交易、托管、清算、倉儲”相互配套的風(fēng)險防范制度。
商品現貨交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)范圍應當與其名稱(chēng)保持一致。商品現貨交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構，確有必要設立分支機構的，應當分別經(jīng)本市人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地監管原則，由所在地省級人民政府負責監管。
第八條 設立商品現貨交易場(chǎng)所的基本程序：
（一）申請人（主發(fā)起人）向擬注冊地的區人民政府提出設立申請，同時(shí)按本辦法第九條規定提交申請材料。
（二）區人民政府同意申報的，出具同意申報的意見(jiàn)，與申請材料一并報市商務(wù)主管部門(mén)。
（三）市商務(wù)主管部門(mén)征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，并組織專(zhuān)家評審。評審通過(guò)的，由市商務(wù)主管部門(mén)提出意見(jiàn)，報市人民政府批準；市人民政府批準前，應當取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)并按要求執行。
（四）經(jīng)市人民政府批準設立的商品現貨交易場(chǎng)所，申請人須持批復文件，自批準設立之日起90日內到市場(chǎng)監管部門(mén)辦理注冊登記手續，逾期未辦理的，批復文件作廢。
（五）市商務(wù)主管部門(mén)將市人民政府批準設立的商品現貨交易場(chǎng)所向社會(huì )公布。
第九條 申請人向擬注冊地的區人民政府申請設立商品現貨交易場(chǎng)所，需提交下列申請材料：
（一）設立申請書(shū)，包括擬設立商品現貨交易場(chǎng)所名稱(chēng)，注冊地及經(jīng)營(yíng)地，注冊資本、股權結構，經(jīng)營(yíng)范圍、交易品種、交易方式、交易結算、交收、會(huì )員管理、信息發(fā)布、倉儲及物流配套服務(wù)設施等基本情況；
（二）企業(yè)名稱(chēng)自主申報告知書(shū)；
（三）商業(yè)發(fā)展策劃書(shū)；
（四）申請人（主發(fā)起人）企業(yè)基本情況、營(yíng)業(yè)執照復印件、近兩年財務(wù)審計報告和企業(yè)出具的近三年無(wú)不良信用記錄及未受到違法違規處罰的承諾書(shū)；
（五）股東名單、股本結構、股東資信證明、出資人協(xié)議書(shū)；
（六）擬任法定代表人和高級管理人員名單、簡(jiǎn)歷及證明材料，近五年無(wú)不良信用記錄及未受到違法違規處罰的承諾書(shū)；
（七）公司章程；
（八）相關(guān)管理制度，包括交易規則、交易商管理制度、交易資金管理制度、信息發(fā)布制度、風(fēng)險控制及應急處置制度、倉儲物流管理制度、市場(chǎng)風(fēng)險準備金制度等；
（九）交易系統主要功能描述材料；
（十）指定倉庫名稱(chēng)、坐落地、建筑面積及物流等配套設施基本情況；
（十一）風(fēng)險防范和問(wèn)題處置保證書(shū)，主發(fā)起人為市屬企事業(yè)單位的由其主管單位出具。
第十條 商品現貨交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執照之日起無(wú)正當理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續6個(gè)月以上的，可以由市場(chǎng)監管部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照。
第十一條 商品現貨交易場(chǎng)所變更下列事項之一的，由市商務(wù)主管部門(mén)受理并提出評估意見(jiàn)后，報市人民政府批準：
（一）變更控股股東或實(shí)際控制人；
（二）變更名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊資本；
（三）交易場(chǎng)所分立或合并；
（四）變更交易品種、交易模式、交易規則；
（五）對其設立條件構成重大影響的其他事項。
商品現貨交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個(gè)工作日內報市商務(wù)主管部門(mén)備案：
（一）變更住所或分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（二）變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員；
（三）修改公司章程、風(fēng)險控制制度等管理制度；
（四）變更資金托管、清算、倉單公示機構；
（五）暫時(shí)停業(yè)；
（六）其他必要事項。
第十二條 商品現貨交易場(chǎng)所擬終止全部交易業(yè)務(wù)的，應至少提前3個(gè)月向市商務(wù)主管部門(mén)報送退出處置方案，由市商務(wù)主管部門(mén)審查并報市人民政府批準。
市人民政府批準后，商品現貨交易場(chǎng)所應及時(shí)通知交易商、第三方服務(wù)機構等利益相關(guān)方，在媒體上發(fā)布交易業(yè)務(wù)終止公告及退出處置方案，妥善處理交易商保證金和其他資產(chǎn)，確保交易商資金安全及其他相關(guān)主體的合法權益。
商品現貨交易場(chǎng)所解散，應當按照法定程序進(jìn)行清算。清算結束后，應當辦理注銷(xiāo)登記并在媒體發(fā)布公告。
商品現貨交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止，應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規規章的規定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三章 經(jīng)營(yíng)規范
第十三條 商品現貨交易場(chǎng)所應當按照本辦法確定的交易方式和交易對象及其他相關(guān)規定，建立健全交易、交收、結算、倉儲、信息發(fā)布、收費公示、風(fēng)險控制、市場(chǎng)管理等規則制度，并確保落實(shí)到位。
商品現貨交易場(chǎng)所應當根據交易特點(diǎn)，依法制定交易規則。交易規則內容包括：交易品種和交收期限；交易方式和流程；風(fēng)險控制；商品交收、資金清算等規則；交易糾紛解決機制；交易費用標準和收取方式；交易信息的處理和發(fā)布規則；其他異常處理、差錯處理機制等事項。
商品現貨交易場(chǎng)所應就交收流程、物流服務(wù)、品質(zhì)檢驗、交收違約及索賠等與交收有關(guān)的事項作出規定。
第十四條 商品現貨交易場(chǎng)所應當建立符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監管要求，能為市、區兩級行業(yè)主管部門(mén)提供遠程接入的信息系統。信息系統應當實(shí)時(shí)記錄商品倉儲、交易、交收、結算、支付等相關(guān)信息，具備數據安全保護和數據備份措施，滿(mǎn)足國家有關(guān)行業(yè)應用系統的安全標準，確保數據資料安全。各種數據資料的保存期限不得少于20年。
第十五條 商品現貨交易場(chǎng)所應當建立交易商管理制度，并就交易商認定、退出等作出規定。商品現貨交易場(chǎng)所應當與交易商簽訂入市協(xié)議，明確雙方的權利、義務(wù)和責任。
交易商應為從事與市場(chǎng)交易商品相關(guān)的貿易、生產(chǎn)、加工等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的境內外企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，不得誘導個(gè)人投資者參與投機交易。參與特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)產(chǎn)品交易的應取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。
第十六條 商品現貨交易場(chǎng)所的交易對象包括：
（一）實(shí)物商品；
（二）以實(shí)物商品為標的物的倉單、可轉讓提單等提貨憑證；
（三）國家及本市人民政府依法規定的其他交易對象。
第十七條 商品現貨交易場(chǎng)所的交易品種應當為能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于生產(chǎn)或消費的可大批量交易的實(shí)物商品，不得擅自上線(xiàn)未經(jīng)批準的交易品種。上線(xiàn)品種的交易價(jià)格應當基于買(mǎi)賣(mài)雙方真實(shí)交易達成，反映現貨市場(chǎng)價(jià)格，不得虛構或操縱價(jià)格行情，交易應當基本能夠完成交收并用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
第十八條 商品現貨交易場(chǎng)所可以采用下列交易方式：
（一）協(xié)議交易；
（二）單向競價(jià)交易；
（三）國家及本市人民政府依法規定的其他交易方式。
本辦法所稱(chēng)協(xié)議交易，是指買(mǎi)賣(mài)雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商、掛牌等方式達成一致，約定立即交收或者在一定期限內交收的交易方式。
本辦法所稱(chēng)單向競價(jià)交易，是指一個(gè)買(mǎi)方（賣(mài)方）向市場(chǎng)提出申請，市場(chǎng)預先公告交易對象，多個(gè)賣(mài)方（買(mǎi)方）按照規定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內達成一致并成交的交易方式。
第十九條 商品現貨交易場(chǎng)所及其分支機構、會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等開(kāi)展商品現貨交易，不得有下列行為：
（一）未經(jīng)客戶(hù)委托、違背客戶(hù)意愿、假借客戶(hù)名義開(kāi)展交易活動(dòng)；
（二）采取集中交易方式進(jìn)行交易，包括標準化合約交易、集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商（含分散式柜臺交易）等交易方式；
（三）不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的確認文件，或交易系統內未設立相關(guān)訂單查詢(xún)功能；
（四）挪用客戶(hù)交易資金或存管商品；
（五）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的交易；
（六）提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息；
（七）利用交易軟件進(jìn)行后臺違法操縱；
（八）發(fā)布對交易品種價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料；
（九）擅自對外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)或將經(jīng)營(yíng)權對外轉包；
（十）為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔保，從代理機構處謀取非法利益；
（十一）直接或者變相從事本交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)；交易場(chǎng)所的相關(guān)工作人員和交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人參與本交易場(chǎng)所的交易，泄露內幕信息或利用內幕信息獲取非法利益；
（十二）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；
（十三）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示或與客戶(hù)利益相沖突的行為。
第二十條 商品現貨交易場(chǎng)所應當對其業(yè)務(wù)及分支機構實(shí)行集中統一管理，各項業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由商品現貨交易場(chǎng)所總部承擔。
第二十一條 商品現貨交易場(chǎng)所應當在本市經(jīng)營(yíng)的商業(yè)銀行開(kāi)立用于交易資金結算的銀行賬戶(hù)，應當實(shí)行自有資金與客戶(hù)資金的隔離管理，不得以任何形式侵占或挪用交易者的資金。
商品現貨交易場(chǎng)所應當實(shí)行交易資金第三方結算制度，由交易資金的開(kāi)戶(hù)銀行或非銀行支付機構負責交易資金的結算，按客戶(hù)實(shí)行分賬管理，確保資金結算與客戶(hù)交易指令要求相符。
商品現貨交易場(chǎng)所應當與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶(hù)性質(zhì)、賬戶(hù)功能、賬戶(hù)使用的具體內容、監督方式等事項，以監督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的責任和義務(wù)。
鼓勵商品現貨交易場(chǎng)所接入依法設立的交易標的第三方登記公示平臺。
第二十二條 買(mǎi)方交易商在辦妥全部現貨交易手續、完成貨款支付、收到賣(mài)方交易商簽發(fā)的提貨憑證后，方可賣(mài)出交收商品。
第二十三條 商品現貨交易場(chǎng)所應建立指定交收倉庫認定制度和第三方倉單公示制度。對指定交收倉庫認定流程和標準、商品出入庫流程、倉單注冊、轉讓、注銷(xiāo)及公示流程、日常監管、風(fēng)險處置、倉庫重大事項報告、倉庫退出管理及其他有關(guān)事項作出規定。
商品現貨交易場(chǎng)所要對倉單公示內容真實(shí)性負責，會(huì )同第三方公示機構制定具體的倉單公示規則并簽署合作協(xié)議，明確相關(guān)業(yè)務(wù)流程及各方的權利、義務(wù)和責任。
商品現貨交易場(chǎng)所應在第三方倉單公示機構登記倉單，并委托其對倉單、可轉讓提單等提貨憑證的信息變更、轉讓過(guò)戶(hù)、注銷(xiāo)以及倉單所對應商品的質(zhì)檢等情況進(jìn)行公示。
商品現貨交易場(chǎng)所和第三方倉單公示機構應建立健全信息比對系統，將“商品、交易、資金”信息逐筆實(shí)時(shí)比對，實(shí)現商品、交易、資金信息一致，確保倉單的真實(shí)性、唯一性。
商品現貨交易場(chǎng)所指定的交收倉庫應當實(shí)時(shí)向第三方倉單公示機構推送交易相關(guān)數據，協(xié)助信息比對。指定交收倉庫應當對交易相關(guān)主體及第三方倉單公示機構發(fā)現有疑議的倉單進(jìn)行查核，并及時(shí)反饋查核結果。
第二十四條 商品現貨交易場(chǎng)所應當依法保護交易商信息。商品現貨交易場(chǎng)所不得利用交易商信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或損害交易商合法權益的活動(dòng)。除法律法規有明確規定外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。
第二十五條 商品現貨交易場(chǎng)所應當建立信息公開(kāi)披露制度，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著(zhù)位置進(jìn)行公示。信息披露內容包括：公司設立及高管人員；交易規則、資金管理、投資者適當性管理、風(fēng)險控制等主要制度；交易商品的名稱(chēng)、數量、質(zhì)量、規格、產(chǎn)地等相關(guān)信息；交收倉庫；經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件；公司關(guān)閉、客戶(hù)服務(wù)及投訴處理渠道等。
商品現貨交易場(chǎng)所應當采取必要措施保證信息的真實(shí)準確，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
商品現貨交易場(chǎng)所分支機構、會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構名單與相關(guān)信息應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著(zhù)位置進(jìn)行公示。
第二十六條 商品現貨交易場(chǎng)所應根據相關(guān)部門(mén)要求報送有關(guān)經(jīng)營(yíng)信息與資料。
市場(chǎng)出現交易價(jià)格發(fā)生劇烈波動(dòng)、交易系統異常、交易商發(fā)生變故無(wú)法履約、集體投訴上訪(fǎng)影響正常交易以及因不可抗力導致交易無(wú)法正常進(jìn)行等重大交易風(fēng)險時(shí)，商品現貨交易場(chǎng)所應當在24小時(shí)內報告市商務(wù)主管部門(mén)和所在區人民政府。
第二十七條 商品現貨交易場(chǎng)所應當定期向市商務(wù)主管部門(mén)報送常規信息，每季度結束后20日內、每一年度結束后90日內分別提交季度、年度報告，報告有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和法律法規規章及政策的執行情況。
第四章 風(fēng)險防范
第二十八條 商品現貨交易場(chǎng)所應當建立風(fēng)險防控機制，對市場(chǎng)運營(yíng)中可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行全面評估，建立和完善風(fēng)險控制管理制度和應急預案，出現異常情況時(shí)，應當及時(shí)采取有效措施，及時(shí)處置、化解風(fēng)險。
第二十九條 支持商品現貨交易場(chǎng)所建立市場(chǎng)風(fēng)險準備金制度，應對市場(chǎng)風(fēng)險及彌補相關(guān)損失。市場(chǎng)風(fēng)險準備金從交易場(chǎng)所收取的交易傭金中提取適當比例資金存入風(fēng)險準備金賬戶(hù)，風(fēng)險準備金賬戶(hù)在第三方資金托管銀行開(kāi)立賬戶(hù)存儲、單獨核算、專(zhuān)款專(zhuān)用，應對市場(chǎng)風(fēng)險。市場(chǎng)風(fēng)險準備金的初始資金一般不低于100萬(wàn)元。開(kāi)啟交易后應從每筆交易傭金中按不低于1%提取并存入風(fēng)險準備金賬戶(hù)，賬戶(hù)余額達到1億元后可不再存入。
第五章 監督管理
第三十條 本市建立市商務(wù)局、市金融局、市市場(chǎng)監管委、市公安局、天津證監局、天津銀保監局、人民銀行天津分行、相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及有關(guān)區人民政府組成的協(xié)調監管機制。
（一）市商務(wù)局對本市商品現貨交易場(chǎng)所履行以下職責：
1．研究制定商品現貨交易場(chǎng)所總體發(fā)展規劃和日常監管制度；
2．依法對商品現貨交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監督管理，做好統計監測、信訪(fǎng)投訴、違法違規處理、風(fēng)險處置等組織協(xié)調工作；
3．指導協(xié)調商品類(lèi)交易場(chǎng)所整合，督促違法違規商品現貨交易場(chǎng)所整改，引導商品現貨交易場(chǎng)所規范發(fā)展；
4．督促商品現貨交易場(chǎng)所填報統計監測相關(guān)信息；
5．法律法規規章及市人民政府要求的其他相關(guān)職責。
（二）天津證監局為市商務(wù)主管部門(mén)提供有關(guān)清理整頓商品現貨交易場(chǎng)所的政策和專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持，及時(shí)承接相關(guān)部門(mén)的協(xié)作請求，依法開(kāi)展商品現貨交易場(chǎng)所非法證券期貨交易活動(dòng)的認定。
（三）人民銀行天津分行、天津銀保監局根據職責，督促轄內銀行業(yè)金融機構、非銀行支付機構嚴格執行國家及本市有關(guān)規定，嚴禁為未經(jīng)市人民政府批準的商品現貨交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。根據有關(guān)部門(mén)對違法違規商品現貨交易場(chǎng)所的正式認定文件和處置方案，通知并督導轄內銀行業(yè)金融機構、非銀行支付機構限期停止為違法違規商品現貨交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。
（四）市市場(chǎng)監管委依據公司登記管理相關(guān)法律法規，做好登記場(chǎng)所市場(chǎng)主體的設立、變更及注銷(xiāo)登記工作。加強廣告監督管理，依法查處違法廣告。依法查處價(jià)格違法行為。
（五）市金融局負責會(huì )同有關(guān)部門(mén)依法依規打擊商品現貨交易場(chǎng)所非法金融活動(dòng)。
（六）市公安局依法對商品現貨交易場(chǎng)所涉嫌犯罪行為予以打擊，加強與市商務(wù)局的協(xié)作配合，對相關(guān)部門(mén)移送和自身發(fā)現的商品現貨交易場(chǎng)所涉嫌犯罪行為線(xiàn)索依法進(jìn)行查處。
（七）區人民政府落實(shí)屬地管理職責，明確相關(guān)部門(mén)加強本區注冊的商品現貨交易場(chǎng)所的日常管理，負責做好違法違規行為處理、風(fēng)險處置等工作。
（八）對商品現貨有明確行業(yè)主管部門(mén)的，行業(yè)主管部門(mén)負責對交易場(chǎng)所進(jìn)行指導、協(xié)調、監督，協(xié)助做好商品現貨交易場(chǎng)所管理工作，及時(shí)提示商品現貨交易場(chǎng)所問(wèn)題和風(fēng)險。
第三十一條 負責商品現貨交易場(chǎng)所監管工作的部門(mén)在進(jìn)行調查或檢查時(shí)，可依法查看實(shí)物，查閱、復制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)，要求提供與商品現貨交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險提示、向商品現貨交易場(chǎng)所合作金融機構或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。
第三十二條 商品現貨交易場(chǎng)所應當定期向市商務(wù)主管部門(mén)報送自查報告和經(jīng)外部審計的年度財務(wù)報告。
第三十三條 商品現貨交易場(chǎng)所存在違法違規或違反本辦法規定行為的，監管部門(mén)根據有關(guān)法律法規規章規定處理。
對于負有責任的商品現貨交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員，監管部門(mén)可以依法采取監管談話(huà)、納入誠信檔案管理等監管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。
監管部門(mén)應當將違法違規商品現貨交易場(chǎng)所向社會(huì )公示，并將其法定代表人、董事、監事、高級管理人員相關(guān)信息納入本市市場(chǎng)主體信用信息公示系統，協(xié)調相關(guān)部門(mén)將受到行政處罰相關(guān)信息錄入中國人民銀行金融信用信息基礎數據庫。
第六章 附則
第三十四條 法律法規規章和國家對商品現貨交易場(chǎng)所管理另有規定的，從其規定。
第三十五條 本辦法自2021年3月1日起施行，有效期五年。
附件下載： 《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市商品現貨交易場(chǎng)所監督管理辦法的通知》全文下載
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