魯工商信監規字〔2016〕4號《山東省工商局關(guān)于印發(fā)山東省工商局關(guān)于加強協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）的實(shí)施意見(jiàn)的通知》

山東省工商局關(guān)于印發(fā)山東省工商局關(guān)于加強協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）的實(shí)施意見(jiàn)的通知





魯工商信監規字〔2016〕4號

各市工商行政管理局、市場(chǎng)監督管理局，省局各處室、直屬事業(yè)單位：

《山東省工商局關(guān)于加強協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）的實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì )審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。




 

山東省工商行政管理局

2016年11月30日



 

山東省工商局關(guān)于加強協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）的實(shí)施意見(jiàn)

近年來(lái)，國務(wù)院有關(guān)部委相繼印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對重大稅收違法案件當事人實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2014〕3062號）、《關(guān)于印發(fā)〈失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2015〕3062號）、《關(guān)于印發(fā)對失信被執行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改財金〔2016〕141號）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕1001號）、《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于對納稅信用A級納稅人實(shí)施聯(lián)合激勵措施的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕1467號）、《印發(fā)〈關(guān)于對環(huán)境保護領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕1580號）、《印發(fā)〈關(guān)于對食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)嚴重失信者開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕1962號）和《印發(fā)〈關(guān)于對嚴重質(zhì)量違法失信行為當事人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2016〕2202號）等九個(gè)重要文件。為深入貫徹落實(shí)“九個(gè)備忘錄”文件精神，明確相關(guān)職責，嚴格依法履職，建立和完善工商、市場(chǎng)監管領(lǐng)域內協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作機制，結合我省實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、統一思想，充分認識做好協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作重要性和緊迫性

黨中央、國務(wù)院高度重視協(xié)同監管和聯(lián)系懲戒（激勵）工作。黨的十八屆三中全會(huì )明確提出“褒揚誠信、懲戒失信”。今年5月30日，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》。貫徹落實(shí)國務(wù)院有關(guān)部委系列備忘錄重要文件精神，做好協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作是深化商事制度改革、推進(jìn)“先照后證”改革后加強事中事后監管工作的重要保障，是構建社會(huì )誠信體系建設、引導企業(yè)自主守法經(jīng)營(yíng)、營(yíng)造公平誠信市場(chǎng)環(huán)境的重要舉措，是進(jìn)一步推動(dòng)簡(jiǎn)政放權和政府職能轉變的重要基礎，也是構建以信息歸集共享為基礎、以信息公示為手段、以信用監管為核心的新型市場(chǎng)監管制度的重要抓手，更是各級工商、市場(chǎng)監管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工商部門(mén)”）的法定職責。

全省各級工商部門(mén)要從貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì )精神、建立健全現代市場(chǎng)體系和高效監管體系的高度來(lái)充分認識做好協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作的重要作用，進(jìn)一步轉變監管理念，創(chuàng )新監管方式，認真做好貫徹落實(shí)各項工作，進(jìn)一步增強創(chuàng )新意識、責任意識、大局意識和風(fēng)險意識，強化擔當精神，充分運用協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒(激勵)手段推動(dòng)市場(chǎng)主體增強誠信守法意識，從根本上遏制“劣幣驅良幣”現象的發(fā)生，從而營(yíng)造良好的市場(chǎng)信用環(huán)境和公平競爭的環(huán)境，確保法定職責履行到位。

二、明確責任，嚴格依法履行工商部門(mén)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）各項職責

為深入推進(jìn)全省各級工商部門(mén)嚴格依法履行法定職責，省局對“九個(gè)備忘錄”中涉及工商部門(mén)的職責進(jìn)行了認真梳理，進(jìn)一步明確了懲戒（激勵）對象、信息提供方式和工商部門(mén)承擔的具體事項。各級工商部門(mén)要全面準確把握，明確責任分工，積極探索實(shí)踐，確保履職到位，切實(shí)擔負起在協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）中應盡的職責。

（一）認真履行工商部門(mén)企業(yè)信息公示職責。市場(chǎng)主體信息公示是各級工商機關(guān)落實(shí)部門(mén)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）的重要職責，也是社會(huì )信用體系建設的重要基礎。要嚴把公示信息數據質(zhì)量，加強數據核查和更正，確保市場(chǎng)主體注冊登記（備案）、動(dòng)產(chǎn)抵押登記、股權出質(zhì)登記、行政處罰等信息數據的完整性、準確性、規范性。要及時(shí)公示市場(chǎng)主體抽查檢查結果信息，嚴格落實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單管理制度，并積極督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù)。要進(jìn)一步高度重視行政處罰信息公示工作，切實(shí)加強內部統籌協(xié)調，規范完善工作機制，按照“誰(shuí)辦案、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負責”的原則，依法履行行政處罰信息公示職責。全省工商部門(mén)各業(yè)務(wù)條線(xiàn)作出的所有行政處罰決定，除法律、法規、規章明確規定不予公開(kāi)的信息外，均應當做到100%向社會(huì )公示，確保公示率、及時(shí)率和準確率，充分發(fā)揮其對違法企業(yè)的信用約束作用。

（二）嚴格執行市場(chǎng)準入和任職資格限制規定。根據相關(guān)法律法規和“九個(gè)備忘錄”有關(guān)分工要求，對重大稅收違法案件當事人、失信企業(yè)、失信被執行人、安全領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)嚴重失信者等相關(guān)領(lǐng)域違法失信當事人，各級工商部門(mén)要依法實(shí)施市場(chǎng)準入和任職資格限制措施。

（三）進(jìn)一步完善部門(mén)間信息交換共享機制。利用山東省企業(yè)信用信息共享交換平臺，由省局統一將系統內產(chǎn)生的市場(chǎng)主體登記基本信息、行政處罰信息、經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單、抽查檢查結果等信息推送給省公共信用信息平臺和省直相關(guān)部門(mén)。同時(shí)，對省公共信用信息平臺和各聯(lián)合懲戒備忘錄牽頭部門(mén)推送的其他部門(mén)的行政許可信息、行政處罰信息、聯(lián)合懲戒（激勵）信息和其他依法應當公示的信息，要通過(guò)綜合業(yè)務(wù)系統準確、完整地記于企業(yè)名下，并通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（山東）及時(shí)向社會(huì )進(jìn)行公示。有條件的地方，也可通過(guò)建立信用信息監管平臺，實(shí)現部門(mén)間的信息共享。

（四）認真落實(shí)工商部門(mén)與各部門(mén)的協(xié)同監管措施。在實(shí)現信息共享的基礎上，要切實(shí)依法履行工商部門(mén)監管職責。一方面對行業(yè)審批部門(mén)在對監管領(lǐng)域內嚴重違法失信當事人實(shí)施行政處罰或撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)、繳銷(xiāo)其許可證后，工商部門(mén)要依法責令當事人限期辦理變更、注銷(xiāo)登記，逾期不辦理的，依法予以查處，直至吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照；另一方面要根據各部門(mén)對嚴重違法失信當事人實(shí)施的行政許可、行政處罰信息和案件線(xiàn)索，依據法定職責進(jìn)行相應監管。要將失信信息作為行政管理和實(shí)施監管的重要考量因素，對違法失信當事人，在授予榮譽(yù)和表彰時(shí)，進(jìn)行必要的限制或禁入；在日常監督檢查中，將違法失信當事人作為重點(diǎn)監管的對象，加大日常監管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并根據相關(guān)法律法規對其采取必要的行政監管措施。

（五）建立健全協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）反饋機制。各級工商部門(mén)要加強與相關(guān)備忘錄牽頭部門(mén)的溝通協(xié)調，強化相關(guān)信息的互聯(lián)互通和實(shí)時(shí)共享。尤其在實(shí)施協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）措施后，要按照相關(guān)備忘錄的反饋時(shí)限要求，及時(shí)向同級相關(guān)備忘錄的牽頭部門(mén)和上級工商部門(mén)反饋懲戒結果。對推進(jìn)工作中遇到的實(shí)際問(wèn)題，要及時(shí)通報同級相關(guān)備忘錄的牽頭部門(mén)。

三、立足實(shí)際，加快完善工商部門(mén)內部協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）信息化系統建設

各級工商部門(mén)應按照“九個(gè)備忘錄”的要求，根據現有信息化條件，加快完善信息化系統，為實(shí)施協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）提供必要支撐。

（一）增加聯(lián)合懲戒應用和反饋功能。 省局將依托綜合業(yè)務(wù)系統，根據聯(lián)合懲戒業(yè)務(wù)需求，依據接收的各部門(mén)違法失信當事人信息，開(kāi)發(fā)聯(lián)合懲戒應用和反饋功能，依法對相關(guān)市場(chǎng)主體或當事人進(jìn)行限制。在申請設立或變更登記時(shí)，系統能夠自動(dòng)攔截違法失信當事人擔任相關(guān)領(lǐng)域法定代表人、負責人；自動(dòng)彈出警示窗口，提示信息產(chǎn)生機構、限制原因、限制措施和限制時(shí)限；自動(dòng)統計和提供對懲戒數據的多維度、多角度查詢(xún)；通過(guò)各級公共信用信息平臺或政務(wù)服務(wù)平臺按照備忘錄規定時(shí)限要求，自動(dòng)定期向有關(guān)聯(lián)合懲戒牽頭部門(mén)反饋聯(lián)合懲戒結果。同時(shí)，依據行業(yè)審批部門(mén)對嚴重違法失信當事人實(shí)施行政處罰或撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)、繳銷(xiāo)許可證的信息，及時(shí)提醒登記審查人員責令相關(guān)當事人限期辦理變更、注銷(xiāo)登記。

（二）加快“一體化協(xié)同監管平臺”建設。按照國家企業(yè)信用信息公示系統“全國一張網(wǎng)”建設要求，省局將加快建設全省工商部門(mén)“一體化協(xié)同監管平臺”建設，將市場(chǎng)主體登記、監管執法等相關(guān)信息歸集到市場(chǎng)主體名下，并整合嚴重違法失信企業(yè)名單管理信息、聯(lián)合懲戒信息、雙告知信息、抽查檢查信息和其他部門(mén)的行政許可、行政處罰及其他依法應當公示的信息，形成統一的監管數據庫，實(shí)現各部門(mén)和工商系統上下之間監管信息的互聯(lián)互用，實(shí)現全省市場(chǎng)主體綜合監管信息的即時(shí)查詢(xún)、統計分析、警示預警，全面掌握市場(chǎng)主體信息，提升監管效能，形成監管合力。

（三）建立健全協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）信息實(shí)時(shí)更新機制。加強協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）信息化建設頂層設計，加強綜合業(yè)務(wù)系統、國家企業(yè)信用信息公示系統（山東）、山東省企業(yè)信用信息共享交換平臺、一體化協(xié)同監管平臺等系統之間的技術(shù)對接和關(guān)聯(lián)配合。對相關(guān)部門(mén)推送的協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）更新信息，各系統能夠及時(shí)自動(dòng)做出反應，及時(shí)調整懲戒（激勵）名單數據庫。

四、強化領(lǐng)導，為扎實(shí)推進(jìn)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）提供組織保障

推進(jìn)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作，對于加強事中事后監管、構建社會(huì )信用體系建設具有十分重要的意義。全省各級工商部門(mén)要按照職責清單要求，切實(shí)增強責任感和緊迫感，勤勉盡責抓好落實(shí)，不折不扣實(shí)現目標，確保各項工作取得實(shí)效。

（一）加強組織領(lǐng)導。做好協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒工作是工商部門(mén)的一項法定職責。各級工商部門(mén)務(wù)必要高度重視，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，健全工作機制，形成工作合力；要結合實(shí)際制定具體實(shí)施意見(jiàn)，強化責任，細化舉措，精心組織實(shí)施，確保各項職責任務(wù)落到實(shí)處。

（二）強化統籌協(xié)調。協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作涉及諸多方面。在工商部門(mén)內部，各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和信息化機構要立足全局，密切配合，加強協(xié)作，切實(shí)提高工作效率，強化工作協(xié)同。各級工商部門(mén)要參照本實(shí)施意見(jiàn)附件《山東省工商局落實(shí)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）備忘錄職責清單》的做法，明確責任科（處）、室，落實(shí)任務(wù)分工。同時(shí)，要主動(dòng)加強與其他部門(mén)溝通協(xié)調，建立健全懲戒情況定期通報制度，建立完善信息數據交換共享等工作機制，共同推進(jìn)聯(lián)合懲戒開(kāi)展。

（三）注重宣傳引導。各級工商部門(mén)要加大對國務(wù)院有關(guān)部委系列《備忘錄》的宣傳力度，切實(shí)提高全社會(huì )對協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）工作的認知度和社會(huì )公眾的認可度。要注意總結工作中取得的成效和典型案例，充分利用新聞媒體加強輿論宣傳。要積極推動(dòng)企業(yè)加強自我約束和自我管理，引導企業(yè)履行社會(huì )責任，形成“褒揚誠信、懲戒失信”的社會(huì )信用監督機制，讓守信者處處受益，讓失信者寸步難行，在全社會(huì )形成“誠信光榮、失信可恥”的良好氛圍。

（四）抓好督促檢查。省局將推進(jìn)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒（激勵）作為事中事后監管專(zhuān)項督查的重要內容。根據省政府和工商總局督查工作有關(guān)安排部署，對各地工作推進(jìn)情況及時(shí)進(jìn)行督促檢查，對工作成效明顯的進(jìn)行通報表?yè)P，對消極怠工的進(jìn)行通報批評。

本實(shí)施意見(jiàn)自2016年12月1日起施行，有效期至2018年11月30日




附件：山 東省工商局落實(shí)協(xié)同監 管和聯(lián)合懲 戒（激勵）備忘錄 職責清單

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