吉政辦發(fā)〔2019〕20號《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》








吉政辦發(fā)〔2019〕20號

吉林省人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金

管理辦法的通知

吉政辦發(fā)〔2019〕20號

各市(州)人民政府,長(cháng)白山管委會(huì ),長(cháng)春新區管委會(huì ),各縣(市)人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機構:

《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意,現印發(fā)給你們,請認真貫徹執行。

吉林省人民政府辦公廳

2019年3月21日

(此件公開(kāi)發(fā)布)

吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金)管理,創(chuàng )新財政資金運用方式,發(fā)揮財政資金的杠桿效應,引導社會(huì )資本投資吉林省鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,推進(jìn)全省經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)升級,根據《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》(中發(fā)〔2018〕25號)、《財政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》(財預〔2015〕210號)等國家有關(guān)規定并結合我省實(shí)際,制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)引導基金是指由省政府出資設立并按市場(chǎng)化方式運作的政策性基金,不追求盈利最大化,注重發(fā)揮財政資金的引導作用和放大效應,充分利用資本市場(chǎng),引導各類(lèi)資本、項目、技術(shù)和人才向吉林省鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚集,促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)做大做強。經(jīng)省政府批準,引導基金可代行省委、省政府確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資基金職能。

第三條引導基金資金主要來(lái)源包括省級扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金、省財政公共預算安排、其他政府性資金、引導基金收益等。引導基金規模根據吉林省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要及財力可能確定,可逐年分期到位。

第四條 引導基金按照“政府引導、市場(chǎng)運作,依法合規、防范風(fēng)險,適當讓利、滾動(dòng)發(fā)展”的原則投資運作,引導投資基金管理人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理人)合作設立私募股權投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)子基金),主要投資于戰略性新興產(chǎn)業(yè)等吉林省重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節。

第二章 機構職責

第五條 省財政廳牽頭成立引導基金工作協(xié)調委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)調委員會(huì )),負責引導基金重大事項的協(xié)調和決策工作,通過(guò)定期或不定期召開(kāi)協(xié)調會(huì )議等方式,對下列事項進(jìn)行審議:

(一)審定引導基金管理運營(yíng)實(shí)施細則;

(二)審定引導基金投資的產(chǎn)業(yè)方向;

(三)審議引導基金擬參股子基金的投資方案;

(四)需要審定的其他重要事項。

協(xié)調委員會(huì )由省財政廳、省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省教育廳、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省自然資源廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省農業(yè)農村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省衛生健康委、省市場(chǎng)監管廳、省國資委、省地方金融監管局、省政務(wù)服務(wù)和數字化局、省林草局等部門(mén)組成,并根據實(shí)際工作需要適時(shí)調整,主任由省財政廳廳長(cháng)擔任。

協(xié)調委員會(huì )及其成員單位不干預子基金的具體投資業(yè)務(wù)和投資項目確定。

第六條協(xié)調委員會(huì )下設辦公室,協(xié)調委員會(huì )辦公室設在省財政廳,辦公室主任由省財政廳分管領(lǐng)導擔任。協(xié)調委員會(huì )辦公室主要職責:

(一)負責組織召開(kāi)協(xié)調委員會(huì )會(huì )議;

(二)指導召開(kāi)子基金設立評審會(huì )議;

(三)承擔協(xié)調委員會(huì )日常工作。

第七條 省財政廳負責籌措安排引導基金所需資金預算,出資設立吉林省股權基金投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金公司),并依法行使出資人職責:

(一)委派非由職工代表?yè)蔚亩?、監事,指定董事長(cháng)、監事長(cháng),提名總經(jīng)理及非社會(huì )化副總經(jīng)理人選;

(二)審查批準董事會(huì )、監事會(huì )報告;

(三)審查批準公司的年度預算、決算方案和利潤分配方案;

(四)對公司進(jìn)行績(jì)效考核,決定公司負責人薪酬事項;

(五)審查批準公司增加或者減少注冊資本;

(六)決定公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式;

(七)加強對企業(yè)黨建工作的領(lǐng)導,發(fā)揮企業(yè)黨組織的領(lǐng)導核心和政治核心作用;

(八)其他應由出資人行使的職權。

對法律、行政法規和省政府規定須經(jīng)省政府批準的履行出資人職責的重大事項,應當報請省政府批準。

第八條 引導基金公司作為引導基金管理運營(yíng)機構,具體承擔引導基金經(jīng)營(yíng)管理工作:

(一)選擇子基金管理人,合作設立子基金;

(二)組織召開(kāi)子基金設立評審會(huì )議,開(kāi)展子基金設立談判、評審、簽約等工作;

(三)行使子基金出資人職權,向子基金委派出資人代表,參與重大事項決策等;

(四)監督子基金運營(yíng),按照法定和約定維護出資人權益;

(五)做好與國家有關(guān)部門(mén)設立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項;

(六)完成省委、省政府和協(xié)調委員會(huì )及其辦公室交辦的其他事項。

第三章 投資運營(yíng)

第九條 引導基金的管理運營(yíng)要突出政策性、引導性、市場(chǎng)性,主要通過(guò)參股設立私募股權基金的方式開(kāi)展投資。引導基金參股不控股,不做最大出資人。主要投資運營(yíng)方式:

(一)圍繞吉林省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或薄弱環(huán)節,參股設立子基金;

(二)貫徹落實(shí)省委、省政府重大戰略部署和規劃,參股設立二級母基金;

(三)國內優(yōu)秀基金管理人通過(guò)在吉林省新設管理公司的方式,管理運營(yíng)引導基金參股的子基金時(shí),引導基金可適當參股該新設管理公司;

(四)子基金投資于政府重點(diǎn)扶持或鼓勵的省內企業(yè)或創(chuàng )業(yè)早期企業(yè)時(shí),引導基金可適當跟進(jìn)投資,一般不超過(guò)子基金對該企業(yè)實(shí)際投資額的50%;

(五)經(jīng)省政府批準的其他投資方式。

第十條 子基金可以采取公司制、有限合伙制和法律法規允許的其他組織形式。子基金應符合國家行業(yè)監管政策和自律要求。子基金原則上應在吉林省注冊,應優(yōu)先投資于吉林省范圍內的企業(yè)。子基金設立應當滿(mǎn)足引導基金規定的門(mén)檻標準、投資比例、省內投資比例和投資時(shí)限等要求。

第十一條 引導基金公司面向全國公開(kāi)選擇基金管理人?；鸸芾砣藨斁邆浠鸸芾碣Y質(zhì),管理團隊穩定,風(fēng)險控制和財務(wù)管理機制健全,有較強的募資和產(chǎn)業(yè)運作能力,符合引導基金規定的門(mén)檻標準。

第十二條 子基金設立遴選一般經(jīng)過(guò)公開(kāi)征集、方案初審、專(zhuān)家評審、協(xié)調委員會(huì )審議、盡職調查、結果公示、協(xié)議談判等程序。

第十三條 引導基金公司與基金管理人和其他出資人完成協(xié)議談判后,報協(xié)調委員會(huì )辦公室備案,并簽訂合伙協(xié)議或章程,注冊成立子基金。

第十四條 子基金根據協(xié)議、章程等約定進(jìn)行股權投資、管理和退出。引導基金一般通過(guò)子基金回收分配、到期清算、股權轉讓、減資等方式實(shí)施退出。積極探索建立符合引導基金行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)規律的投資退出機制。

第十五條 子基金按協(xié)議、章程等約定向子基金管理人支付管理費用。

第四章 激勵機制

第十六條 建立政策激勵機制。

(一)引導基金對子基金管理人實(shí)施業(yè)績(jì)獎勵,對其他出資人給予讓利。獎勵和讓利一般不超過(guò)引導基金應享有增值收益的60%,對投向吉林省特殊鼓勵發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項目的子基金,獎勵和讓利標準可適當提高;

(二)符合條件的子基金享受吉林省金融業(yè)發(fā)展扶持政策;

(三)對子基金投資的企業(yè)項目,財政專(zhuān)項資金優(yōu)先予以支持;

(四)開(kāi)辟子基金工商注冊、管理人引進(jìn)綠色通道,享受吉林省高端人才引進(jìn)政策;

(五)支持和幫助子基金與金融機構和社會(huì )資本、投資機構建立全方位聯(lián)動(dòng)機制,對子基金投資企業(yè)給予融資支持。

第十七條 鼓勵引導基金先行先試,對國家有政策規定而吉林省尚未出臺相應政策的,可按照國家政策開(kāi)展業(yè)務(wù),并積極吸收借鑒其他地區好的經(jīng)驗做法;鼓勵引導基金在符合國家監管規定的前提下,積極探索管理運營(yíng)新思路、新模式,創(chuàng )新基金投資運營(yíng)方式;探索建立風(fēng)險補償政策機制,鼓勵子基金向中早期創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新企業(yè)和政策支持領(lǐng)域投資。

第十八條 建立容錯機制。協(xié)調委員會(huì )及引導基金公司在推進(jìn)引導基金管理、投資、運作過(guò)程中,符合相關(guān)制度規定和工作程序,且已履職盡責,但由于客觀(guān)條件等不可預見(jiàn)因素發(fā)生變化,未能實(shí)現預期目標或出現偏差的情形,免除相關(guān)責任,不影響績(jì)效考核。上述容錯機制適用于下列情形:

(一)在推進(jìn)引導基金管理運營(yíng)模式改革、調整、體制機制創(chuàng )新過(guò)程中,因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現探索性失誤或未達到預期效果的;

(二)因政策界限不明確,致使在開(kāi)展工作中出現失誤或造成負面影響和損失的;

(三)因政策、市場(chǎng)環(huán)境變化等原因導致投資損失的;

(四)其他符合容錯機制相關(guān)情形和條件的事項。

第五章 風(fēng)險控制與管理監督

第十九條 子基金的股權投資資金應當委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行要按照托管協(xié)議,負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作,并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管。托管銀行應當具備相應的托管資質(zhì),依法取得國務(wù)院證券監督管理機構和國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準,并由引導基金以公開(kāi)招標或遴選方式選擇確定托管備選銀行。

第二十條 建立引導基金風(fēng)險規避機制。引導基金應與其他出資人在子基金協(xié)議、章程中約定,當子基金清算出現虧損時(shí),首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損,剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。引導基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。結構化設計的子基金中,引導基金只能作為優(yōu)先級。

第二十一條 引導基金及其參股子基金不得從事以下業(yè)務(wù):

(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

(二)投資二級市場(chǎng)股票(定向增發(fā)、協(xié)議轉讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資;

(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

(七)其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十二條 引導基金及其參股子基金間歇資金可選擇國債、銀行協(xié)議存款、大額存單及固定收益類(lèi)等能夠保證本金安全的金融產(chǎn)品進(jìn)行投資,增加基金收益。

第二十三條 引導基金應當加強對子基金的監管,密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況,強化風(fēng)險防范,子基金管理人和托管銀行應當依據合伙協(xié)議和托管協(xié)議定期向引導基金提交子基金運行情況報告和托管情況報告。引導基金不干預子基金的日常運作,但子基金的管理運營(yíng)出現違法違規和偏離政策導向等情況時(shí),引導基金可按協(xié)議終止與基金管理人的合作,并報協(xié)調委員會(huì )辦公室備案。

第二十四條 引導基金要建立健全投資決策、風(fēng)險管控、財務(wù)管理、績(jì)效評價(jià)等制度體系,完善業(yè)務(wù)流程,強化內部控制,提高管理水平,保障引導基金安全有效運營(yíng)。引導基金應當定期向省財政廳等部門(mén)提交引導基金運行情況報告和會(huì )計報告,并在發(fā)生重大情況時(shí)及時(shí)報告。

第二十五條 省財政廳負責對引導基金投資運行情況進(jìn)行績(jì)效評價(jià),向協(xié)調委員會(huì )通報,并向省政府報告。對引導基金的績(jì)效評價(jià)按照基金投資規律和市場(chǎng)化原則,主要從整體效能出發(fā),對職能作用發(fā)揮、政策效果等方面進(jìn)行綜合評價(jià),不對單支子基金或單個(gè)項目進(jìn)行考核。

第二十六條 引導基金接受審計部門(mén)的審計和省財政廳的監督管理。

第二十七條 對基金管理中出現的違法違紀行為,依照法律法規和有關(guān)規定進(jìn)行嚴肅處理;涉嫌犯罪的,移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十八條 引導基金參股中央級引導基金,或與中央級引導基金共同參股設立子基金的,按照國家有關(guān)規定和要求執行;引導基金參股或引導基金公司受托管理的其他政府性資金,按相關(guān)規定執行。

第二十九條 本辦法未明確事項,由協(xié)調委員會(huì )研究確定,重要事項報請省政府審批。

第三十條 吉林省數字吉林建設等產(chǎn)業(yè)引導基金的管理參照本辦法執行。

第三十一條本辦法由省財政廳負責解釋。對引導基金管理運營(yíng)中的具體操作要求,省財政廳應當依據本辦法,制定具體實(shí)施細則,報協(xié)調委員會(huì )審定后實(shí)施。

第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行,吉林省人民政府辦公廳2015年5月21日印發(fā)的《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》(吉政辦發(fā)〔2015〕22號)同時(shí)廢止。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/policy/84929.html

本文關(guān)鍵詞： 吉政辦發(fā), 吉林省