吉政辦發(fā)〔2017〕77號《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于健全完善省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構的指導意見(jiàn)》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于健全完善省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構的指導意見(jiàn)》








吉政辦發(fā)〔2017〕77號

吉林省人民政府辦公廳關(guān)于健全完善

省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構的指導意見(jiàn)

吉政辦發(fā)〔2017〕77號



各市（州）人民政府,長(cháng)白山管委會(huì ),長(cháng)春新區管委會(huì ),各縣（市）人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機構:

為進(jìn)一步健全完善省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構,不斷提升公司治理水平和依法治企能力,實(shí)現公司治理和管理的科學(xué)化、制度化、規范化,加快推進(jìn)現代企業(yè)制度建設,根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結構的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2017〕36號）精神和相關(guān)法律法規規定,經(jīng)省政府同意,現就健全完善省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。

全面貫徹黨的十九大精神,以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導,深入貫徹習近平總書(shū)記治國理政新理念、新思想、新戰略,按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革、加快建立現代企業(yè)制度的一系列部署和要求,緊密結合省屬?lài)衅髽I(yè)實(shí)際,突出問(wèn)題導向和市場(chǎng)取向,積極適應國有企業(yè)改革的新形勢、新要求,根據功能分類(lèi),把握重點(diǎn),進(jìn)一步健全各司其職、各負其責、協(xié)調運轉、有效制衡的國有企業(yè)法人治理結構。

（二）基本原則。

1.堅持黨的領(lǐng)導。落實(shí)全面從嚴治黨戰略部署,把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái),嚴格落實(shí)國有企業(yè)黨組織在公司法人治理結構中的法定地位,充分發(fā)揮黨組織領(lǐng)導作用,堅持黨管干部原則與董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合,積極探索有效實(shí)現形式,完善反腐倡廉制度體系。

2.堅持深化改革。尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位,遵循市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律,以規范決策機制和完善制衡機制為重點(diǎn),堅持激勵機制與約束機制相結合,體現效率原則與公平原則,充分調動(dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者積極性,提升企業(yè)的市場(chǎng)化、現代化經(jīng)營(yíng)水平。

3.堅持依法治企。依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規,以公司章程為企業(yè)治理行為準則,規范治理主體的權責定位和行權方式,加強履行出資人職責的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)出資人機構）、股東會(huì )（包括股東大會(huì ),下同）、董事會(huì )、監事會(huì )規范建設,保障經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權,實(shí)現企業(yè)改革與法治保障相統一。

4.堅持權責對等。堅持權利義務(wù)責任相統一,規范權力運行、強化權責對等,改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制,深化權力運行和監督機制改革,健全監督體系,完善履職評價(jià)和責任追究機制,對失職、瀆職行為嚴格追責,建立決策、執行和監督環(huán)節的終身責任追究制度。

（三）主要目標。

到2019年,省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構健全完善,現代企業(yè)制度建設取得明顯成效。黨組織在法人治理結構中的法定地位更加牢固,領(lǐng)導作用得到充分發(fā)揮,全面從嚴治黨主體責任和監督責任全面落實(shí);出資人機構職責進(jìn)一步理順和明晰,推進(jìn)以管資本為主的國有資產(chǎn)監管方式轉變到位;董事會(huì )建設更加規范化、制度化,決策機制和內部制衡機制健全完善;監事會(huì )制度更加完善,工作體系更加完備,監督職能作用得到充分發(fā)揮;職業(yè)經(jīng)理人制度有效建立,市場(chǎng)化選聘、契約化管理的長(cháng)效機制基本建立,經(jīng)理層活力進(jìn)一步增強;職工董事、職工監事作用有效發(fā)揮,企業(yè)民主監督和民主管理明顯加強;治理主體成員責任意識明顯增強,責任追究制度得到落實(shí)。

二、規范治理主體權責

健全以公司章程為核心的企業(yè)制度體系,充分發(fā)揮公司章程在企業(yè)治理中的基礎作用,依照法律法規和公司章程,嚴格規范出資人機構、股東會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)理層、監事會(huì )、黨組織和職工代表大會(huì )的權責,強化權責對等,保障有效履職,完善符合市場(chǎng)經(jīng)濟規律和國情、省情、企情的法人治理結構,進(jìn)一步提升省屬?lài)衅髽I(yè)運行效率。

（一）理順出資人職責,轉變監管方式。

1.股東會(huì )權利。股東會(huì )是公司的權力機構,主要依據法律法規和公司章程,通過(guò)委派或更換董事、監事（不含職工代表）,審核批準董事會(huì )、監事會(huì )年度工作報告,批準公司財務(wù)預決算、利潤分配方案等方式,對董事會(huì )、監事會(huì )以及董事、監事的履職情況進(jìn)行評價(jià)和監督。根據省政府授權,出資人機構對省屬?lài)衅髽I(yè)依法享有股東權利。

2.根據省屬?lài)衅髽I(yè)的不同股權結構,出資人機構依法行使股東（會(huì )）職權。國有獨資公司不設股東會(huì ),由出資人機構全權履行股東會(huì )職責,重點(diǎn)完善以管資本為主改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制;國有全資公司、國有控股公司,出資人機構主要依據股權份額通過(guò)參加股東會(huì )會(huì )議、審核需由股東決定的事項、與其他股東協(xié)商作出決議等方式履行股東職責,除法律法規或公司章程另有規定外,不得干預企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

3.出資人機構按照以管資本為主的要求,堅持依法治企、市場(chǎng)導向、放管結合原則,轉變職能,改進(jìn)監管方式,加強公司章程管理,有關(guān)監管內容應依法納入公司章程。清理有關(guān)規章、規范性文件,研究提出出資人機構審批事項和責任清單,建立對董事會(huì )重大決策的合規性審查機制,制定規范監事會(huì )建設、責任追究等具體措施,適時(shí)制定相關(guān)股權管理辦法。

（二）落實(shí)董事會(huì )職權,完善決策機制。

1.董事會(huì )職權。董事會(huì )是公司的決策機構,對股東會(huì )負責,執行股東會(huì )決定,依照法定程序和公司章程授權決定公司重大事項,接受股東會(huì )、監事會(huì )的監督,認真履行決策把關(guān)、內部管理、防范風(fēng)險、深化改革等職責。

2.優(yōu)化董事會(huì )組成結構,規范董事會(huì )成員的提名委派程序。在省屬?lài)衅髽I(yè)全面推行董事長(cháng)與總經(jīng)理分設,總經(jīng)理應按法定程序進(jìn)入董事會(huì )。國有獨資公司董事由出資人機構委派,對出資人機構負責;國有全資公司、國有控股公司的董事由各相關(guān)股東依據股權份額推薦派出,由股東會(huì )選舉或更換;省屬?lài)衅髽I(yè)應有一定比例的外部董事,外部董事人選由出資人機構（或商其他股東）提名推薦,其中省管企業(yè)外部董事的聘任或解聘,事先征求省委組織部同意后,按照相關(guān)規定履行程序;職工董事由企業(yè)職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生。

3.增強董事會(huì )決策的獨立性和權威性,切實(shí)維護和落實(shí)董事會(huì )職權。完善董事會(huì )決策機制,董事會(huì )嚴格落實(shí)集體審議、獨立表決、個(gè)人負責的決策制度,平等充分發(fā)表意見(jiàn),一人一票表決。要建立規范透明的重大事項信息公開(kāi)和對外披露制度,保障董事會(huì )會(huì )議記錄和提案資料的完整性,建立董事會(huì )決議跟蹤落實(shí)以及后評估制度,做好與其他治理主體聯(lián)系溝通。要完善董事會(huì )內設機構,根據需要設立提名委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )、審計委員會(huì )等專(zhuān)門(mén)委員會(huì ),為董事會(huì )決策提供咨詢(xún),其中薪酬與考核委員會(huì )、審計委員會(huì )應由外部董事組成。要依法落實(shí)和維護董事會(huì )行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利,增強董事會(huì )履行職責的權威性,董事會(huì )應與黨組織充分溝通,有序開(kāi)展選聘經(jīng)理層試點(diǎn)工作,加強對經(jīng)理層管理和監督。

4.加強董事隊伍建設,提高董事隊伍整體素質(zhì)。出資人機構要開(kāi)展董事任前和任期培訓,做好董事派出和任期管理。要深入推進(jìn)國有獨資公司外部董事占多數的董事會(huì )建設,進(jìn)一步建立完善外部董事選聘、管理和定期報告工作制度,拓寬外部董事來(lái)源渠道,擴大專(zhuān)職外部董事隊伍,選聘一批現職企業(yè)領(lǐng)導人員轉任專(zhuān)職外部董事。出資人機構要完善董事考核評價(jià)辦法,健全符合企業(yè)實(shí)際的考核評價(jià)體系和激勵機制,確保董事依法依規行權,履行勤勉盡責義務(wù)。

（三）維護經(jīng)營(yíng)自主權,激發(fā)經(jīng)理層活力。

1.經(jīng)理層職權。經(jīng)理層是公司的執行機構,由董事會(huì )依照法定程序聘任或解聘,接受董事會(huì )管理和監事會(huì )監督。經(jīng)理層實(shí)行總經(jīng)理負責制,總經(jīng)理對董事會(huì )負責,依法行使經(jīng)營(yíng)管理、組織實(shí)施董事會(huì )決議等職權,定期并及時(shí)向董事會(huì )（或董事長(cháng)）報告工作。

2.健全完善經(jīng)理層授權管理制度。董事會(huì )要完善對經(jīng)理層的考核評價(jià)機制,強化以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)?yōu)橹鞯目己藢?堅持年度考核與任期考核相結合,依據考核結果兌現薪酬和獎懲。對經(jīng)理層成員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)相掛鉤的差異化薪酬分配制度,逐步實(shí)行任期制和契約化管理。

3.根據省屬?lài)衅髽I(yè)產(chǎn)權結構、市場(chǎng)化程度等不同情況,研究制定相關(guān)指導意見(jiàn),有序推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度建設。逐步擴大職業(yè)經(jīng)理人隊伍,實(shí)行內部培養和外部引進(jìn)相結合,暢通現有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉換通道,支持省屬?lài)衅髽I(yè)的重要二級企業(yè)探索建立職業(yè)經(jīng)理人團隊,探索完善中長(cháng)期激勵機制。逐步推進(jìn)出資人機構向省屬?lài)衅髽I(yè)委派總會(huì )計師。

（四）發(fā)揮監督作用,完善問(wèn)責機制。

1.嚴格落實(shí)監事會(huì )監督職權,充分發(fā)揮監事會(huì )監督作用。依法依規落實(shí)外派監事會(huì )職責和權利,理順和規范外派監事會(huì )體制機制,實(shí)現省屬?lài)衅髽I(yè)外派監事會(huì )全覆蓋。外派監事會(huì )由省政府派出,負責檢查企業(yè)財務(wù)、監督企業(yè)重大決策和關(guān)鍵環(huán)節以及董事會(huì )、經(jīng)理層履職情況;外派監事會(huì )列席派駐企業(yè)的黨委會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)理辦公會(huì )等相關(guān)會(huì )議,對涉及企業(yè)重大事項及時(shí)向省政府和省國資委報告,對糾正企業(yè)違規決策、罷免或調整企業(yè)領(lǐng)導人員提出意見(jiàn)建議。

2.健全以職工代表大會(huì )為基本形式的企業(yè)民主管理制度,支持和保證職工代表大會(huì )依法行使各項職權,加強職工民主管理與監督,維護職工合法權益。國有獨資、全資公司的董事會(huì )、監事會(huì )中須有職工董事和職工監事。建立企業(yè)重大事項信息公開(kāi)和對外披露制度,“三重一大 ”等重大事項在企業(yè)內部明示,確保職工群眾行使監督權。

3.建立與治理主體履職相適應的責任追究制度,進(jìn)一步明確治理主體的權責邊界,強化治理主體成員的責任意識。董事、監事、經(jīng)理層和黨組織成員應當遵守法律法規和公司章程,對公司負有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);要建立履職記錄和信用檔案,對違約失信的要進(jìn)行公開(kāi)披露曝光;對在履行決策、經(jīng)營(yíng)、監督過(guò)程中,經(jīng)認定存在重大失誤和失職、瀆職行為的,應按照有關(guān)規定嚴格追究責任。按照 “三個(gè)區分開(kāi)來(lái) ”的要求,建立必要的改革容錯糾錯機制,激勵企業(yè)領(lǐng)導人員干事創(chuàng )業(yè)。

（五）堅持黨的領(lǐng)導,發(fā)揮政治優(yōu)勢。

1.明確黨組織在省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構中的法定地位,將黨建工作總體要求納入公司章程,明晰黨組織在企業(yè)決策、執行、監督各環(huán)節的權責、工作方式以及與其他治理主體的關(guān)系,使黨組織成為企業(yè)法人治理結構的有機組成部分。

2.要充分發(fā)揮黨組織領(lǐng)導作用,保證黨組織把方向、管大局、保落實(shí)。要加強對企業(yè)思想政治工作的領(lǐng)導,支持董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層依法履行職責。要把黨組織研究討論作為董事會(huì )、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序,重大經(jīng)營(yíng)管理事項須經(jīng)黨組織研究討論后再由董事會(huì )或經(jīng)理層作出決定。

3.堅持和完善雙向進(jìn)入、交叉任職的領(lǐng)導體制。省屬?lài)衅髽I(yè)黨委班子成員與董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層成員實(shí)行雙向進(jìn)入、交叉任職,符合條件的經(jīng)理層成員按照有關(guān)規定和程序優(yōu)先進(jìn)入黨委。全面推行黨委書(shū)記、董事長(cháng)一人擔任,黨員總經(jīng)理兼任黨委副書(shū)記,黨委專(zhuān)職副書(shū)記進(jìn)入董事會(huì )。探索黨管干部原則與董事會(huì )選聘經(jīng)營(yíng)管理者有機結合的途徑和方法,在董事會(huì )選聘經(jīng)理層成員工作中,上級黨組織及其組織部門(mén)、國有資產(chǎn)監管機構黨委應發(fā)揮確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等作用。

4.充分發(fā)揮紀檢監察、巡視、巡察等監督作用。省屬?lài)衅髽I(yè)董事、監事、經(jīng)理層中的黨員每年要定期向上級黨組織報告個(gè)人履職和廉潔自律情況。上級黨組織對省屬?lài)衅髽I(yè)紀委書(shū)記實(shí)行委派制和定期輪崗交流制度,紀委書(shū)記可列席董事會(huì )和經(jīng)理辦公會(huì )、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的會(huì )議。定期開(kāi)展巡視、巡察工作,加大監督執紀力度。

三、做好組織實(shí)施

（一）加強組織領(lǐng)導。健全完善省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構是全面推進(jìn)依法治企、完善現代企業(yè)制度和治理能力現代化的內在要求,是新一輪國有企業(yè)改革的重要任務(wù)。各相關(guān)部門(mén)和省屬?lài)衅髽I(yè)要高度重視,加強組織領(lǐng)導,統籌協(xié)調,積極穩妥推進(jìn)。

（二）強化規范運作。省屬?lài)衅髽I(yè)要按照完善法人治理結構的要求,完善公司章程,建立健全各項基本制度、管理規范和工作體系,細化黨委會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)理層議事規則等配套辦法,明確內部組織架構的權利、義務(wù)、責任。省國資委要會(huì )同有關(guān)部門(mén)和單位抓緊研究省屬?lài)衅髽I(yè)公司章程審核和批準管理辦法。

（三）及時(shí)總結經(jīng)驗。在工作中,要聚焦矛盾問(wèn)題,細化工作措施,及時(shí)總結經(jīng)驗,完善相關(guān)制度。各市（州）履行國有資本出資人職責的機構,要根據實(shí)際完善所屬企業(yè)法人治理結構。

省屬金融類(lèi)、文化類(lèi)企業(yè)法人治理結構建設,黨中央、國務(wù)院和省委、省政府另有規定的依其規定執行。

吉林省人民政府辦公廳

2017年12月13日

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