甘政辦發(fā)〔2020〕45號《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金使用管理和風(fēng)險控制委員會(huì )管理辦法的通知》

甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金使用管理和風(fēng)險控制委員會(huì )管理辦法的通知









甘政辦發(fā)〔2020〕45號
 

各市、自治州人民政府，蘭州新區管委會(huì )，省政府有關(guān)部門(mén)：

修訂后的《蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金使用管理辦法》和《蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金風(fēng)險控制委員會(huì )管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真貫徹執行。






 

甘肅省人民政府辦公廳

2020年4月30日





 

蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金使用管理辦法


 

第一章  總    則

第一條  為支持蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘭白試驗區”）建設，根據有關(guān)法律法規規定，借鑒國家科技成果轉化引導基金和國家自主創(chuàng )新示范區專(zhuān)項資金管理經(jīng)驗，制定本辦法。

第二條  蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘭白基金”）為財政出資設立的復合型基金。通過(guò)財政專(zhuān)項資金引導放大，建立多元化資金投入體系，采用市場(chǎng)化運作、專(zhuān)業(yè)化管理方式，圍繞蘭白試驗區“三大計劃”“五大工程”和我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展配置資金鏈，助推蘭白試驗區產(chǎn)業(yè)升級。

 

第二章  基金來(lái)源及管理
 

第三條  本基金共計投入省市區財政資金23億元，其資金來(lái)源為：省財政資金13億元；蘭州市財政資金5億元；白銀市財政資金3億元；蘭州新區財政資金2億元。

第四條  基金規模根據科技創(chuàng )新發(fā)展需求及基金運營(yíng)情況，按程序予以調整。

第五條  本基金增值部分用于自身循環(huán)滾動(dòng)發(fā)展。

第六條  本基金由甘肅省財政廳代表政府履行出資人職責，授權甘肅科技投資集團有限公司代行出資人職責，并委托甘肅蘭白試驗區創(chuàng )新基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘭白基金管理公司”）負責管理。引進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資資金和高水平管理團隊在蘭白試驗區參與設立和管理各子基金，通過(guò)投資收益和高端增值服務(wù)，使其良性循環(huán)、滾動(dòng)發(fā)展。

第七條  基金管理應遵循以下原則:

（一）政府引導，市場(chǎng)運作。發(fā)揮財政資金的引導作用，積極吸引金融資金、創(chuàng )投資金、社會(huì )資金進(jìn)入蘭白試驗區。重點(diǎn)支持處于快速成長(cháng)、迫切需要資金支持的科技型中小企業(yè)。

（二）統一規范，公開(kāi)透明。嚴格規范運作方式及程序，建立項目庫和專(zhuān)家評審制度，公開(kāi)、公平、公正選擇項目，主動(dòng)接受社會(huì )監督。

（三）健全機制，科學(xué)管理。健全責權利相統一的運行機制，形成利益共享、風(fēng)險共擔的管理格局。

（四）高效運轉，防范風(fēng)險。簡(jiǎn)化程序，提高效率，加強監管，確保資金安全有效。

 

第三章  基金使用方向

第八條  本基金主要用于：科技貸款增信基金4億元；科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)引導投資基金13億元；科技孵化器專(zhuān)項基金2億元；蘭白張江基金3億元；科技投資基金1億元。根據發(fā)展需要和蘭白基金實(shí)際運營(yíng)情況，蘭白基金各版塊資金可適量調劑使用，調劑資金額度小于蘭白基金政府投資總額（23億元）10%的，由蘭白基金管理公司自行調劑，調劑方案報蘭白基金風(fēng)險控制委員會(huì )備案；調劑資金額度大于蘭白基金政府投資資金總額（23億元）10%的，需經(jīng)蘭白基金風(fēng)險控制委員會(huì )審定同意后調劑使用，調劑后的資金根據對應各版塊的管理辦法管理運營(yíng)。

第九條  科技貸款增信基金。安排4億元主要用于建立科技型中小企業(yè)科技貸款融資體系。

（一）設立3億元風(fēng)險補償基金（風(fēng)險池），鼓勵銀行、擔保、保險等金融機構提高對科技型中小企業(yè)的信任度，創(chuàng )新?lián)?、保險機制，提供融資、擔保、保險服務(wù)，降低科技企業(yè)融資門(mén)檻。該基金吸引商業(yè)銀行和擔保機構按照1∶10的比例放大授信。合作商業(yè)銀行為我省科技型中小型企業(yè)提供科技貸款支持。擔保機構按合作銀行要求逐筆業(yè)務(wù)存入保證金。

（二）設立1億元風(fēng)險補償準備金，用于對風(fēng)險補償基金代償科技貸款呆壞賬部分予以彌補（彌補金額不高于當年合作商業(yè)銀行發(fā)放科技貸款總額的2%）。

第十條  科技投資基金。安排1億元作為直投基金，由蘭白基金管理公司進(jìn)行直接投資管理。該基金原則上60%投向蘭白試驗區內，40%可投向省內輻射區。

第十一條  科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金。安排13億元作為市場(chǎng)化方式運作的政策性母基金，配合采用國內其他試驗區所一般采用的激勵機制,原則上按財政資金不低于1∶3（參股設立子基金比例不高于子基金總額的30%）的放大效應，吸引境內外一流的投資機構和投資管理機構入駐蘭白試驗區，共同設立若干支子基金，參與蘭白試驗區創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在扶持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)展、引導其他社會(huì )資金進(jìn)入蘭白試驗區創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域的同時(shí)，引入先進(jìn)的投資管理理念和投資管理人才，推進(jìn)蘭白試驗區產(chǎn)業(yè)資本化。該基金60%投向蘭白試驗區，40%可投向蘭白試驗區外，投資方向應符合甘肅省重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。

第十二條  科技孵化器專(zhuān)項基金。安排2億元主要用于逐年支持蘭白試驗區內各類(lèi)孵化器的建設和運營(yíng)。采用參股投資的方式，對蘭白試驗區內新建或改建孵化器、科技孵化平臺建設等方面給予資金支持。

第十三條  蘭白試驗區張江創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資基金。安排3億元深化與上海國家自主創(chuàng )新示范區合作，探索“基金+基地”的多元化投入方式，由本基金和上海張江投資機構共同組建基金，建立完善的投資決策和管理機制，積極引進(jìn)上海張江科技企業(yè)、項目落地蘭白試驗區。

 

第四章  監督管理機制

第十四條  建立內部審計和監察機制,建立健全預算執行動(dòng)態(tài)監控機制和內部監督檢查機制,切實(shí)履行內部監督職責。

第十五條  建立定期會(huì )商機制，根據基金使用的具體問(wèn)題，定期或不定期舉行相關(guān)政府主管部門(mén)、銀行、擔保、保險等金融機構、投資機構、科技企業(yè)、項目單位等參加的專(zhuān)題研討會(huì )和協(xié)商會(huì )，協(xié)調解決蘭白基金使用過(guò)程中的具體問(wèn)題。

第十六條  建立基金使用管控機制，確?；鸬氖褂梅虾暧^(guān)經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)和蘭白試驗區發(fā)展政策，基金的申報、受理、審批、撥付、投資公開(kāi)、公正、公平。

第十七條  建立健全預決算管理和風(fēng)險管控機制，設立專(zhuān)家咨詢(xún)與評審制度，完善投資決策、監控和退出機制。

第十八條  省科技行政主管部門(mén)是蘭白基金監督和績(jì)效管理的主體，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的原則，承擔監督蘭白基金管理的主體責任，具體負責對基金使用效果進(jìn)行考核?？己私Y果由省科技行政主管部門(mén)上報風(fēng)險控制委員會(huì )。蘭白基金的監督和績(jì)效考核應當安全規范、公開(kāi)透明、注重引導、激勵團隊。

第十九條  績(jì)效考核標準結果分為較差、合格、良好、優(yōu)秀四個(gè)等級，評價(jià)結果以適當形式公布，并作為對受托管理機構進(jìn)行獎懲的重要依據。受托管理機構應建立與蘭白基金績(jì)效考核結果掛鉤的績(jì)效工資獎懲體系，充分調動(dòng)受托管理機構從業(yè)人員積極性。

受托管理機構績(jì)效評價(jià)結果為較差等級，發(fā)生重大過(guò)失或違規行為等造成惡劣影響的，風(fēng)險控制委員會(huì )應采取約談、警告直至取消其受托管理資格等措施進(jìn)行處理，同時(shí)可適度調減下一年度管理費的計提額度。受托管理機構績(jì)效評價(jià)結果為合格及以上的，下一年度按照管理辦法規定正常提取管理費。

第二十條  蘭白基金母基金資金應以專(zhuān)戶(hù)形式存放在托管銀行，托管銀行由受托管理機構進(jìn)行公開(kāi)招標，招標結果報蘭白基金風(fēng)險控制委員會(huì )備案。

第二十一條  財政資金授權出資人根據相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)引導基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會(huì )委員，并將委員信息報蘭白基金風(fēng)險控制委員會(huì )備案。

 

第五章  盡職免責和激勵機制
 

第二十二條  鼓勵蘭白基金管理公司和蘭白基金從業(yè)人員勇于創(chuàng )新，敢于擔當，積極探索。在審計或績(jì)效考核過(guò)程中將蘭白基金管理工作中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現的失誤和錯誤同明知故犯的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)，把尚無(wú)明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤同明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)，把為推動(dòng)改革的無(wú)意過(guò)失同為謀取私利的故意行為區分開(kāi)來(lái)，實(shí)事求是地反映問(wèn)題，客觀(guān)審慎地作出處理。

第二十三條  蘭白基金管理公司負責編制年度績(jì)效目標，省科技行政主管部門(mén)承擔監督蘭白基金管理的主體責任，負責對基金使用效果進(jìn)行考核。根據蘭白基金的運營(yíng)情況，按年度對基金政策目標實(shí)現程度、投資運營(yíng)情況等開(kāi)展評價(jià)，并根據績(jì)效評價(jià)結果對蘭白基金管理公司、合作銀行、擔保機構進(jìn)行獎勵或處罰。

 

第六章  附    則

第二十四條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金使用管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號）同時(shí)廢止。





 

蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金風(fēng)險控制委員會(huì )管理辦法




 

第一章  總    則

第一條  為完善蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘭白基金”）內部控制機制，提高風(fēng)險防控和科學(xué)決策水平，按照《中華人民共和國會(huì )計法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規，制定本辦法。

 

第二章  組織機構

第二條  蘭白基金風(fēng)險控制委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)控委員會(huì )”）對蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區工作推進(jìn)領(lǐng)導小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導小組”）負責，由省科技廳、省財政廳、省政府國資委、省金融監管局、蘭州市政府、白銀市政府、蘭州新區管委會(huì )等政府機構代表及相關(guān)投資領(lǐng)域專(zhuān)家組成。風(fēng)控委員會(huì )成員應為單數，由領(lǐng)導小組聘任和頒發(fā)聘書(shū)，并向社會(huì )公開(kāi)。若風(fēng)控委員會(huì )成員在任期內工作單位或職務(wù)發(fā)生變化，則由現任該崗位人員及時(shí)遞補更換，風(fēng)控委員會(huì )辦公室應向領(lǐng)導小組作出書(shū)面匯報，由領(lǐng)導小組確認成員名單后重新聘任，并可授權風(fēng)控委員會(huì )辦公室頒發(fā)聘書(shū)。風(fēng)控委員會(huì )成員每屆任期為2年，屆滿(mǎn)后可連任。

風(fēng)控委員會(huì )設主任一名，副主任若干名。主任由省科技廳主要領(lǐng)導擔任，負責召集風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議，組織風(fēng)控委員會(huì )成員聽(tīng)取甘肅蘭白試驗區創(chuàng )新基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘭白基金管理公司”）的工作報告，討論并發(fā)表意見(jiàn)，組織表決投票，形成審核審議意見(jiàn)。

風(fēng)控委員會(huì )下設辦公室，辦公室設在省科技廳，由省科技廳分管領(lǐng)導兼任辦公室主任。辦公室負責受理蘭白基金受托管理機構提交的會(huì )議材料、記錄風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議討論情況、起草有關(guān)事項的審核意見(jiàn)和會(huì )議紀要、保管會(huì )議資料。

風(fēng)控委員會(huì )設立由技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、金融、法律、投資等領(lǐng)域專(zhuān)家組成的專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )，為風(fēng)控委員會(huì )提供決策咨詢(xún)意見(jiàn)。專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )作為風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議前置評議機構，對受托管理機構提請的會(huì )議議題和會(huì )議內容進(jìn)行評審。評審通過(guò)后，形成專(zhuān)家組意見(jiàn)，報風(fēng)控委員會(huì )召開(kāi)會(huì )議。專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )專(zhuān)家費由蘭白基金受托管理機構承擔。

第三條  風(fēng)控委員會(huì )成員應符合下列條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章；

（二）熟悉有關(guān)法律、行政法規和規章，精通專(zhuān)業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內有較高的聲譽(yù)；

（三）無(wú)行政、司法機關(guān)處罰的記錄；

（四）能夠保證參加風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議的時(shí)間；

（五）領(lǐng)導小組認為需要符合的其他條件。

第四條  風(fēng)控委員會(huì )在領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，依法依規對以下事項執行流程等方面行使職權：

（一）審議修訂科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金、科技孵化器專(zhuān)項基金的管理辦法；

（二）審定科技貸款增信基金風(fēng)險補償準備金使用方案；

（三）審定科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金設立子基金方案；

（四）審定科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金績(jì)效獎勵方案；

（五）審定科技孵化器專(zhuān)項基金參股投資方案；

（六）審議蘭白基金風(fēng)險管理、內部控制管理方案；

（七）監督、審計、評估蘭白基金的使用情況；

（八）負責蘭白基金其他重大事項的決策和協(xié)調；

（九）財政資金授權出資人根據相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)引導基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會(huì )委員，并將委員信息報蘭白基金風(fēng)險控制委員會(huì )備案。

第五條  風(fēng)控委員會(huì )成員權責：

（一）參加風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議，獨立發(fā)表審核審議意見(jiàn)，行使表決權；

（二）審閱受托管理機構報送的審核審議材料，依據相關(guān)管理辦法，提出審核審議意見(jiàn)；

（三）提出促進(jìn)蘭白基金發(fā)展的意見(jiàn)和建議；

（四）參加蘭白基金調研、考察、咨詢(xún)等活動(dòng)。

 

第三章  工作機制

第六條  通過(guò)召開(kāi)風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議，對有關(guān)事項提出審核審議意見(jiàn)，并予以批復。會(huì )議由主任召集和主持，也可根據需要委托副主任主持。

第七條  出席風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議的成員人數應達到全體成員人數的三分之二方可召開(kāi)會(huì )議。專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )成員和蘭白基金管理公司工作人員可以列席風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議，對相關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明。

第八條  風(fēng)控委員會(huì )成員每人享有一票表決權，對某項決議表決投票時(shí)，同意票數占比達到全體成員總數的二分之一以上通過(guò)。

第九條  風(fēng)控委員會(huì )成員因故不能出席會(huì )議，可書(shū)面委托其他人員代為出席會(huì )議并行使表決權；委托其他人員代為出席會(huì )議并行使表決權的，應于會(huì )議表決前向會(huì )議主持人提交授權委托書(shū)，委托書(shū)中應載明授權范圍。

第十條  風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議審核設立科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金子基金時(shí)，采取記名投票方式表決，并形成風(fēng)控委員會(huì )審核意見(jiàn)。表決票設同意票和反對票，不設棄權票。風(fēng)控委員會(huì )成員在投票時(shí)應在表決票上說(shuō)明理由。

第十一條  風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議審定蘭白基金年度風(fēng)險補償準備金使用方案、孵化器建設投資方案、子基金績(jì)效獎勵方案及其他事項時(shí)，采取集體討論方式，經(jīng)會(huì )議主持人綜合風(fēng)控委員會(huì )成員意見(jiàn)后，形成風(fēng)控委員會(huì )審議意見(jiàn)，并予以批復。

第十二條  風(fēng)控委員會(huì )成員應依據自身專(zhuān)業(yè)知識，明確、獨立地發(fā)表意見(jiàn)，出席會(huì )議的成員應本著(zhù)認真負責的態(tài)度，對議題進(jìn)行審議并充分表達個(gè)人意見(jiàn)；成員對其個(gè)人的投票表決承擔責任。

第十三條  風(fēng)控委員會(huì )會(huì )議通過(guò)的議題及表決結果，應作書(shū)面會(huì )議記錄，出席會(huì )議的成員有權要求在記錄上對其在會(huì )議上的發(fā)言進(jìn)行說(shuō)明性記載。會(huì )議記錄報領(lǐng)導小組辦公室。

第十四條  領(lǐng)導小組辦公室在年度總結中應報告風(fēng)控委員會(huì )過(guò)去一年的工作，包括會(huì )議召開(kāi)情況和決議情況等。

第十五條  風(fēng)控委員會(huì )辦公室負責會(huì )議記錄、形成會(huì )議紀要，并按程序報送領(lǐng)導小組領(lǐng)導及風(fēng)控委員會(huì )每位成員。會(huì )議記錄、會(huì )議紀要、會(huì )議決議等會(huì )議材料由辦公室負責保存，保存期限十年。

第十六條  會(huì )議記錄應至少包括以下內容：

（一）會(huì )議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）出席會(huì )議人員的姓名，受他人委托出席會(huì )議的應特別注明；

（三）會(huì )議議程；

（四）成員發(fā)言要點(diǎn)；

（五）每一決議事項或議題的表決方式和結果（表決結果應載明同意、反對的票數）；

（六）其他應當在會(huì )議記錄中說(shuō)明和記載的事項。

第十七條  風(fēng)控委員會(huì )成員及其他工作人員對于會(huì )議所議事項，在尚未公開(kāi)之前，負有保密義務(wù)。

 

第四章  監督考核

第十八條  蘭白基金管理公司應定期向風(fēng)控委員會(huì )提交工作報告，內容應包括科技貸款發(fā)放情況、科技投資基金運作情況、科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金子基金運作情況、科技孵化器專(zhuān)項基金使用情況、各子基金收入上繳情況；子基金法律文件變更、資本增減、違法違規事件、管理機構變動(dòng)、清算與解散等重大事項應及時(shí)報告。

第十九條  風(fēng)控委員會(huì )根據蘭白基金管理公司提交的工作報告，對蘭白基金運作情況定期開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，對蘭白基金管理公司改進(jìn)工作提出建議。

第二十條  風(fēng)控委員會(huì )可根據蘭白基金運營(yíng)情況，對相關(guān)單位進(jìn)行獎懲。

第二十一條  蘭白基金管理公司若出現下列情況，經(jīng)風(fēng)控委員會(huì )審議后可進(jìn)行更換：

（一）蘭白基金管理公司在運營(yíng)管理過(guò)程中與蘭白試驗區建設總體規劃部署不符，不接受和服從行業(yè)主管部門(mén)統一指揮，且經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)約談、警告仍不整改的情況；

（二）蘭白基金管理公司在運營(yíng)管理蘭白基金過(guò)程中，存在未按規定使用資金的情況；

（三）蘭白基金管理公司在運營(yíng)管理過(guò)程中，未按照蘭白基金相關(guān)管理辦法執行管理的情況；

（四）蘭白基金管理公司管理人員存在玩忽職守，致使基金名譽(yù)及資金受到直接損失的情況；

（五）蘭白基金管理公司在運營(yíng)管理過(guò)程中，出現重大失信，違反國家相關(guān)法律法規的情況。

第二十二條  風(fēng)控委員會(huì )成員要恪盡職守，依法履責。對于在工作過(guò)程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權的，由相關(guān)部門(mén)給予行政處分，取消風(fēng)控委員會(huì )成員資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第五章附則

第二十三條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng )新改革試驗區技術(shù)創(chuàng )新驅動(dòng)基金風(fēng)險控制委員會(huì )管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號）同時(shí)廢止。

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