江蘇省高級人民法院關(guān)于強化依法規范公正善意文明執行理念進(jìn)一步做好優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作的指導意見(jiàn)

江蘇省高級人民法院關(guān)于強化依法規范公正善意文明執行理念進(jìn)一步做好優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作的指導意見(jiàn)
 

為全面貫徹落實(shí)《中央全面依法治國委員會(huì )關(guān)于加強綜合治理從源頭切實(shí)解決執行難問(wèn)題的意見(jiàn)》《最高人民法院關(guān)于在執行工作中進(jìn)一步強化善意文明執行理念的意見(jiàn)》《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步做好優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作的意見(jiàn)》《中共江蘇省委全面依法治省委員會(huì )關(guān)于加強綜合治理從源頭切實(shí)解決執行難問(wèn)題的實(shí)施意見(jiàn)》等文件精神，充分發(fā)揮執行職能作用，依法保護各類(lèi)市場(chǎng)主體的合法權益，做好“六穩”工作，落實(shí)“六保”任務(wù)，推動(dòng)法治化營(yíng)商環(huán)境建設，現根據相關(guān)法律及司法解釋規定精神，結合我省法院執行工作實(shí)際，制定本指導意見(jiàn)。

一、總體要求

1.指導思想。堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大、十九屆四中全會(huì )以及《中央全面依法治國委員會(huì )關(guān)于加強綜合治理從源頭切實(shí)解決執行難問(wèn)題的意見(jiàn)》精神，緊緊圍繞“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義”根本目標，堅持樹(shù)立依法、規范、公正、善意、文明執行工作理念，落實(shí)推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化、推進(jìn)社會(huì )誠信體系建設各項要求，加快推進(jìn)執行工作體系和執行工作能力現代化。

2.基本原則

（1）合法原則。嚴格按照法律規定推進(jìn)執行程序，依法查控、處置財產(chǎn)，依法規制失信背約行為，依法保護產(chǎn)權，最大限度實(shí)現勝訴當事人合法權益。

（2）合理原則。執行權的行使應正當合理，在依法兌現勝訴權益的同時(shí)，兼顧各方當事人的利益訴求，防止因執行行為給債務(wù)人帶來(lái)不必要的負擔。

（3）比例原則。執行過(guò)程中，執行手段與執行目的、債權人實(shí)現的利益與債務(wù)人付出的代價(jià)大致相稱(chēng)，合乎比例。

（4）效益原則。切實(shí)提高執行質(zhì)效，降低執行成本，努力實(shí)現執行效率與執行效果最大化。

二、依法規范財產(chǎn)保全行為

3.善意選擇保全財產(chǎn)。堅持以方便執行以及實(shí)現保全目的為前提，善意選擇保全財產(chǎn)類(lèi)型。

（1）被保全人有不動(dòng)產(chǎn)、銀行存款、機器設備、原材料、半成品、產(chǎn)品可供保全，且處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的，應當優(yōu)先選擇對其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)影響較小的財產(chǎn)予以保全；

（2）被保全人請求對其某一特定財產(chǎn)予以保全的，在不影響執行效率和效果的前提下，應當準許；不準許的，應有合理正當理由。

4.適時(shí)變更保全財產(chǎn)。財產(chǎn)保全后，情況發(fā)生下列變化的，人民法院可以根據被保全人申請，及時(shí)變更被保全財產(chǎn)或保全措施：

（1）被保全人為盤(pán)活資產(chǎn)、緩解生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難，提供其他等值財產(chǎn)置換保全財產(chǎn)或者被查封賬戶(hù)的，原則上應予同意；

（2）被保全人基本賬戶(hù)內資金已達到保全金額的，被執行人申請將相應資金數額劃轉至其他賬戶(hù)予以?xún)鼋Y，解除對基本賬戶(hù)凍結的，應予同意；

（3）被保全人請求處置被保全財產(chǎn)或財產(chǎn)性權利，并承諾將保全價(jià)額足額交付保全，且能夠控制變價(jià)款的，可予同意。

5.合理確定保全范圍。訴訟保全的財產(chǎn)價(jià)額應當與債權人請求實(shí)現的債權數額大致相當，不得明顯超標的查封。

（1）查封的不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值明顯超出保全金額，如果能夠分割保全的，應當對分割后的相應價(jià)額部分予以保全；

（2）查封的不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值明顯超出保全金額，但在使用上可以分割的，經(jīng)被執行人申請，應及時(shí)協(xié)調相關(guān)部門(mén)辦理分割登記，并解除對超標的部分的查封；

（3）財產(chǎn)保全系輪候查封，在先查封措施解除后應對查封財產(chǎn)價(jià)值重新衡量，及時(shí)解除超標的部分的查封；

（4）查封財產(chǎn)上設有他人享有的抵押、質(zhì)押等擔保物權，該擔保物權基于其他財產(chǎn)已實(shí)現的，應及時(shí)解除超標的部分財產(chǎn)的查封，但法律行政法規另有規定的除外。

6.充分發(fā)揮財產(chǎn)效用。在不影響債權實(shí)現或者不構成財產(chǎn)價(jià)值嚴重貶損前提下，應當充分發(fā)揮其效用或保值增值功能，提高債務(wù)人生存及履行債務(wù)能力。

（1）查封的廠(chǎng)房、土地、機器設備等生產(chǎn)資料，能夠創(chuàng )造價(jià)值或具有使用價(jià)值的，可以允許債務(wù)人繼續生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；

（2）查封債務(wù)人正在建設的工程項目，且具備繼續施工建設條件的，可以允許其繼續施工建設；

（3）查封的建筑物已具備銷(xiāo)售條件的，可以允許債務(wù)人在債權人或者人民法院監管下予以銷(xiāo)售，并對銷(xiāo)售款予以保全；

（4）查封債務(wù)人需要繼續加工的半成品物件的，可以在債權人或者人民法院的監管下允許其繼續生產(chǎn)加工；

（5）被保全人請求以查封財產(chǎn)融資償還債務(wù)，在能夠控制融資款情形下，人民法院可以準許，并積極配合債務(wù)人做好相關(guān)解封、抵押或質(zhì)押登記等事項。

7.依法豁免保全財產(chǎn)。根據法律、行政法規以及司法解釋規定，不得對債務(wù)人下列財產(chǎn)或資金賬戶(hù)采取查封措施：

（1）《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產(chǎn)的規定》第五條列舉的債務(wù)人財產(chǎn)；

（2）農民工工資專(zhuān)用賬戶(hù)資金和工資保證金，但支付為該項目提供勞動(dòng)的農民工工資除外；

（3）金融機構在人民銀行的存款準備金；

（4）信托財產(chǎn)人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)；

（5）社會(huì )保險機構開(kāi)設的社會(huì )保險基金賬戶(hù)；

（6）學(xué)校、幼兒園、醫療機構等為公益目的成立的非營(yíng)利法人的教育設施、醫療衛生設施和其他公益設施；

（7）重大突發(fā)公共事件期間，承擔疫情防控、應急處置等任務(wù)的被執行人用于防控、應急、救援的財產(chǎn)；

（8）依照法律、行政法規以及司法解釋規定不得查封的其他財產(chǎn)。

三、依法高效推進(jìn)執行程序

8.合理選擇執行財產(chǎn)。被執行人有多項財產(chǎn)可供執行或者存在多個(gè)被執行人的，應選擇最有利于債權人及時(shí)實(shí)現債權及最大化實(shí)現被執行人財產(chǎn)價(jià)值的財產(chǎn)執行。

（1）被執行人有現金、存款等貨幣類(lèi)財產(chǎn)的，優(yōu)先執行其貨幣類(lèi)財產(chǎn)；

（2）被執行人已就其債務(wù)提供抵押、質(zhì)押等擔保財產(chǎn)的，優(yōu)先執行其提供擔保的財產(chǎn)；

（3）被執行人有不動(dòng)產(chǎn)及動(dòng)產(chǎn)類(lèi)財產(chǎn)，動(dòng)產(chǎn)類(lèi)財產(chǎn)能夠滿(mǎn)足債權的，優(yōu)先執行其動(dòng)產(chǎn)類(lèi)財產(chǎn)；

（4）被執行人有多項財產(chǎn)可供執行，優(yōu)先執行可最大化實(shí)現其價(jià)值的財產(chǎn)；

（5）被執行人有多個(gè)可變價(jià)財產(chǎn)，優(yōu)先執行其容易變價(jià)的財產(chǎn)；

（6）被執行人有多個(gè)主體且均有執行便利性相同的財產(chǎn)的，優(yōu)先執行主債務(wù)人的財產(chǎn)。

9.合理控制執行成本。切實(shí)減少執行過(guò)程中不必要的時(shí)間拖延及費用支出，切實(shí)減輕執行當事人的負擔。

（1）壓降案均結案用時(shí)。有財產(chǎn)可供執行案件必須在法定時(shí)間以及最短時(shí)間內執行到位，降低被執行人遲延履行利息和加倍部分債務(wù)利息負擔；

（2）壓降財產(chǎn)變價(jià)成本。堅持優(yōu)先采取當事人協(xié)商定價(jià)或網(wǎng)絡(luò )詢(xún)價(jià)方式確定拍賣(mài)保留價(jià)，降低被執行財產(chǎn)變價(jià)過(guò)程中不必要的費用支出；

（3）切實(shí)提升首拍成交率。合理確定拍賣(mài)保留價(jià)，提升被執行財產(chǎn)首拍成功率，有效防止因再次拍賣(mài)或變賣(mài)導致執行財產(chǎn)價(jià)值貶損。

（4）完善繁簡(jiǎn)分流工作機制。堅持“簡(jiǎn)案快執，難案精執”，結合“一次性有效執行”，不斷提高執行效率。

10.充分實(shí)現財產(chǎn)價(jià)值。堅持網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)方式處置執行財產(chǎn)，并加強網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)司法宣傳，吸引更多潛在買(mǎi)受人參與競拍，最大限度提高執行財產(chǎn)溢價(jià)率。

（1）執行財產(chǎn)需要拍賣(mài)的，除法律、行政法規及司法解釋規定的情形外，一律通過(guò)網(wǎng)絡(luò )司法拍賣(mài)方式予以拍賣(mài)；

（2）執行財產(chǎn)系整棟整層樓盤(pán)、連片商鋪或別墅等不動(dòng)產(chǎn)，數量較多且屬于同一類(lèi)型，應按照有利于最大限度實(shí)現財產(chǎn)價(jià)值的原則，選擇分別變價(jià)、分批次變價(jià)或整體變價(jià)；

（3）多項財產(chǎn)分別變價(jià)時(shí)，部分財產(chǎn)的變價(jià)款足以清償債務(wù)的，應當停止處置剩余財產(chǎn)，但被執行人同意全部變價(jià)的除外；

（4）被執行人申請對查封財產(chǎn)直接變賣(mài)償還債務(wù)，變賣(mài)款足以清償所有執行債務(wù)或者債權人同意的，可予準許。

11.積極探索債務(wù)人自行處置執行財產(chǎn)制度。被執行人要求自行變賣(mài)查封財產(chǎn)清償債務(wù)，執行法院能夠控制變價(jià)款，且符合下列情形之一的，可以準許并監督被執行人在最長(cháng)不超過(guò)60日期限內予以變賣(mài)：

（1）執行財產(chǎn)為鮮活、易腐、時(shí)令性等需要快速變價(jià)的物品或專(zhuān)業(yè)性強、受眾面小的物品；

（2）申請執行人同意，且經(jīng)審查不存在被執行人與他人惡意串通情形的；

（3）變價(jià)財產(chǎn)價(jià)值明顯高于債權數額，變價(jià)款足以清償所有執行債務(wù)的；

（4）執行當事人經(jīng)自主協(xié)商，同意以查封財產(chǎn)抵償申請執行人全部債務(wù)，且不損害其他債權人利益的，但執行法院不得據此作出抵債裁定；

（5）被執行人以網(wǎng)絡(luò )詢(xún)價(jià)或評估價(jià)過(guò)低為由提出異議，申請以不低于網(wǎng)絡(luò )詢(xún)價(jià)或評估價(jià)自行變賣(mài)查封財產(chǎn)清償債務(wù)且不存在被執行人與他人惡意串通低價(jià)處置財產(chǎn)情形的。

12.盡力避免財產(chǎn)價(jià)值貶損。嚴格避免執行財產(chǎn)處置中可能產(chǎn)生的財產(chǎn)權益或價(jià)值減損問(wèn)題：

（1）執行財產(chǎn)處置前，被執行人提出以執行財產(chǎn)融資償還債務(wù)，且融資數額足以實(shí)現債權人利益的，可予支持，并監督其在最長(cháng)不超過(guò)60日內予以融資；

（2）執行財產(chǎn)第二次流拍后，被執行人提出以流拍價(jià)融資的，應結合拍賣(mài)財產(chǎn)情況、流拍價(jià)與市場(chǎng)價(jià)差異程度等因素酌情考慮。準許融資的，暫不啟動(dòng)強制變賣(mài)程序；

（3）執行財產(chǎn)系債務(wù)人唯一住房等不動(dòng)產(chǎn)，整體價(jià)值過(guò)高且無(wú)法分割處置，債權數額僅占執行財產(chǎn)價(jià)值較小部分，被執行人提出通過(guò)抵押貸款方式償還債務(wù)的，可予同意；

（4）債權人撤回執行申請、被執行人履行全部債務(wù)以及當事人達成執行和解協(xié)議的，應停止財產(chǎn)處置行為；

（5）被執行人在拍賣(mài)或變賣(mài)日前繳納足額金錢(qián)以清償債務(wù)，要求停止拍賣(mài)且愿意負擔因拍賣(mài)支出的必要費用，請求撤回拍賣(mài)或變賣(mài)行為的，應予同意。

13.及時(shí)兌現勝訴權益。除案外人或利害關(guān)系人提出執行異議以及其他債權人申請參與分配等法定情形外，必須按時(shí)發(fā)放執行案款。

（1）嚴格執行“一案一人一賬號”制度。全面發(fā)揮執行案款到賬短信通知、逾期未發(fā)放款項預警提示等系統功能，無(wú)爭議執行款在到賬后30日內必須發(fā)放給債權人；

（2）健全完善執行款物管理系統。建立網(wǎng)絡(luò )化收付執行款工作機制，確保執行案款收支便利、全程留痕、發(fā)放及時(shí)；

（3）嚴格不明案款清理監管。徹底清理歷史沉淀的不明執行案款，能夠甄別出債權人的應盡快發(fā)放；無(wú)法甄別的，可暫交財政部門(mén)監管或者探索提存等方式予以單獨管理，并嚴格落實(shí)線(xiàn)上線(xiàn)下五級審批制度。

四、依法創(chuàng )新拓展執行措施

14.靈活采取執行措施。根據執行財產(chǎn)的具體情形，因案施策，確保執行財產(chǎn)價(jià)值最大化。

（1）執行財產(chǎn)系整體價(jià)值過(guò)高且無(wú)法分割處置的不動(dòng)產(chǎn)，債權數額僅占執行財產(chǎn)價(jià)值較小部分，被執行人提出通過(guò)租金收入償還債務(wù)的，可予同意；

（2）被執行人系市場(chǎng)前景較好企業(yè)法人，處置其現有財產(chǎn)可能導致其陷入困境或被迫破產(chǎn)清算，可積極推動(dòng)執行當事人達成分期履行債務(wù)的和解協(xié)議，或者通過(guò)兼并重組、引入第三方資金等方式盤(pán)活企業(yè)資產(chǎn)，幫助企業(yè)恢復生機，提質(zhì)增效，重返市場(chǎng)；

（2）被執行人系市場(chǎng)前景較好企業(yè)法人，且涉及拖欠職工工資及職工安置等問(wèn)題，對被執行人財產(chǎn)整體處置有利于債權實(shí)現、被執行企業(yè)發(fā)展以及職工利益的，可對被執行人財產(chǎn)予以整體處置；

（3）被執行人系企業(yè)法人，涉及職工工資及職工安置等問(wèn)題，且處置其資產(chǎn)將影響職工權益或職工安置的，可探索適用附條件拍賣(mài)方式對執行財產(chǎn)予以處置，但應在拍賣(mài)公告中特別注明競買(mǎi)人應書(shū)面承諾愿意承擔實(shí)現職工權益、安置企業(yè)職工等條件，并在拍賣(mài)成交確認裁定中予以表述。

15.妥善處置在建工程。執行財產(chǎn)為尚未建設完畢的工程項目，無(wú)法現狀處置或者現狀處置可能會(huì )嚴重貶損財產(chǎn)價(jià)值，不利于保護被執行人利益的，應區分以下情形合理選擇變價(jià)措施：

（1）建設項目為被執行人所有且仍在正常建設的，執行法院應積極促成執行案件當事人達成執行和解協(xié)議，暫緩執行，待工程建設完畢后再行變價(jià)。無(wú)法達成和解協(xié)議，被執行人提供相應擔保并承諾在合理期限內完成建設的，可以暫緩采取變價(jià)措施；

（2）建設項目為被執行人所有，但已經(jīng)停止建設，且被執行人已喪失或基本喪失復工續建能力的，執行法院可探索協(xié)調政府有關(guān)部門(mén)及執行當事人，通過(guò)委托第三方代建等方式予以復工建設，促進(jìn)該建設項目盡快竣工，實(shí)現其價(jià)值最大化。

16.加大執轉破工作力度，推動(dòng)“與個(gè)人破產(chǎn)制度功能相當的改革試點(diǎn)工作”。落實(shí)破產(chǎn)保全制度，鼓勵執行當事人盡早運用破產(chǎn)程序處理債務(wù)，有效維護債務(wù)人資產(chǎn)的完整性，助力有運營(yíng)價(jià)值企業(yè)繼續經(jīng)營(yíng)。

（1）對于現有財產(chǎn)不能償還其全部債務(wù)的企業(yè)法人的案件，加大破產(chǎn)保護理念宣傳，充分發(fā)揮破產(chǎn)重整制度的救治功能，合理平衡債權人、債務(wù)人、出資人、職工等利害關(guān)系人利益，實(shí)現資源優(yōu)化配置和社會(huì )價(jià)值最大化；

（2）對于具有發(fā)展前景和挽救價(jià)值的危困企業(yè)為被執行人的案件，執行當事人無(wú)法達成執行和解協(xié)議的，應依法轉入破產(chǎn)審查程序，并盡可能通過(guò)破產(chǎn)重整或破產(chǎn)和解方式解決債務(wù)危機，或者綜合運用債務(wù)延期、債轉股等方式，最大程度促進(jìn)生產(chǎn)要素優(yōu)化組合和企業(yè)產(chǎn)能升級，減少企業(yè)破產(chǎn)對社會(huì )經(jīng)濟造成的損害；

（3）對于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、喪失經(jīng)營(yíng)價(jià)值企業(yè)為被執行人的案件，應推進(jìn)其盡快市場(chǎng)出清，并使其徹底退出執行程序。全面落實(shí)“執轉破”案件繁簡(jiǎn)分流機制，降低破產(chǎn)程序運行時(shí)間和成本，切實(shí)提升“執轉破”制度經(jīng)濟效益。推動(dòng)設立破產(chǎn)費用專(zhuān)項基金，為無(wú)產(chǎn)可破案件提供費用支持；

（4）對于因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或生活消費等陷入財務(wù)困境的自然人為被執行人的案件，積極穩妥、分步驟、有重點(diǎn)地探索推進(jìn)個(gè)人債務(wù)集中清理制度，逐步擴大試點(diǎn)范圍，及時(shí)總結試點(diǎn)經(jīng)驗，推動(dòng)健全完善市場(chǎng)主體退出制度。

17.合理設置寬限期。債務(wù)人具有下列情形之一的，可合理確定一至三個(gè)月的履行債務(wù)寬限期，并暫緩對其采取懲戒措施：

（1）債權人未提出對債務(wù)人予以信用懲戒，且債務(wù)人提出履行債務(wù)寬限期書(shū)面申請；

（2）債務(wù)人暫時(shí)陷入財務(wù)困境，暫緩采取懲戒措施有利于提高其債務(wù)履行能力；

（3）債務(wù)人已提供充分證據，表明其正在積極籌資或融資用于償還債務(wù)；

（4）執行當事人正在積極協(xié)商，均愿意通過(guò)執行和解或者其他方式解決債權債務(wù)關(guān)系；

（5）債務(wù)人因重大突發(fā)事件或者其他不可抗力因素，導致其暫時(shí)喪失履行債務(wù)能力；

（6）債務(wù)人暫時(shí)陷入財務(wù)困境，且不存在曾因失信被失信懲戒，給予寬限期有利于債務(wù)人拯救的；

（7）其他可以給予合理寬限期的情形。

五、依法平等保護各方當事人利益

18.依法嚴格區分可執行財產(chǎn)。執行中，依法嚴格區分個(gè)人財產(chǎn)和企業(yè)法人財產(chǎn)、非法所得和合法財產(chǎn)、家庭共有財產(chǎn)和被執行人個(gè)人財產(chǎn)。

（1）企業(yè)法人為債務(wù)人的，無(wú)法定事由，不得查封或執行股東個(gè)人財產(chǎn)；

（2）股東個(gè)人為債務(wù)人的，無(wú)法定事由，不得查封或執行企業(yè)法人的財產(chǎn)；

（3）自然人為債務(wù)人，不得執行其他家庭成員或共有人的財產(chǎn)份額。

19.平等保護民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)合法權益。黨政機關(guān)拖欠民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)債務(wù)的，積極推動(dòng)黨政機關(guān)將涉訴債務(wù)納入政府預算管理；國有企業(yè)拖欠民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)債務(wù)的，逐案研究所涉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理現狀及負債情況。有財產(chǎn)可供執行的，及時(shí)采取處置措施；一次性清償有難度的，敦促當事人之間達成和解；被執行人屬于僵尸企業(yè)，征得國資、發(fā)展與改革等相關(guān)部門(mén)同意后，啟動(dòng)“執轉破”程序。

20.切實(shí)保障涉民生案件債權人合法權益。堅持涉民生專(zhuān)項執行活動(dòng)與日常工作機制相結合，切實(shí)提升人民群眾的獲得感與幸福感。

（1）高度重視保護弱勢群體合法權益。對涉及人民群眾生存、生活以及工程款債權的執行案件，建立涉民生案件執行長(cháng)效機制，堅持優(yōu)先立案、優(yōu)先執行、優(yōu)先發(fā)放執行案款；

（2）債權人面臨生存生活困難，債務(wù)人確無(wú)履行能力的，積極做好司法救助工作；

（3）積極推進(jìn)司法救助與法律援助、社會(huì )救助的有機銜接，推動(dòng)司法救助資金納入財政預算，切實(shí)保障生活困難群眾合法權益。

21.積極參與防范化解金融風(fēng)險。與金融管理部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )加強信息共享、執法聯(lián)動(dòng)，加大重大典型金融糾紛案件協(xié)調處置力度，凈化金融市場(chǎng)環(huán)境，有效防范化解金融風(fēng)險。

（1）積極參與非法金融活動(dòng)專(zhuān)項治理。依法嚴格甄別涉套路貸虛假訴訟，推進(jìn)非法集資陳案處置攻堅工作，最大限度挽回集資參與人的經(jīng)濟損失；

（2）積極開(kāi)展金融案件專(zhuān)項執行活動(dòng)。集中時(shí)間、集中力量、統一調度、強化力度等多種方式，加大金融案件的執行力度，確保金融案件的順利執行；

（3）積極探索金融債權實(shí)現的有效方式。妥善運用以資產(chǎn)使用權抵債、資產(chǎn)抵債返租、企業(yè)整體承包經(jīng)營(yíng)、債權轉股權以及托管等執行方式，努力解決難以執行的金融糾紛案件。

六、依法規范適用司法制裁及信用懲戒措施

22.嚴格規范適用司法制裁措施。執行中需要對當事人、利害關(guān)系人或者案外人依法制裁的，罰款數額、拘留期限應當與其行為性質(zhì)、違法情節以及制裁目的成比例。

（1）需要對自然人或者企業(yè)法人及其主要負責人或者直接責任人員采取罰款措施的，應當合理確定罰款數額，做到罰款數額與被處罰行為相適應；

（2）對自然人采取制裁措施，應當綜合考慮其行為性質(zhì)、過(guò)錯程度、行為后果以及制裁效果，合理確定是否對其并處拘留及罰款措施；

（3）對自然人采取制裁措施，應當綜合考慮其行為性質(zhì)、行為后果以及制裁效果，決定是否對企業(yè)法人及其主要負責人或者直接責任人員同時(shí)采取罰款措施；

（4）需要對自然人或企業(yè)法人主要負責人或者直接責任人單獨選擇適用拘留或罰款措施時(shí)，罰款措施能夠達到制裁效果的，應當予以罰款，盡可能不限制其人身自由；

（5）自然人被采取司法拘留措施后，應當綜合考慮其日常表現、認錯悔過(guò)情況、履行意愿，被拘留人屬于初犯偶犯、能夠主動(dòng)悔改且積極履行相關(guān)義務(wù)的，應酌情提前解除司法拘留措施。

23.依法規范適用信用懲戒措施。信用懲戒必須符合法律、行政法規及司法解釋規定的條件、程序及期限，嚴防過(guò)度適用懲戒措施。

（1）嚴格失信懲戒事先告知程序，執行通知書(shū)中應當提醒被執行人可能面臨的被納入失信被執行人名單或限制消費的風(fēng)險，敦促其主動(dòng)履行義務(wù)；

（2）決定作出前，應當嚴格核對信息，嚴防錯誤將案外人納入失信被執行人名單或者采取限制消費措施；

（3）決定書(shū)應當嚴格依法送達并告知相應救濟權利；

（4）被執行人的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員被采取單位限制消費措施后，其因私消費，并以個(gè)人財產(chǎn)實(shí)施限制消費行為，提出申請且經(jīng)審查屬實(shí)的，應予同意；

（5）依法確定納入失信被執行人名單期限，被執行人存在嚴重失信行為或具有多項失信行為的，應當合理確定較長(cháng)期限；積極履行義務(wù)或主動(dòng)糾正失信行為的，應當酌情提前刪除失信信息。

24.依法不得采取納失措施的情形。不得將下列人員納入失信被執行人名單：

（1）《最高人民法院關(guān)于公布失信被執行人名單信息的若干規定》第三條規定的被執行人；

（2）被執行人為企業(yè)法人或其他組織的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員；

（3）因“校園貸”糾紛成為被執行人的全日制在校生；

（4）以其財產(chǎn)或財產(chǎn)性權利為勝訴債權人提供擔保且擔保財產(chǎn)或財產(chǎn)性權利尚未滅失的被執行人；

（5）確實(shí)無(wú)履行債務(wù)能力的被執行人；

（6）重大突發(fā)事件防控或者處置期間，參與突發(fā)事件處置或者涉及突發(fā)事件急需物資生產(chǎn)或供應的被執行人；

（7）重大突發(fā)事件防控或者處置期間，根據防控或處置需要，急需復工復產(chǎn)且需要獲取信用的被執行人；

（8）其他依法不應納入失信名單的被執行人。

25.細化信用懲戒分級機制。探索信用懲戒的精細化、精準化管理，對不同程度的失信行為采取不同的懲戒措施。

（1）嚴格區分債務(wù)人拒不履行義務(wù)的性質(zhì)、手段與后果，合理界定輕微失信行為、一般失信行為和嚴重失信行為，相應地確定對其采取失信懲戒的措施、期限及方式；

（2）嚴格區分債務(wù)人拒不履行義務(wù)的主觀(guān)過(guò)錯及次數，對主觀(guān)過(guò)錯較小或者誠信記錄較好的債務(wù)人不予懲戒，或者對其選擇較輕的懲戒措施；

（3）探索完善守信激勵制度，主動(dòng)履行義務(wù)的債務(wù)人的誠信記錄可作為其申請訴訟費減緩免的優(yōu)先條件，可申請適當降低訴訟保全擔保財產(chǎn)的比例；

（4）配合各相關(guān)部門(mén)根據有關(guān)規定相應提高誠信履行義務(wù)者的信用評級，在公共服務(wù)、財政性資金和項目支持、公共資源交易以及日常監督管理中給予便利、支持和優(yōu)待；

（5）被執行人雖未履行完畢債務(wù)，但以執行和解、提供擔保、如實(shí)報告財產(chǎn)等方式積極配合執行或履行義務(wù)的，可撤銷(xiāo)失信被執行人名單，解除限制消費措施，使其回歸正常生產(chǎn)、生活。

26.暢通信用懲戒救濟途徑。被納入失信被執行人名單的當事人有下列情形之一的，應依申請或依職權刪除或撤銷(xiāo)失信信息：

（1）依法不應被納入失信名單或者依法應當刪除其失信信息，被執行人或案外人請求刪除或撤銷(xiāo)其失信信息的，應當在三個(gè)工作日內作出刪除或者撤銷(xiāo)失信信息決定書(shū)，并在系統中進(jìn)行相應操作；

（2）執行案件終結本次執行程序后，申請執行人或他人未提供有效財產(chǎn)線(xiàn)索，且經(jīng)網(wǎng)絡(luò )查詢(xún)兩次以上均未發(fā)現被執行人有可供執行財產(chǎn)的，應當刪除失信信息。

七、依法制裁逃避執行、規避執行行為

27.依法適用制裁措施。準確把握罪和非罪的界限，依法將民事制裁和刑事處罰有機結合起來(lái)，強化執行效果。

（1）依法加大拒執犯罪打擊力度，暢通執行當事人刑事自訴渠道，逐步建立公訴、自訴相協(xié)調、相補充的拒不執行判決、裁定罪的訴訟模式；

（2）依法加大民事制裁力度，對執行異議、執行復議、執行監督以及執行異議之訴程序中發(fā)現的規避執行和濫用執行異議權行為依法采取拘留或罰款措施；

（3）健全完善反規避執行工作機制，有效甄別發(fā)現被執行人轉移、隱匿財產(chǎn)等規避執行的具體形式，依法追回被執行人財產(chǎn)用于清償債務(wù)。

28.準確界定逃避執行、規避執行行為。訴訟或執行期間，債務(wù)人單獨實(shí)施或與案外人串通實(shí)施下述行為之一的，可以認定為逃避執行、規避執行行為：

（1）以無(wú)償或者明顯不合理低價(jià)轉讓財產(chǎn)的；

（2）以明顯不合理高價(jià)受讓他人財產(chǎn)或為他人債務(wù)提供擔保的；

（3）放棄對第三人享有債權或者提前清償其關(guān)聯(lián)公司或特定關(guān)系人未到期債務(wù)的；

（4）以明顯不符合交易習慣方式訂立長(cháng)期租賃協(xié)議，將其不動(dòng)產(chǎn)低價(jià)租賃給案外人的；

（5）以離婚方式將財產(chǎn)轉移至配偶一方的；

（6）隱匿或故意毀損財產(chǎn)，導致財產(chǎn)不能處置、遲延處置、價(jià)值貶損的；

（7）與他人串通，通過(guò)虛假異議、虛假訴訟、虛假公證或虛假仲裁虛增債務(wù)或轉移財產(chǎn)的；

（8）與他人串通，對其財產(chǎn)惡意設置抵押、質(zhì)押等妨礙執行的；

（9）以搬遷住所、轉移場(chǎng)地、變更主要人員、注銷(xiāo)電話(huà)號碼、變更登記地址等方式逃避執行的；

（10）其他轉移、隱匿財產(chǎn)逃避執行、規避執行的情形。

29.準確界定濫用異議權行為。具有下列情形之一的，可認定為濫用異議權行為：

（1）以同一或不同事由對同一執行行為或者執行標的重復提出異議，均被生效裁定駁回的；

（2）以不同異議人名義相繼提出異議，均被生效裁定駁回的；

（3）以明顯不合理事由提出異議，均被生效裁定駁回，情節嚴重的；

（4）執行法院已明確書(shū)面告知其不屬于執行異議審查范圍，仍堅持提出異議且被生效裁定駁回的；

（5）其他濫用執行異議權拖延、規避執行的行為。

八、依法加大執行監督力度

30.全面推行執行全流程信息公開(kāi)。堅持陽(yáng)光執行，切實(shí)保障當事人的知情權與監督權。重大執行措施、重要流程節點(diǎn)信息，尤其是事關(guān)各方當事人切身利益的執行信息，應當在第一時(shí)間向當事人公開(kāi)。

31.嚴格落實(shí)執行信訪(fǎng)案件實(shí)質(zhì)化辦理工作要求。嚴格規范執行信訪(fǎng)案件辦理工作，堅決糾正執行救濟渠道不暢、執行信訪(fǎng)程序空轉以及有錯不糾問(wèn)題，依法保護當事人、利害關(guān)系人、案外人的合法權益。

32.強化執行工作監督管理。全面落實(shí)“一案雙查”機制，持續整治消極執行、選擇性執行、亂執行等行為，確保執行工作依法規范公正廉潔運行。堅持正風(fēng)肅紀，持續加強執行隊伍教育整頓，堅決整治執行領(lǐng)域突出問(wèn)題。

33.切實(shí)提升執行裁判案件辦理質(zhì)效。杜絕執行異議有案不立、先審后立等違法違紀現象，提高執行裁判辦案質(zhì)量和效率，切實(shí)保障執行當事人等主體合法救濟權利，及時(shí)發(fā)現案件在執行過(guò)程中的錯誤。

34.主動(dòng)接受監督。主動(dòng)向人大報告執行工作，認真聽(tīng)取人大代表、政協(xié)委員的意見(jiàn)建議；自覺(jué)接受檢察機關(guān)的法律監督；加強和改進(jìn)執行宣傳，邀請新聞媒體、群眾代表參與、觀(guān)摩法院執行工作，充分保障人民群眾知情權、參與權、表達權和監督權。

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