延政發(fā)〔2019〕12號《延安市人民政府關(guān)于改進(jìn)加強市級財政科技計劃和項目資金管理的實(shí)施意見(jiàn)》

《延安市人民政府關(guān)于改進(jìn)加強市級財政科技計劃和項目資金管理的實(shí)施意見(jiàn)》










延政發(fā)〔2019〕12號

各縣區人民政府，市政府各工作部門(mén)、各直屬機構：

為深入貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見(jiàn)的通知》（中辦發(fā)〔2016〕50號）、《陜西省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實(shí)施意見(jiàn)》（陜政發(fā)〔2017〕22號）等文件精神，結合我市實(shí)際，現就改進(jìn)加強市級財政科技計劃和項目資金管理，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體目標

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，貫徹落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，立足全市經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展重大需求，深化科技計劃、科研項目和資金管理改革，賦予科研機構和人員更大自主權，切實(shí)符合科技創(chuàng )新規律，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng )造性，提升全市科技創(chuàng )新能力，引領(lǐng)帶動(dòng)全市經(jīng)濟結構優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉型升級。

二、整合優(yōu)化科技計劃體系

（一）重點(diǎn)研發(fā)計劃

（1）產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng )新項目。瞄準支柱產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、傳統優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，集中企業(yè)、高等院校、科研院所等力量，攻克一批工農業(yè)生產(chǎn)、社會(huì )發(fā)展中的關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸。

（2）園區與縣域特色經(jīng)濟創(chuàng )新鏈項目。圍繞科技園區、縣域創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展、科技扶貧、鄉村振興等重大戰略，集中力量研發(fā)推廣一批先進(jìn)實(shí)用技術(shù)。

（3）科技合作與交流項目。積極引進(jìn)外地科技資源，以定向科技課題招標方式，引導外地科技資源為我市經(jīng)濟社會(huì )研發(fā)高水平科技成果。

（二）科技型企業(yè)倍增培育計劃

（1）科技型中小企業(yè)培育項目。支持科技人員（團隊）創(chuàng )業(yè)，小微企業(yè)、初創(chuàng )企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝，推進(jìn)更多企業(yè)評價(jià)進(jìn)入全國科技型中小企業(yè)信息庫。

（2）高新技術(shù)企業(yè)培育項目。支持規模以上企業(yè)、科技型中小企業(yè)搭建技術(shù)創(chuàng )新平臺，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)施高新技術(shù)改造，支持更多企業(yè)認定為高新技術(shù)企業(yè)。

（3）瞪羚企業(yè)培育項目。支持初創(chuàng )企業(yè)、科技型中小企業(yè)等研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝，創(chuàng )新商業(yè)模式、打造新業(yè)態(tài)，實(shí)現快速成長(cháng)，進(jìn)入省級以上瞪羚企業(yè)庫。

（三）科技成果轉化計劃

（1）科技成果轉移轉化項目。重點(diǎn)引進(jìn)列入國家、省級、市級各類(lèi)科技計劃并已通過(guò)驗收或登記的成果、獲國家科技獎勵或陜西省科學(xué)技術(shù)獎的成果、獲國家發(fā)明專(zhuān)利授權并具備轉化條件的成果以及其他具有自主知識產(chǎn)權的重大科技成果來(lái)我市轉化。

（2）科技成果轉化引導基金項目。市科技成果轉化引導基金作為母基金，將增值部分按不超過(guò)實(shí)際到位資金30%的比例獎勵給天使投資、創(chuàng )業(yè)投資的管理團隊。

（四）創(chuàng )新能力支撐計劃

（1）科技創(chuàng )新基地項目。支持科技園區、企業(yè)、高等院校和科研院所建設重點(diǎn)實(shí)驗室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng )新中心、科技資源開(kāi)放共享平臺等創(chuàng )新基地。

（2）科技人才（團隊）項目。支持企業(yè)、高等院校、科研院所等科技人員入駐我市創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)載體，開(kāi)展科技創(chuàng )業(yè)、成果轉移轉化等，形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新團隊。支持科技人員擔任科技特派員，深入農村一線(xiàn)，從事先進(jìn)實(shí)用技術(shù)推廣和技術(shù)技能培訓。

（3）創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)生態(tài)體系建設項目。支持建設孵化器、眾創(chuàng )空間、星創(chuàng )天地、科技成果轉化基地與加速器等創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)載體，完善企業(yè)孵化體系建設，增強產(chǎn)業(yè)鏈培植能力。

三、改革科技計劃管理機制

（一）轉變政府科技管理職能。推進(jìn)職能轉變，強化頂層設計，健全政府科技創(chuàng )新治理體系，推進(jìn)研發(fā)管理向創(chuàng )新服務(wù)轉變。進(jìn)一步加強科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目實(shí)施績(jì)效、專(zhuān)業(yè)機構履職情況等的評估和監督檢查，項目實(shí)施主管單位要對項目實(shí)施和資金使用情況進(jìn)行日常管理和監督。

（二）建立市科技管理信息系統。按照統一的數據結構、接口標準和信息安全規范，建立互聯(lián)互通、開(kāi)放共享的市科技管理信息系統。市科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項評審、預算編制、監督檢查、結題驗收、信息公開(kāi)公示等全過(guò)程進(jìn)入市科技管理信息系統。市級各部門(mén)的科技計劃項目須統一納入信息管理系統。

（三）完善科技計劃項目和經(jīng)費管理制度。進(jìn)一步完善市財政科技資金管理辦法，細化科技項目、資金管理和執行各方的職責，強化主體責任和監督評估。明確完善科技計劃項目主要環(huán)節的管理細則或操作規程，提高項目管理的制度化、規范化、精細化水平。

（四）依托專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行項目管理。將現有具備條件的科研管理類(lèi)事業(yè)單位、社會(huì )組織、機構等逐步改造為規范化的項目管理專(zhuān)業(yè)機構，由專(zhuān)業(yè)機構負責受理項目申請、組織項目評審、立項過(guò)程管理等具體工作。制定專(zhuān)業(yè)機構管理制度和標準，加強對專(zhuān)業(yè)機構的監督、評價(jià)和動(dòng)態(tài)調整。鼓勵具備條件的社會(huì )化科技服務(wù)機構參與競爭，逐步推進(jìn)專(zhuān)業(yè)機構的市場(chǎng)化和社會(huì )化。

四、改進(jìn)和加強科研項目資金管理

（一）充分發(fā)揮財政資金引導作用。加大市財政科技資金整合力度，改革資金投入方式，強化競爭機制，綜合運用無(wú)償資助、風(fēng)險補償、股權投資、后補助、政府購買(mǎi)等多種方式，引導社會(huì )資本建設創(chuàng )新鏈、完善資金鏈。推進(jìn)科技與金融結合，鼓勵和引導社會(huì )資本進(jìn)入科技創(chuàng )新領(lǐng)域，激發(fā)全社會(huì )創(chuàng )新活力。

（二）簡(jiǎn)化項目經(jīng)費預算編制。市科技局、市財政局等部門(mén)應根據科研活動(dòng)規律和特點(diǎn)，改進(jìn)預算編制方法，保證科研人員及時(shí)使用項目資金。項目申請單位應根據項目研究計劃和任務(wù)需求，實(shí)事求是編制項目預算，制定績(jì)效目標。項目直接費用中除設備費外，其他費用只提供基本測算說(shuō)明，不提供明細。

（三）及時(shí)審批項目預算和撥付資金。項目主管部門(mén)要加強項目立項和預算下達的銜接，及時(shí)批復項目和預算。相關(guān)部門(mén)和單位要按照財政國庫管理制度相關(guān)規定，結合項目實(shí)施進(jìn)度，及時(shí)辦理資金支付。對于有明確目標的重大項目，按照關(guān)鍵節點(diǎn)任務(wù)完成情況進(jìn)行撥款。

（四）賦予科研單位科研項目經(jīng)費管理使用自主權。直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位，科研儀器采購等事項交由項目承擔單位自主決定，由單位主管部門(mén)報項目管理部門(mén)備案。對于獨家代理或生產(chǎn)的儀器設備，按程序確定采取單一來(lái)源采購等方式增強采購靈活性和便利性。

（五）取消勞務(wù)費比例限制。勞務(wù)費預算不設比例限制，由項目承擔單位和科研人員據實(shí)編制。參與項目研究的研究生、博士、博士后、訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等均可開(kāi)支勞務(wù)費。

（六）完善科研項目間接費用管理。市科技計劃（專(zhuān)項、基金等）中實(shí)行公開(kāi)競爭方式的項目，均應設立間接費用。間接費用的核定與項目承擔單位信用等級掛鉤，按照不超過(guò)直接費用扣除設備購置費的一定比例執行，500萬(wàn)元以下的部分為25%。加大對科研人員的激勵力度，取消績(jì)效支出比例限制。

（七）完善科研項目資金審計工作。項目管理專(zhuān)業(yè)機構嚴格依據任務(wù)書(shū)在項目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合績(jì)效評價(jià)，不再分別開(kāi)展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，項目承擔單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機構進(jìn)行結題財務(wù)審計。

（八）改進(jìn)項目結轉結余結算資金管理。項目承擔單位根據批復的項目預算，簡(jiǎn)化費用報銷(xiāo)等相關(guān)手續，提高項目經(jīng)費預算執行效率。項目在合同執行期間，年度剩余資金可以結轉下一年度繼續使用。項目完成任務(wù)目標并通過(guò)驗收，項目結余資金由項目承擔單位按規定在2年內用于科研活動(dòng)的直接支出，2年后未使用完的，按規定收回。未通過(guò)驗收或項目承擔單位信用評價(jià)差的，結余資金按原渠道收回。

（九）自主規范管理橫向經(jīng)費。項目承擔單位以市場(chǎng)委托方式取得的橫向科研項目經(jīng)費，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

五、加強科技管理制度建設

（一）建立項目指南制定和發(fā)布制度。市科技局、有關(guān)項目主管部門(mén)要會(huì )同市財政局編制科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目指南，按程序審定后統一在市科技管理信息系統上發(fā)布。建立由各方參與的項目指南論證機制，項目指南每年定期發(fā)布，引導鼓勵符合條件的科研單位和人員申報項目。精簡(jiǎn)科研項目申報要求，減少不必要的申報材料。

（二）完善科研項目立項制度。健全公平競爭的項目遴選機制，進(jìn)一步精簡(jiǎn)評審數量，改進(jìn)評審方法，優(yōu)化評審流程。規范評審專(zhuān)家行為，推行網(wǎng)絡(luò )評審和視頻答辯評審，提高項目評審質(zhì)量。健全立項管理內部控制制度，加強項目查重，避免一題多報或重復資助。公開(kāi)項目審批流程，實(shí)現立項過(guò)程全程“可申訴、可查詢(xún)、可追溯”。

（三）改進(jìn)專(zhuān)家遴選制度。完善評審專(zhuān)家數據庫，優(yōu)化評審專(zhuān)家結構，進(jìn)一步增加高層次專(zhuān)家數量，擴大中青年專(zhuān)家比例。提高企業(yè)專(zhuān)家參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)類(lèi)項目評估評審的比重，推動(dòng)學(xué)術(shù)咨詢(xún)機構、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )等更多地參與項目評估評審工作。專(zhuān)家評審嚴格執行回避制度、保密制度和輪換制度。對采用視頻或會(huì )議方式評審的，以適當方式公布專(zhuān)家名單，接受同行質(zhì)詢(xún)和社會(huì )監督，保證評審的公正性。

（四）改革科研項目驗收管理制度。項目完成后，項目承擔單位應及時(shí)做好總結工作，編制項目決算，按時(shí)提交驗收或結題申請。強化契約精神，嚴格按照任務(wù)書(shū)的約定考核指標完成情況，對績(jì)效目標實(shí)現程度作出結論，無(wú)正當理由不得延遲驗收。

（五）賦予科研人員更大技術(shù)路線(xiàn)決策權?？蒲许椖可陥笃陂g，以科研人員提出的技術(shù)路線(xiàn)為主進(jìn)行論證?？蒲许椖繉?shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，報項目管理專(zhuān)業(yè)機構備案。

（六）避免重復多頭檢查。市科技局、市財政局要會(huì )同相關(guān)部門(mén)加強科研項目監督檢查工作統籌，制定統一的年度監督檢查計劃，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。探索實(shí)行“雙隨機、一公開(kāi)”檢查方式，實(shí)行監督檢查結果信息共享和互認，最大限度降低對科研活動(dòng)的干擾。推行“材料一次報送”制度，項目管理專(zhuān)業(yè)機構和承擔單位要簡(jiǎn)化報表及流程，加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，允許通過(guò)購買(mǎi)財會(huì )等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，把科研人員從報表、報銷(xiāo)等具體事務(wù)中解脫出來(lái)。

（七）強化科研績(jì)效評價(jià)。項目指南要按照分類(lèi)評價(jià)要求提出項目績(jì)效目標，推動(dòng)項目管理從重數量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結果轉變。加強項目關(guān)鍵環(huán)節考核，項目實(shí)施進(jìn)度嚴重滯后或難以達到預期績(jì)效目標的，及時(shí)予以調整或取消后續支持。實(shí)行科研項目績(jì)效分類(lèi)評價(jià)，加強績(jì)效評價(jià)結果的應用，績(jì)效評價(jià)結果應作為項目調整、后續支持的重要依據，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔單位、項目管理專(zhuān)業(yè)機構業(yè)績(jì)考核的參考依據。對已履行勤勉盡責義務(wù)但因技術(shù)路線(xiàn)選擇失誤導致難以完成預定目標的單位和項目負責人予以免責。

（八）健全信息公開(kāi)制度。除涉密及法律法規另有規定外，項目主管部門(mén)應按規定向社會(huì )公開(kāi)科研項目的立項、驗收結果和資金安排等信息，接受社會(huì )監督。項目承擔單位應在單位內部公開(kāi)項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等信息，接受內部監督。

（九）建立科技報告制度。市科技局會(huì )同有關(guān)部門(mén)研究制定科技報告的標準和規范，建立銜接國家、省，覆蓋全市的科技報告共享服務(wù)平臺，實(shí)現科技資源持續積累、完整保存和開(kāi)放共享。對財政資金支持的科研項目，項目承擔單位應建立科技報告工作機制，按規定撰寫(xiě)和提交科技報告，科技報告提交和共享情況作為對其后續支持的重要依據。

（十）建立科研信用管理制度。建立覆蓋指南編制、項目申請、評審論證、立項、執行、驗收全過(guò)程的科研信用記錄制度，對項目承擔單位和科研人員、評估評審專(zhuān)家、中介機構等參與主體進(jìn)行信用評級，并按信用評級實(shí)行分類(lèi)管理。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請財政資助項目或參與項目管理的資格。

六、強化監管，落實(shí)責任

（一）落實(shí)監管和服務(wù)責任。市科技局、市財政局要不斷深化“放管服”改革，制訂完善相關(guān)配套措施和管理辦法。各相關(guān)部門(mén)要加快建立科研項目評估機制，對重點(diǎn)項目開(kāi)展績(jì)效評估，評估結果作為后續財政科技資金支持的重要依據。要督促指導科研單位根據國家、省和本意見(jiàn)，抓緊解決政策落實(shí)中存在的突出問(wèn)題，推進(jìn)下放科技管理權限工作，賦予科研單位和人員更大自主權，營(yíng)造良好創(chuàng )新環(huán)境。

（二）強化項目單位法人責任。項目實(shí)施單位主要負責人對本單位科研資金管理承擔領(lǐng)導責任。要認真落實(shí)國家有關(guān)政策規定，按照“放管服”原則和權責一致的要求，制定內部管理辦法，簡(jiǎn)化管理流程，強化自我約束和自我規范，完善內部風(fēng)險防控機制，加強預算審核把關(guān)和項目資金使用管理，實(shí)行內部公開(kāi)制度，開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，提高項目資金使用效益。

（三）加大違規行為處罰力度。以隨機抽查等方式加強事中事后監管，防止發(fā)生違規行為。對存在違法違規行為的單位及個(gè)人，采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、追回已撥資金、取消項目申報資格等處罰措施，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。建立責任倒查機制，針對出現的問(wèn)題倒查項目主管部門(mén)相關(guān)人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的依法依規嚴肅處理。

各縣區參照本實(shí)施意見(jiàn)，研究制定本地區管理辦法或按本實(shí)施意見(jiàn)執行。

延安市人民政府

2019年7月5日

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